日前(qian)，上(shang)交所公(gong)布科創板第(di)一(yi)屆上(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)員(yuan)會(hui)、第(di)一(yi)屆咨詢委(wei)(wei)(wei)員(yuan)會(hui)和第(di)一(yi)屆自(zi)律委(wei)(wei)(wei)員(yuan)會(hui)委(wei)(wei)(wei)員(yuan)名單(dan)。上(shang)交所同(tong)日還發布了《上(shang)海證(zheng)券交易所科創板股票公(gong)開發行自(zi)律委(wei)(wei)(wei)員(yuan)會(hui)工作規則》，自(zi)發布之(zhi)日起施行。

　　上交所(suo)表(biao)示，為確保上市委(wei)(wei)(wei)、咨(zi)詢委(wei)(wei)(wei)、自(zi)律委(wei)(wei)(wei)組建(jian)工作(zuo)公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平(ping)、公(gong)(gong)正，切實發揮“三委(wei)(wei)(wei)”在推進科創板建(jian)設和試點注冊制(zhi)工作(zuo)中的重要(yao)作(zuo)用，上交所(suo)依據相關制(zhi)度規則，制(zhi)定工作(zuo)方案，經過相關程(cheng)序，產生了第(di)一(yi)屆(jie)上市委(wei)(wei)(wei)、第(di)一(yi)屆(jie)咨(zi)詢委(wei)(wei)(wei)、第(di)一(yi)屆(jie)自(zi)律委(wei)(wei)(wei)委(wei)(wei)(wei)員(yuan)名(ming)單，并向(xiang)社會公(gong)(gong)布。

　　據上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)(suo)(suo)介紹，第一屆上(shang)(shang)市委(wei)由38名委(wei)員(yuan)組成，委(wei)員(yuan)來(lai)自會計師(shi)事務所(suo)(suo)(suo)、律師(shi)事務所(suo)(suo)(suo)、高(gao)校、市場機構(gou)、證監會系(xi)統相關機構(gou)，以兼職為主，委(wei)員(yuan)來(lai)源(yuan)分布廣泛，有(you)(you)充分的代表性，具有(you)(you)履行(xing)(xing)職責(ze)所(suo)(suo)(suo)要求的任職資格。上(shang)(shang)市委(wei)委(wei)員(yuan)將(jiang)按照規(gui)范(fan)程(cheng)序承(cheng)擔(dan)上(shang)(shang)市委(wei)工作，對上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)(suo)(suo)發行(xing)(xing)上(shang)(shang)市審核進行(xing)(xing)把(ba)關和監督，提升審核工作的專業性、權威性和公信力。

　　具體來(lai)說，首屆科創板上(shang)市(shi)委委員中(zhong)，有4人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)來(lai)自(zi)江蘇(su)證(zheng)(zheng)監局、北京證(zheng)(zheng)監局等(deng)(deng)證(zheng)(zheng)監會派出機構，3人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)來(lai)自(zi)證(zheng)(zheng)券(quan)業協(xie)會、基(ji)金業協(xie)會和上(shang)市(shi)公司協(xie)會，4人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)來(lai)自(zi)清(qing)華大學、上(shang)海財經大學等(deng)(deng)高(gao)校(xiao)，來(lai)自(zi)中(zhong)國人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)壽(shou)資(zi)產管(guan)理公司等(deng)(deng)保(bao)險(xian)資(zi)管(guan)機構的(de)(de)2人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)，來(lai)自(zi)廣發基(ji)金、華夏基(ji)金等(deng)(deng)公募基(ji)金的(de)(de)3人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)；來(lai)自(zi)克(ke)來(lai)機電、中(zhong)國中(zhong)車等(deng)(deng)上(shang)市(shi)公司的(de)(de)3人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)，來(lai)自(zi)相關(guan)律師事務所(suo)(suo)(suo)和會計(ji)師事務所(suo)(suo)(suo)的(de)(de)16人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)，另有3人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)來(lai)自(zi)上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)(suo)。

　　第一屆(jie)咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)委(wei)(wei)由48名(ming)委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)組成。上交所介紹，咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)委(wei)(wei)委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)來自高新(xin)技術產業(ye)企(qi)業(ye)、投資機構、科(ke)研(yan)院所等，委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)來源分布廣泛，有充(chong)分的(de)代表性，為(wei)科(ke)創相關領(ling)域(yu)的(de)專家(jia)(jia)。委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)均為(wei)兼職，以(yi)個人專家(jia)(jia)身份履行職責。咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)委(wei)(wei)委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)將按照(zhao)規范程序(xu)承擔咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)委(wei)(wei)工作，為(wei)科(ke)創板建設、科(ke)技創新(xin)相關技術或產業(ye)化應(ying)用的(de)先(xian)進性或領(ling)先(xian)性提供咨(zi)(zi)(zi)詢(xun)意見，為(wei)審核工作提供專家(jia)(jia)支持(chi)。

　　除來自(zi)中國科學(xue)(xue)院、清華大學(xue)(xue)及其(qi)他科研機構的專(zhuan)家學(xue)(xue)者和高新(xin)技(ji)術產業的企業家外(wai)，還有6名委(wei)員(yuan)來自(zi)投資機構，包括紅杉(shan)資本的沈(shen)南鵬、高瓴資本的張(zhang)磊等(deng)。

　　科(ke)創板第一(yi)屆自律委(wei)員(yuan)會(hui)由35名委(wei)員(yuan)組成，包括34名市場機(ji)構委(wei)員(yuan)和(he)1名上交(jiao)所(suo)委(wei)員(yuan)，具體成員(yuan)主要為來自基金公(gong)司、資產管理公(gong)司和(he)券商的董事長(chang)、總(zong)經理等高管。1名上交(jiao)所(suo)委(wei)員(yuan)則由上交(jiao)所(suo)副總(zong)經理闕波(bo)出任。

　　據上交所(suo)介紹(shao)，成立自(zi)(zi)律(lv)(lv)委(wei)(wei)(wei)(wei)主要(yao)是(shi)為(wei)(wei)了(le)落實《關(guan)于(yu)在上海證券(quan)交易所(suo)設立科創板并試點注冊(ce)制(zhi)的(de)實施意(yi)(yi)見》提出(chu)的(de)“構(gou)建(jian)科創板股票(piao)市場(chang)化(hua)發(fa)行(xing)承銷(xiao)(xiao)機(ji)制(zhi)”要(yao)求，保障科創板股票(piao)發(fa)行(xing)與承銷(xiao)(xiao)工作平(ping)穩(wen)有(you)序，發(fa)揮行(xing)業(ye)自(zi)(zi)律(lv)(lv)作用，引導形成良好穩(wen)定(ding)(ding)(ding)預期(qi)。經廣泛征(zheng)詢行(xing)業(ye)意(yi)(yi)見、市場(chang)機(ji)構(gou)自(zi)(zi)主報名(ming)，綜合評(ping)估行(xing)業(ye)影(ying)響力(li)、市場(chang)聲譽、專業(ye)表(biao)現等(deng)多方面因素，產(chan)生了(le)自(zi)(zi)律(lv)(lv)委(wei)(wei)(wei)(wei)首屆市場(chang)機(ji)構(gou)委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)推薦(jian)名(ming)單(dan)，并經上交所(suo)理事會(hui)(hui)表(biao)決通(tong)(tong)過(guo)，確定(ding)(ding)(ding)了(le)第(di)一屆自(zi)(zi)律(lv)(lv)委(wei)(wei)(wei)(wei)正式名(ming)單(dan)。日(ri)前，第(di)一屆自(zi)(zi)律(lv)(lv)委(wei)(wei)(wei)(wei)召(zhao)開了(le)第(di)一次工作會(hui)(hui)議，選舉產(chan)生了(le)1名(ming)主任委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)和(he)(he)4名(ming)副主任委(wei)(wei)(wei)(wei)員(yuan)，討(tao)論通(tong)(tong)過(guo)了(le)自(zi)(zi)律(lv)(lv)委(wei)(wei)(wei)(wei)工作規則。自(zi)(zi)律(lv)(lv)委(wei)(wei)(wei)(wei)將通(tong)(tong)過(guo)工作會(hui)(hui)議形式履行(xing)職責(ze)，為(wei)(wei)科創板股票(piao)發(fa)行(xing)相關(guan)政策制(zhi)定(ding)(ding)(ding)提供(gong)咨詢意(yi)(yi)見，對股票(piao)發(fa)行(xing)和(he)(he)承銷(xiao)(xiao)等(deng)事宜提出(chu)行(xing)業(ye)倡導建(jian)議。

　　根據(ju)上交所同日發布施行(xing)的《上海證(zheng)券交易(yi)所科創(chuang)板(ban)股(gu)票公(gong)開(kai)發行(xing)自(zi)(zi)律委員(yuan)會工作規(gui)則》，自(zi)(zi)律委員(yuan)會是由科創(chuang)板(ban)股(gu)票發行(xing)一級市場主要(yao)參(can)與主體組成的咨詢和議(yi)(yi)事機構，負責就(jiu)科創(chuang)板(ban)股(gu)票發行(xing)相關政(zheng)策制定提供咨詢意見(jian)、對(dui)股(gu)票發行(xing)和承銷等事宜(yi)提出行(xing)業倡導(dao)建議(yi)(yi)。自(zi)(zi)律委員(yuan)會通過(guo)工作會議(yi)(yi)的形式(shi)履行(xing)職(zhi)責。工作會議(yi)(yi)以合(he)(he)議(yi)(yi)方式(shi)開(kai)展集體討(tao)論，形成合(he)(he)議(yi)(yi)意見(jian)。

　　自律委員(yuan)會委員(yuan)共(gong)35名，由(you)市(shi)場機(ji)(ji)構(gou)委員(yuan)和(he)上交所委員(yuan)組(zu)成。市(shi)場機(ji)(ji)構(gou)委員(yuan)由(you)科創板股票(piao)一級市(shi)場買賣(mai)雙方共(gong)34家(jia)(jia)機(ji)(ji)構(gou)組(zu)成。其中(zhong)，買方市(shi)場機(ji)(ji)構(gou)委員(yuan)從股票(piao)市(shi)場投資(zi)(zi)規模居前(qian)的公募基金(jin)、社保基金(jin)、養老(lao)金(jin)、企業(ye)年金(jin)基金(jin)和(he)保險資(zi)(zi)金(jin)等投資(zi)(zi)機(ji)(ji)構(gou)中(zhong)產生。賣(mai)方市(shi)場機(ji)(ji)構(gou)委員(yuan)從股票(piao)發行(xing)家(jia)(jia)數、募資(zi)(zi)金(jin)額(e)與研究力量等方面(mian)居前(qian)的證券公司(si)以及上交所會員(yuan)理事、會員(yuan)監(jian)事中(zhong)產生。

　　自律委員會的(de)(de)職責包(bao)括：分析和評(ping)估科創(chuang)板市(shi)(shi)場當前和今后一段(duan)時(shi)期(qi)的(de)(de)供(gong)需狀(zhuang)況；根據評(ping)估情況，對(dui)如何有效保持市(shi)(shi)場供(gong)需平衡以及今后一段(duan)時(shi)期(qi)的(de)(de)股票(piao)發(fa)行審核工作提(ti)出意見(jian)和建議；對(dui)科創(chuang)板發(fa)行與承銷的(de)(de)相關政策(ce)和運行機制提(ti)供(gong)咨詢意見(jian)；以適當方式回應(ying)市(shi)(shi)場關于科創(chuang)板股票(piao)發(fa)行工作的(de)(de)問題和建議；上(shang)交所(suo)業務規則規定或者上(shang)交所(suo)提(ti)請辦理的(de)(de)其他(ta)事項。

　　上交所(suo)表示，后續，上交所(suo)將強化(hua)委員履職的(de)紀律要求，規范(fan)(fan)委員的(de)履職方(fang)式，確保(bao)上市委、咨詢(xun)委、自律委規范(fan)(fan)高效運行，為(wei)設立科(ke)創(chuang)板并試點注冊制(zhi)工作(zuo)發揮積極(ji)作(zuo)用。