對于資產證(zheng)(zheng)券化業(ye)務中個別管(guan)理(li)人讓渡管(guan)理(li)責任、開(kai)展“通道”類(lei)業(ye)務的情形，證(zheng)(zheng)監會債券部24日發布資產證(zheng)(zheng)券化監管(guan)問(wen)答(二)，從四(si)方面提出了明確的規范要(yao)求。

　　監管(guan)(guan)問(wen)答指出，前期，債券部組(zu)織開展了(le)資產證券化(hua)項(xiang)目現(xian)場檢查(cha)，發現(xian)部分(fen)(fen)管(guan)(guan)理(li)人(尤其是部分(fen)(fen)基金管(guan)(guan)理(li)公司子公司)內部控制不健全(quan)，風控意識淡(dan)薄，讓渡(du)管(guan)(guan)理(li)責任、開展“通道”類(lei)業務，形成風險(xian)事(shi)件并造成了(le)不良影響。為(wei)維護市(shi)場秩序，推(tui)進資產證券化(hua)市(shi)場高質(zhi)量健康發展，現(xian)將有(you)關事(shi)項(xiang)重申并明確。

　　第(di)一，證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司、基金管(guan)(guan)理(li)公(gong)(gong)司子公(gong)(gong)司等開展資產證(zheng)券(quan)化業務，應當嚴格(ge)按(an)照《證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司及(ji)基金管(guan)(guan)理(li)公(gong)(gong)司子公(gong)(gong)司資產證(zheng)券(quan)化業務管(guan)(guan)理(li)規(gui)定》等法(fa)律法(fa)規(gui)要求，建立(li)健全內控機制，切(qie)實履行管(guan)(guan)理(li)人職責，依規(gui)獨(du)立(li)進行盡職調查(cha)和存(cun)續期管(guan)(guan)理(li)。

　　第二，證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司、基金管理(li)公(gong)司子公(gong)司應恪守獨(du)立履責(ze)、勤(qin)勉盡責(ze)義務，不得(de)將(jiang)不符合(he)其(qi)(qi)合(he)規風(feng)控要求的資產證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)化項目以各(ge)種方式推薦給其(qi)(qi)他證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)經營(ying)(ying)機構，也不得(de)為其(qi)(qi)他證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)經營(ying)(ying)機構提供規避其(qi)(qi)合(he)規、風(feng)控要求的“通道”服務。

　　第(di)(di)三，證券公(gong)(gong)(gong)司(si)、基(ji)金管理公(gong)(gong)(gong)司(si)子公(gong)(gong)(gong)司(si)根據(ju)法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)規(gui)(gui)定和客觀(guan)需(xu)要合(he)理使用(yong)第(di)(di)三方服務的，應當(dang)(dang)嚴格按照(zhao)《關(guan)于加強證券公(gong)(gong)(gong)司(si)在投資銀行類(lei)業(ye)務中聘請第(di)(di)三方等廉潔(jie)從業(ye)風險防控的意見》(證監(jian)會(hui)公(gong)(gong)(gong)告〔2018〕22號(hao))的要求規(gui)(gui)范開展業(ye)務，不得將法(fa)定職責予以外包，其依(yi)法(fa)應當(dang)(dang)承擔(dan)的責任不因聘請第(di)(di)三方而(er)減(jian)輕或免除。

　　第四(si)，對(dui)(dui)于(yu)證券(quan)經(jing)營(ying)機構未(wei)獨立審慎(shen)履行(xing)職責、讓渡管理(li)責任、開(kai)展(zhan)“通道(dao)”類資產證券(quan)化(hua)業務的(de)行(xing)為以及規(gui)避(bi)合規(gui)風控(kong)要求、借(jie)外(wai)部“通道(dao)”開(kai)展(zhan)資產證券(quan)化(hua)業務的(de)行(xing)為，監管部門(men)將對(dui)(dui)相(xiang)關(guan)機構和人(ren)員嚴肅查處(chu)。