6月5日,內(nei)蒙古(gu)證(zheng)監局行政(zheng)處(chu)罰(fa)涉訴(su)第一案(an)(an)和安徽(hui)省證(zheng)監局行政(zheng)處(chu)罰(fa)涉訴(su)第一案(an)(an),分別在(zai)北(bei)京(jing)市西城法(fa)(fa)院金融街(jie)人民法(fa)(fa)庭(ting)開庭(ting)審(shen)理。上午(wu)審(shen)理的是內(nei)蒙古(gu)證(zheng)監局行政(zheng)處(chu)罰(fa)涉訴(su)第一案(an)(an),該(gai)案(an)(an)也是西城法(fa)(fa)院審(shen)理的首例涉內(nei)幕交易(yi)處(chu)罰(fa)的行政(zheng)案(an)(an)件(jian),涉及內(nei)幕信息知(zhi)情人認定等新型法(fa)(fa)律適用問題。
李某(mou)為中(zhong)國某(mou)有(you)色(se)礦業集團(tuan)有(you)限公司財務部檔案(an)管理(li)員。2017年(nian)8月28日(ri),中(zhong)國證(zheng)券監(jian)督管理(li)委員會內蒙古(gu)監(jian)管局對李某(mou)作出《行政處罰決定(ding)書(shu)》,認定(ding):2016年(nian)3月28日(ri),中(zhong)色(se)集團(tuan)財務部員工(gong)張某(mou)到(dao)李某(mou)處提(ti)取(qu)中(zhong)色(se)股(gu)(gu)份(fen)2015年(nian)利潤(run)分(fen)配事項提(ti)交黨委會審(shen)議(yi)的議(yi)題編號(hao),李某(mou)拿著(zhu)文(wen)(wen)件(jian)抄錄下議(yi)題題目“股(gu)(gu)份(fen)公司2015年(nian)分(fen)紅審(shen)核意項”并編號(hao),該文(wen)(wen)件(jian)首頁明確記載了中(zhong)色(se)股(gu)(gu)份(fen)2015年(nian)度(du)(du)利潤(run)分(fen)配方案(an)的具(ju)體內容。2016年(nian)4月25日(ri),中(zhong)色(se)股(gu)(gu)份(fen)披(pi)露年(nian)度(du)(du)報(bao)告(gao),對年(nian)度(du)(du)利潤(run)分(fen)配方案(an)予以公告(gao)。公告(gao)前,2015年(nian)度(du)(du)利潤(run)分(fen)配方案(an)屬(shu)于《證(zheng)券法(fa)》明確規定(ding)的內幕(mu)信息。
2016年4月8日,李某(mou)(mou)(mou)賬戶買(mai)入(ru)“中(zhong)色(se)股份”37000股,成(cheng)(cheng)交(jiao)金額487290元(yuan)(yuan);4月28日和5月31日賣出上述股票,獲利83728.1元(yuan)(yuan)。內(nei)蒙證(zheng)(zheng)監局(ju)認(ren)為李某(mou)(mou)(mou)在內(nei)幕信息公(gong)開前(qian)交(jiao)易“中(zhong)色(se)股份”的行(xing)(xing)為構成(cheng)(cheng)內(nei)幕交(jiao)易行(xing)(xing)為,根據《證(zheng)(zheng)券法》相關規定,沒(mei)收(shou)違(wei)法所得(de)83728.10元(yuan)(yuan)并處(chu)83728.10元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)。李某(mou)(mou)(mou)不(bu)服(fu),向中(zhong)國證(zheng)(zheng)監會申請行(xing)(xing)政(zheng)復(fu)議(yi),證(zheng)(zheng)監會作出維(wei)持決定。李某(mou)(mou)(mou)認(ren)為該(gai)處(chu)罰(fa)事實(shi)認(ren)定不(bu)清、證(zheng)(zheng)據不(bu)足(zu),向西城區法院提起行(xing)(xing)政(zheng)訴(su)訟,請求(qiu)法院判決撤銷被訴(su)行(xing)(xing)政(zheng)處(chu)罰(fa)決定及行(xing)(xing)政(zheng)復(fu)議(yi)決定。
當天下午審(shen)理的是安徽省證監局行政處(chu)(chu)罰涉(she)訴(su)第(di)一案,該案也是西城法院審(shen)理的首例(li)涉(she)及操縱市場處(chu)(chu)罰的行政案件,涉(she)及反復申報買入(ru)、撤單行為是否構成操縱市場等新型法律適用問題。
2017年11月6日,中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)督管理委(wei)員會(hui)(hui)安徽監(jian)管局對阮某(mou)(mou)(mou)作(zuo)出(chu)《行(xing)(xing)(xing)政處罰(fa)(fa)決定(ding)書(shu)》,認定(ding)阮某(mou)(mou)(mou)使(shi)用個人賬戶大(da)量、頻(pin)繁申(shen)報買入(ru)多只股票,后又全部(bu)或(huo)部(bu)分撤單。該操(cao)作(zuo)并非以成交為(wei)(wei)目的(de),而(er)是向(xiang)市(shi)場(chang)(chang)傳(chuan)遞不真實買入(ru)信息,誘導(dao)其他投(tou)資者(zhe)跟風買入(ru)、推高(gao)股價,進而(er)進行(xing)(xing)(xing)后續(xu)反(fan)向(xiang)賣出(chu)。鑒于該行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)已經(jing)對市(shi)場(chang)(chang)產生(sheng)了較為(wei)(wei)明顯的(de)影響,構成了《證(zheng)(zheng)券(quan)法》規(gui)定(ding)的(de)操(cao)縱證(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei),對阮某(mou)(mou)(mou)依法處以30萬元罰(fa)(fa)款(kuan)。阮某(mou)(mou)(mou)不服,向(xiang)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)申(shen)請(qing)復議,證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)作(zuo)出(chu)維持決定(ding)。阮某(mou)(mou)(mou)認為(wei)(wei)該處罰(fa)(fa)缺乏事實和法律(lv)依據(ju),向(xiang)西(xi)城區法院(yuan)提起(qi)行(xing)(xing)(xing)政訴(su)訟,請(qing)求法院(yuan)判決撤銷(xiao)被訴(su)行(xing)(xing)(xing)政處罰(fa)(fa)決定(ding)及行(xing)(xing)(xing)政復議決定(ding)。
兩起案件均未當庭宣(xuan)判(pan)(pan),審判(pan)(pan)長表示將擇日(ri)宣(xuan)判(pan)(pan),時間地點另行通(tong)知。
中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)聲明(ming):凡(fan)本(ben)網(wang)(wang)注明(ming)“來源:中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)”的所有作品(pin)(pin),版權均(jun)屬(shu)于中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)、中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)與(yu)作品(pin)(pin)作者(zhe)聯(lian)合聲明(ming),任何組(zu)織未(wei)經中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)、中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)以及作者(zhe)書面授權不得轉載、摘編或(huo)利用(yong)其(qi)它(ta)方式使用(yong)上述作品(pin)(pin)。凡(fan)本(ben)網(wang)(wang)注明(ming)來源非(fei)中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)的作品(pin)(pin),均(jun)轉載自其(qi)它(ta)媒體,轉載目的在于更好(hao)服(fu)務讀(du)者(zhe)、傳遞信(xin)息之需,并不代(dai)表本(ben)網(wang)(wang)贊同其(qi)觀點,本(ben)網(wang)(wang)亦不對其(qi)真實性負責(ze),持異議者(zhe)應與(yu)原出(chu)處單位主張(zhang)權利。
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