中證(zheng)(zheng)網訊（記者 周松(song)林）據上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)監(jian)局19日消(xiao)息，上(shang)海(hai)(hai)市浦東新區人民法(fa)院(yuan)日前公(gong)開開庭審(shen)理原告楊某訴被告上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)監(jian)局金融行政(zheng)處罰一案(an)。經審(shen)理，法(fa)院(yuan)當庭作出(chu)判決(jue)(jue)，維持上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)監(jian)局原處罰決(jue)(jue)定(ding)，駁回(hui)原告楊某的訴訟請求。本案(an)的宣判標志著上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)(zheng)監(jian)局近年來對證(zheng)(zheng)券期貨從業人員違法(fa)違規行為所作的第三起行政(zheng)處罰得到(dao)司法(fa)機關認(ren)可。

    據介紹，在上述3起行政處罰案件中，有2起為證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券案件，1起為證券從業人員買賣股票案件。其中耿某私下接受客戶委托買賣證券一案中，耿某在某證券公司營業部工作期間，于2011年2月至2013年7月間私下接受該營業部多名客戶委托，代理操作客戶證券賬戶，獲取違法所得5800元。在鐘某私下接受客戶委托買賣證券案中，鐘某在某證券公司營業部工作期間，于2015年12月至2016年4月間私下接受委托，操作營業部客戶的證券賬戶進行股票買賣，獲取違法所得31,429.89元。耿某、鐘某的行為均違反了《證券法》關于證券公司從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券的規定，上海證監局對耿某、鐘某給予警告，沒收違法所得，并分別處以6萬元、10萬元罰款。而在楊某違法買賣股票案中，楊某在某證券公司營業部工作期間，于2013年1月至2016年9月間控制使用其母親尹某賬戶進行證券交易，累計買入股票成交金額3.01億元，累計賣出股票成交金額3.17億元，期末仍持有“同方股份”股票151,000股，累計盈利1434萬元。楊某的行為違反了《證券法》關于禁止從業人員借他人名義持有、買賣股票的規定，上海證監局責令楊某依法處理非法持有的剩余股票，沒收已獲違法所得1434萬元，并處以4302萬元罰款。本案中楊某違法從事股票交易的持續時間長、交易金額大、違法所得高，最終受到了法律的嚴厲制裁。 

　　上(shang)海(hai)證(zheng)監(jian)局表示，隨(sui)著上(shang)海(hai)轄區證(zheng)券(quan)期(qi)貨經營機構的不斷(duan)發展，從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)數量也持(chi)續(xu)增長，截至2017年底，轄區證(zheng)券(quan)期(qi)貨從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)已達五萬(wan)余(yu)人(ren)。在(zai)從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)數量快速增長的同(tong)時，也呈(cheng)現出人(ren)員(yuan)(yuan)流動頻繁、職業(ye)(ye)素養參差(cha)不齊的特點，違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規行(xing)(xing)為時有發生。上(shang)海(hai)證(zheng)監(jian)局始終高度重視從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)行(xing)(xing)為管理，不斷(duan)加大對(dui)(dui)從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規的打(da)擊(ji)力度，2015年以來共針(zhen)對(dui)(dui)證(zheng)券(quan)期(qi)貨從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規行(xing)(xing)為采取行(xing)(xing)政監(jian)管措施97 次，作(zuo)出行(xing)(xing)政處罰(fa)3次。