對于(yu)國信(xin)證券(quan)長達近五個月的立案調查終于(yu)塵埃(ai)落(luo)定(ding)。
6月22日,國(guo)信證券(quan)公(gong)告稱日前已收到(dao)證監會《行政處罰決定(ding)書》(下稱《決定(ding)書》),認定(ding)*ST華澤(ze)(000693.SZ)2013-2014年年報(bao)信息(xi)披(pi)露違規(gui)案中,,國(guo)信證券(quan)出具相(xiang)關(guan)《恢復上市保薦書》和《持續督(du)導(dao)工作(zuo)報(bao)告書》存在虛假(jia)記載、重大遺漏,特別(bie)是在核查上市公(gong)司關(guan)聯(lian)方非經營(ying)性(xing)占(zhan)用(yong)資金(jin)和應收票據,以及(ji)利(li)用(yong)審計專業意見等(deng)方面,國(guo)信證券(quan)未能做到(dao)“勤勉盡責”。
*ST華澤信息披露(lu)案要從其前身“*ST聚(ju)友(you)(you)”講起,早年(nian)ST聚(ju)友(you)(you)因常年(nian)虧(kui)損而被暫停上市(shi)。2012年(nian)起,*ST聚(ju)友(you)(you)開展(zhan)重(zhong)大資產重(zhong)組并(bing)試圖(tu)恢復上市(shi)。
2013年-2014年間,國信證(zheng)券多(duo)次對重(zhong)(zhong)大資產重(zhong)(zhong)組(zu)、關聯交易、盈(ying)利預(yu)測實現情況等出(chu)具獨立的(de)核查意見,同時還于2014年1月3日(ri)發(fa)布了*ST聚友的(de)恢復上市(shi)保薦書,上市(shi)后并(bing)以“華澤鈷鎳”的(de)身(shen)份重(zhong)(zhong)新轉身(shen)。
重新上市后的(de)2013年、2015年內,*ST華澤(ze)由于并未兌現(xian)其(qi)業績(ji)預測,國信(xin)證券也曾向市場(chang)發布兩份致(zhi)歉聲明。而在2015年11月23日(ri),*ST華澤(ze)就已(yi)因信(xin)息披露(lu)問題被證監會立案(an)調(diao)查。
2年多后(hou),*ST華(hua)(hua)澤的(de)信披(pi)違(wei)規終于于今年年初遭到證(zheng)(zheng)監會(hui)處(chu)理。而(er)與此同(tong)時,對(dui)于該案中中介機構的(de)“秋(qiu)后(hou)算(suan)賬(zhang)”也隨(sui)之啟動。今年1月30日,國信證(zheng)(zheng)券公告(gao)稱遭到證(zheng)(zheng)監會(hui)立案調(diao)查(詳見獨家丨國信證(zheng)(zheng)券被調(diao)查內情:禍起*ST華(hua)(hua)澤重組案)。
“對(dui)國信(xin)證券立案調(diao)查(cha)(cha),說明肯定已經掌握一些其未能勤勉盡責(ze)的證據,而(er)且(qie)雖然過去許(xu)多(duo)年,但底稿、證據還是(shi)有留存的。”一位接(jie)近證監(jian)稽查(cha)(cha)人士(shi)如(ru)此表示。“這體現了當下(xia)監(jian)管層正在對(dui)違法活動中,中介(jie)機(ji)構的履(lv)責(ze)問題加強關注,并予(yu)以從嚴約束。”
經(jing)過證(zheng)(zheng)監(jian)稽查系統近五個月的調查后,國信證(zheng)(zheng)券迎來處罰結果。
“上述(shu)違法事(shi)實,有恢復上市保薦書、持(chi)續督導工作報告書、相關(guan)說明(ming)、工作底稿、銀行流水、相關(guan)票(piao)據(ju)、相關(guan)人員詢問筆錄等證(zheng)據(ju)證(zheng)明(ming),足以認定。”《決定書》認為。
故此,證(zheng)監會對國信證(zheng)券及相關(guan)責任人作出處(chu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)處(chu)理,由(you)于國信證(zheng)券在該項(xiang)(xiang)目(mu)中(zhong)同(tong)時存在保薦業(ye)務(wu)和并購重組財務(wu)顧問(wen)(wen)業(ye)務(wu),而(er)兩項(xiang)(xiang)業(ye)務(wu)在遭(zao)到(dao)責令改正+警告同(tong)時,合并被罰(fa)(fa)(fa)(fa)沒款項(xiang)(xiang)合計也達到(dao)2800萬元(yuan)(yuan),其中(zhong)保薦業(ye)務(wu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)沒400萬元(yuan)(yuan),財務(wu)顧問(wen)(wen)業(ye)務(wu)罰(fa)(fa)(fa)(fa)沒2400萬元(yuan)(yuan)。
在業內人士看來(lai),國信證券在該案中(zhong)受到處理,將對(dui)整個市場的投行(xing)業務(wu)形成震懾作(zuo)用。
“行政處罰對券商的(de)(de)(de)影響是巨大的(de)(de)(de),一(yi)些業務可能因此(ci)而被暫緩,一(yi)些合作也(ye)會(hui)被客戶所(suo)顧忌。”上海(hai)地區一(yi)位投(tou)行人士表示,“在IPO、財務重(zhong)組業務中,投(tou)行的(de)(de)(de)責任更(geng)多(duo)的(de)(de)(de)被監管所(suo)重(zhong)視。對于國(guo)信的(de)(de)(de)處罰,意味著(zhu)券商在承攬承做相關項目(mu)時要更(geng)加的(de)(de)(de)勤勉盡責。”
中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)聲(sheng)明(ming)(ming):凡(fan)本(ben)網(wang)注明(ming)(ming)“來源(yuan):中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)”的(de)所有作(zuo)品(pin),版權(quan)均屬于中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券報(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)。中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)與作(zuo)品(pin)作(zuo)者聯合聲(sheng)明(ming)(ming),任何組織未經中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券報(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)以(yi)及(ji)作(zuo)者書面授權(quan)不(bu)(bu)得轉載(zai)、摘編(bian)或利用其它(ta)(ta)方(fang)式使(shi)用上述作(zuo)品(pin)。凡(fan)本(ben)網(wang)注明(ming)(ming)來源(yuan)非中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)的(de)作(zuo)品(pin),均轉載(zai)自其它(ta)(ta)媒(mei)體,轉載(zai)目的(de)在于更好服務讀者、傳遞信(xin)息之需,并(bing)不(bu)(bu)代表本(ben)網(wang)贊同其觀點,本(ben)網(wang)亦不(bu)(bu)對其真實性負責,持異議者應與原出(chu)處(chu)單位主張權(quan)利。
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