證(zheng)監會副(fu)主席李超25日(ri)在(zai)北外灘(tan)財富與文化論壇(tan)暨中國基(ji)金業(ye)20周年紀念活(huo)動上表示,目前基(ji)金行(xing)業(ye)仍然存在(zai)發展結構不均衡(heng)、與人民群眾日(ri)益增長的(de)金融需求不匹配(pei)的(de)問題。在(zai)資本市(shi)場改(gai)革的(de)重要(yao)關鍵時期,證(zheng)監會系(xi)統(tong)將做好監管本職工作(zuo),不斷提升基(ji)金行(xing)業(ye)支持實體經濟(ji)和服務(wu)民生(sheng)的(de)能力。
李(li)超說(shuo),20年來,基金(jin)行業(ye)秉持信托精(jing)神和(he)(he)(he)(he)投資(zi)(zi)者利(li)益優先理(li)念(nian),在服務財(cai)富(fu)管(guan)理(li)和(he)(he)(he)(he)普惠金(jin)融、服務多(duo)層次(ci)資(zi)(zi)本市場(chang)建設和(he)(he)(he)(he)實體經(jing)濟融資(zi)(zi)需(xu)求、樹(shu)立(li)資(zi)(zi)管(guan)行業(ye)制度(du)標(biao)桿和(he)(he)(he)(he)培(pei)育科學理(li)財(cai)觀念(nian)等方(fang)面發揮了(le)積(ji)(ji)極作用:一是(shi)發揮現代財(cai)富(fu)管(guan)理(li)和(he)(he)(he)(he)普惠金(jin)融作用,助力投資(zi)(zi)大眾及各類養老金(jin)資(zi)(zi)產保(bao)值增值;二是(shi)在參與多(duo)層次(ci)資(zi)(zi)本市場(chang)建設、服務實體經(jing)濟方(fang)面積(ji)(ji)極發揮專業(ye)機構(gou)投資(zi)(zi)者作用;三是(shi)打造先進(jin)的基礎制度(du)體系和(he)(he)(he)(he)規范運作方(fang)式,樹(shu)立(li)資(zi)(zi)產管(guan)理(li)行業(ye)標(biao)桿。
李超指出(chu),中國基(ji)金業發展(zhan)20年,是堅持“市場化(hua)、法治化(hua)、國際化(hua)”原(yuan)則,不斷(duan)改革發展(zhan)創新的20年。
一(yi)是堅持市場(chang)化導(dao)向(xiang)。行(xing)(xing)業(ye)發(fa)展之(zhi)初,法規通(tong)過設定嚴(yan)格的機構準入門檻和產(chan)品審(shen)核(he)標準,確保高標準起步(bu)。隨(sui)著行(xing)(xing)業(ye)的發(fa)展,遵循市場(chang)發(fa)展規律,逐步(bu)探索市場(chang)化機制(zhi)(zhi),監(jian)管重心(xin)從(cong)事(shi)前審(shen)批(pi)轉向(xiang)事(shi)中事(shi)后監(jian)管。2014年以來,公募基(ji)金產(chan)品準入實(shi)施注冊制(zhi)(zhi),公司根據(ju)投資者需求自主發(fa)行(xing)(xing)產(chan)品、決(jue)定發(fa)行(xing)(xing)時機,同時,對于未被市場(chang)認(ren)可的迷你基(ji)金產(chan)品實(shi)施市場(chang)化的退(tui)出機制(zhi)(zhi),初步(bu)建立了進退(tui)有序、優(you)勝劣(lie)汰的機制(zhi)(zhi)。
二(er)是堅持法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治化(hua)原則(ze)。與《基金法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)》相配套(tao),近百個規(gui)章及(ji)規(gui)則(ze)及(ji)時出臺,為證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)依法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)監(jian)管(guan)、市場(chang)主體(ti)(ti)和從業(ye)人(ren)員依法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)業(ye)和依法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)執業(ye)提供了(le)(le)具體(ti)(ti)的行(xing)為指南(nan)。相對(dui)完(wan)備的基金法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)體(ti)(ti)系(xi),保證(zheng)(zheng)了(le)(le)基金行(xing)業(ye)在(zai)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)治化(hua)軌道上規(gui)范發展(zhan)。2015年底(di)以來,面對(dui)行(xing)業(ye)存(cun)在(zai)的產(chan)品杠桿化(hua)和通道化(hua)問(wen)題、業(ye)務流動性風險管(guan)控薄弱以及(ji)合(he)規(gui)責任(ren)主體(ti)(ti)不到位問(wen)題,先后出臺《證(zheng)(zheng)券期貨經(jing)營(ying)機(ji)構(gou)私募資產(chan)管(guan)理(li)業(ye)務運作管(guan)理(li)暫行(xing)規(gui)定》等一系(xi)列規(gui)則(ze)。在(zai)系(xi)列法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)規(gui)制下(xia),經(jing)過兩年多的集中整治與規(gui)范,行(xing)業(ye)降(jiang)杠桿、去通道取得一定成(cheng)效,杠桿水平大幅下(xia)降(jiang),通道類資管(guan)產(chan)品規(gui)模(mo)降(jiang)了(le)(le)4萬億(yi)元,機(ji)構(gou)的風控與合(he)規(gui)主體(ti)(ti)責任(ren)逐(zhu)步落實(shi)到位。
三是循序(xu)漸(jian)進(jin)推(tui)進(jin)行業(ye)開(kai)放(fang)。基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)行業(ye)是資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場改革開(kai)放(fang)的(de)排頭兵。20年(nian)來,在我國統一的(de)對外開(kai)放(fang)戰略安排下,基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)業(ye)本(ben)(ben)著“開(kai)放(fang)市(shi)場、引進(jin)技(ji)術(shu)(shu)、促進(jin)競(jing)爭(zheng)”的(de)原則,積(ji)極穩妥(tuo)實施開(kai)放(fang),既借鑒境(jing)外有益(yi)經驗(yan)與技(ji)術(shu)(shu),又(you)立足國情,較(jiao)好地處理了市(shi)場開(kai)放(fang)與自主發展的(de)關系。從最初(chu)(chu)境(jing)內(nei)合(he)資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)公(gong)司(si)(si)設立,到推(tui)進(jin)QDII、QFII業(ye)務,拓展跨境(jing)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)互認,基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)公(gong)司(si)(si)走出去,兼容并蓄國內(nei)外優秀經驗(yan)。目(mu)前,合(he)資(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理公(gong)司(si)(si)45家;基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)互認有序(xu)推(tui)進(jin),已(yi)批(pi)準(zhun)11只(zhi)北(bei)上基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)產品(pin)和50只(zhi)南(nan)下基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)產品(pin),初(chu)(chu)步形成雙向開(kai)放(fang)的(de)市(shi)場競(jing)爭(zheng)格(ge)局,行業(ye)公(gong)信力和國際影響力顯著提(ti)升。
李(li)超強調(diao),作(zuo)(zuo)為改革開放下我國(guo)資本市(shi)場發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)產物,中國(guo)基金業是資本市(shi)場最有(you)活力和(he)效率的(de)(de)(de)組成(cheng)部分之一(yi)。目前基金行業仍存在發(fa)展(zhan)結(jie)構不(bu)(bu)均衡(heng)、與人民群眾日益增長的(de)(de)(de)金融需求(qiu)不(bu)(bu)匹配的(de)(de)(de)問題(ti)。在資本市(shi)場改革的(de)(de)(de)重(zhong)要(yao)關鍵時期,證監會(hui)系(xi)統將繼(ji)續(xu)深入貫(guan)徹落實黨中央(yang)、國(guo)務(wu)院的(de)(de)(de)系(xi)列重(zhong)要(yao)指示,做(zuo)好監管(guan)這項本職工(gong)作(zuo)(zuo),不(bu)(bu)斷(duan)提升基金行業支(zhi)持實體經(jing)濟和(he)服務(wu)民生(sheng)的(de)(de)(de)能力。
一是繼續(xu)堅守資管業務本源,保持“受(shou)人之托、代人理(li)財”的理(li)念不(bu)改變,不(bu)斷(duan)強化勤(qin)勉盡責義務,切實轉變行業發(fa)展(zhan)理(li)念,從注重資產管理(li)規(gui)模的短(duan)期(qi)增長(chang)轉變到注重高質量(liang)可(ke)持續(xu)均衡性發(fa)展(zhan),扎(zha)實做(zuo)好主動管理(li)業務,著力推動權益類基金發(fa)展(zhan)。
二是緊扣供(gong)給(gei)側結構性(xing)改革(ge)的(de)主(zhu)線(xian),積極踐行長期性(xing)、有價值(zhi)、可增(zeng)長的(de)責任(ren)投資,提升(sheng)基金行業(ye)服(fu)務實體(ti)經濟的(de)質(zhi)量(liang)和(he)效率,研究推(tui)出投資于不動產和(he)基礎設施類(lei)ABS的(de)公募基金產品,為實現中國經濟可持續發展、中國投資者(zhe)可持續收益發揮(hui)有益、有效、有恒的(de)作用。
三是長期推(tui)動基(ji)金(jin)(jin)行業與養(yang)(yang)(yang)老(lao)(lao)金(jin)(jin)深度融合,協(xie)調發展,將實體經濟發展成果惠澤(ze)于民。穩步推(tui)進(jin)基(ji)金(jin)(jin)中基(ji)金(jin)(jin)(FOF)、養(yang)(yang)(yang)老(lao)(lao)目(mu)標公募(mu)基(ji)金(jin)(jin)產品發展,促進(jin)基(ji)金(jin)(jin)行業主(zhu)動、積極(ji)發揮主(zhu)動管理、組合投(tou)資(zi)能力,為養(yang)(yang)(yang)老(lao)(lao)金(jin)(jin)提供(gong)專(zhuan)業化投(tou)資(zi)工具(ju)。同時,積極(ji)推(tui)進(jin)個稅遞延商(shang)業養(yang)(yang)(yang)老(lao)(lao)制(zhi)度落(luo)地,鼓勵養(yang)(yang)(yang)老(lao)(lao)金(jin)(jin)以公募(mu)基(ji)金(jin)(jin)為主(zhu)體開(kai)展大類資(zi)產配(pei)置。
四是(shi)繼續深化(hua)基金行業(ye)法治(zhi)建(jian)(jian)設,做(zuo)好風險(xian)(xian)防控工作。不斷完(wan)善公(gong)(gong)私募(mu)法規體系(xi)建(jian)(jian)設,提高監(jian)管(guan)能力(li),提升行業(ye)自律。主動加(jia)強金融監(jian)管(guan)協(xie)調配合,切(qie)實(shi)落實(shi)大資管(guan)新規,抓緊制(zhi)定行業(ye)配套(tao)細則,促(cu)進行業(ye)穩步有序規范。同時,加(jia)強基金公(gong)(gong)司(si)風險(xian)(xian)內控,標(biao)本兼治(zhi),主動防范化(hua)解風險(xian)(xian),有效(xiao)消除風險(xian)(xian)隱患。
五是積極穩妥推進(jin)基金(jin)業(ye)對外開(kai)放,持續(xu)提(ti)升(sheng)行業(ye)國(guo)(guo)際(ji)化水平(ping)。按(an)照我國(guo)(guo)金(jin)融(rong)業(ye)對外開(kai)放的(de)總體部(bu)署(shu)及相關承諾(nuo),依(yi)法審慎推進(jin)合資基金(jin)公司設立審批(pi),制定出臺行業(ye)機(ji)構“走出去”監管(guan)規則,培育具(ju)有國(guo)(guo)際(ji)競爭(zheng)力的(de)資產管(guan)理機(ji)構。
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