中國證監會9日發(fa)布消息(xi)稱，《關(guan)(guan)于在(zai)科創(chuang)板注冊制試(shi)點中對(dui)相關(guan)(guan)市場主體加強監管信(xin)息(xi)共享(xiang) 完善失(shi)(shi)信(xin)聯合懲戒機制的意見》（以下(xia)簡稱《意見》）已于近日發(fa)布。這是首個(ge)專門(men)聚(ju)焦特(te)定金融領(ling)域信(xin)息(xi)共享(xiang)與失(shi)(shi)信(xin)聯合懲戒的信(xin)用(yong)監管文(wen)件。

　　《意(yi)見》明確，加強科創板發行上市審核、發行注冊(ce)所(suo)需的部(bu)際監管信(xin)息查(cha)詢，加強失(shi)信(xin)信(xin)息推送(song)。針對(dui)失(shi)信(xin)聯(lian)合懲戒(jie)對(dui)象，相關(guan)部(bu)門依法依規實(shi)施(shi)十一項懲戒(jie)措(cuo)施(shi)。

　　明確四項工作機制

　　《意見》從社會信用體系建設頂層設計著手，主要從加強(qiang)部際信息共享和失(shi)信聯合(he)懲戒兩方面著手，明確了(le)四項(xiang)工作機(ji)制。

　　一(yi)是加強科(ke)創(chuang)板發(fa)(fa)行(xing)上(shang)市(shi)審核、發(fa)(fa)行(xing)注冊所需的部際監管信(xin)(xin)息查詢(xun)。證(zheng)監會、上(shang)交所依(yi)托(tuo)發(fa)(fa)改委、人(ren)民銀行(xing)、市(shi)場監管總局等部門建立的信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息系統，獲(huo)取發(fa)(fa)行(xing)人(ren)、上(shang)市(shi)公司、中介(jie)機構及(ji)相(xiang)關人(ren)員的信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息、征信(xin)(xin)信(xin)(xin)息、公示信(xin)(xin)息。

　　二是加強失信(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)推(tui)送。在科創板注(zhu)冊制試點(dian)中，將證監會及(ji)交易所(suo)對發行人、上市(shi)公司、中介機構及(ji)相(xiang)關責任(ren)人員作出的行政處罰、市(shi)場禁(jin)入、監管(guan)(guan)措施、紀律處分、刑(xing)事(shi)移送等(deng)失信(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)，及(ji)時推(tui)送給發改委、人民銀行、市(shi)場監管(guan)(guan)總局等(deng)部門(men)，納(na)入其(qi)管(guan)(guan)理的信(xin)(xin)(xin)(xin)用（征信(xin)(xin)(xin)(xin)）信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)平臺。

　　三是證監會、上(shang)交所在科(ke)創板審核注冊過程中，發現(xian)發行人、上(shang)市公司及相關人員在其他(ta)領域、其他(ta)部門存在違法(fa)失(shi)信記(ji)錄的(de)，將其作為(wei)履行審核注冊職責的(de)重要參(can)考。

　　四是發改委(wei)、人(ren)民銀行、市場監(jian)(jian)管總局、國(guo)(guo)資委(wei)、銀保監(jian)(jian)會(hui)、民航局、國(guo)(guo)鐵(tie)集團(tuan)等單位(wei)，依法依規(gui)對科創板(ban)注冊(ce)制試(shi)點中存在騙取發行注冊(ce)、信(xin)息披露違法、違反保薦或證券服務相關(guan)(guan)規(gui)定的相關(guan)(guan)責任人(ren)員，實施十一(yi)項失信(xin)聯(lian)合懲(cheng)戒措施。

　　《意(yi)見》對于積(ji)極營造科創(chuang)(chuang)板(ban)良好市場(chang)生態與注冊制誠信(xin)環境(jing)具有重要意(yi)義。《意(yi)見》的(de)(de)(de)出(chu)臺(tai)，有利(li)于強(qiang)化對科創(chuang)(chuang)板(ban)注冊制試點中(zhong)相關市場(chang)主體的(de)(de)(de)誠信(xin)核查，落實(shi)審(shen)核注冊制度中(zhong)的(de)(de)(de)合(he)規(gui)性要求，并通過部際(ji)失信(xin)聯合(he)懲(cheng)戒，有效提高欺詐發(fa)行、信(xin)息(xi)披露違法重點責任人群的(de)(de)(de)失信(xin)成(cheng)本(ben)。下(xia)階段，證(zheng)監會(hui)將切(qie)實(shi)推(tui)動《意(yi)見》各項規(gui)定(ding)的(de)(de)(de)落實(shi)，與相關單位一起(qi)，共同保障科創(chuang)(chuang)板(ban)注冊制試點改革順利(li)推(tui)進，促進資本(ben)市場(chang)穩定(ding)健康發(fa)展。

　　十一項舉措劍指失信聯合懲戒對象

　　針對(dui)失信聯合懲戒對(dui)象，相關(guan)部門依法依規(gui)實施(shi)十(shi)一項懲戒措施(shi)。

　　一是(shi)對構成犯罪，被判處刑罰，執行期滿未逾(yu)五(wu)年的，不得(de)擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

　　二(er)是限制擔(dan)任國有(you)企業法定代表人、董事、監事；已擔(dan)任相(xiang)關職務(wu)(wu)的，依法提出其不(bu)再擔(dan)任相(xiang)關職務(wu)(wu)的意見。

　　三是依法限制(zhi)擔任銀(yin)行(xing)業金融機構(gou)(gou)、保(bao)險(xian)公(gong)(gong)司、保(bao)險(xian)資產管理(li)公(gong)(gong)司等的(de)董事(shi)、監事(shi)、高級管理(li)人(ren)員，以及保(bao)險(xian)專業代理(li)機構(gou)(gou)、保(bao)險(xian)經紀公(gong)(gong)司的(de)高級管理(li)人(ren)員及相(xiang)關分支機構(gou)(gou)主要負(fu)責(ze)人(ren)，保(bao)險(xian)公(gong)(gong)估機構(gou)(gou)董事(shi)長、執行(xing)董事(shi)和高級管理(li)人(ren)員；已擔任相(xiang)關職(zhi)務的(de)，依法提(ti)出其不再擔任相(xiang)關職(zhi)務的(de)意見。

　　四是將失信信息(xi)作(zuo)為(wei)證券(quan)公司、基(ji)金管(guan)理(li)(li)公司、期(qi)貨公司的(de)董事(shi)、監事(shi)和高級管(guan)理(li)(li)人員及分支機構負(fu)責人任職審批或備案(an)的(de)參考。

　　五(wu)是對存在失信記錄的(de)相關主(zhu)(zhu)體在證券、基金、期(qi)貨(huo)從(cong)業(ye)資格申請中予以(yi)從(cong)嚴審核，對已(yi)成為證券、基金、期(qi)貨(huo)從(cong)業(ye)人員的(de)相關主(zhu)(zhu)體予以(yi)重點關注。

　　六是(shi)在實(shi)施政府性資(zi)金項目(mu)安排和其他(ta)投資(zi)領域優(you)惠政策時，采取從嚴(yan)審(shen)核，或降低支持(chi)(chi)力度，或不予支持(chi)(chi)等限(xian)制措施。

　　七是針(zhen)對(dui)在申請首(shou)次(ci)公開發行(xing)股票及(ji)再融資階(jie)段存在欺(qi)詐發行(xing)的(de)公司有關責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)(yuan)，以(yi)(yi)及(ji)被認定構成重大違法強(qiang)制(zhi)退市情形(xing)上市公司的(de)有關責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)(yuan)，在一定期限內限制(zhi)乘坐火(huo)車高級別席(xi)位，包括(kuo)列(lie)車軟臥、G字頭動車組列(lie)車全部座(zuo)位、其他動車組列(lie)車一等座(zuo)以(yi)(yi)上座(zuo)位。

　　八是針對科創(chuang)板中被(bei)處(chu)以(yi)罰沒款，逾(yu)期未繳(jiao)納罰款的，或逾(yu)期不履行公開(kai)承諾的上市公司相關責任主體(ti)(ti)，適用(yong)(yong)(yong)(yong)《關于在一(yi)定期限(xian)內(nei)(nei)適當(dang)限(xian)制(zhi)特定嚴(yan)重失信人乘(cheng)坐(zuo)民用(yong)(yong)(yong)(yong)航空(kong)器 推動社會信用(yong)(yong)(yong)(yong)體(ti)(ti)系(xi)建設的意見》和(he)《關于在一(yi)定期限(xian)內(nei)(nei)適當(dang)限(xian)制(zhi)特定嚴(yan)重失信人乘(cheng)坐(zuo)火車 推動社會信用(yong)(yong)(yong)(yong)體(ti)(ti)系(xi)建設的意見》，在一(yi)定期限(xian)內(nei)(nei)限(xian)制(zhi)乘(cheng)坐(zuo)民用(yong)(yong)(yong)(yong)航空(kong)器和(he)限(xian)制(zhi)乘(cheng)坐(zuo)火車高級別席位。

　　九是對(dui)上(shang)述人員及其(qi)擔任法(fa)定代表(biao)人、合伙人的(de)企業，在進(jin)行(xing)(xing)行(xing)(xing)政許可審查時依法(fa)予(yu)以限制（發展改革委、市(shi)場監(jian)管(guan)總局、銀保(bao)監(jian)會）。

　　十是(shi)對上(shang)述人員及其擔任法定代表(biao)人、合伙人的(de)企業(ye)，不予(yu)授予(yu)相關榮譽(yu)稱號或獎項，已經(jing)授予(yu)的(de)予(yu)以(yi)撤銷。

　　十一是對(dui)違法失信責任人(ren)員擔任法定(ding)代表人(ren)、實(shi)際控制人(ren)、董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人(ren)員的(de)單位(wei)，作為(wei)重點監管對(dui)象(xiang)，加大日常(chang)監管力度，提高(gao)隨機(ji)抽查的(de)比(bi)例(li)和頻次，并依據相關法律法規對(dui)其采(cai)取行(xing)政監管措施。

　　證(zheng)監(jian)會(hui)有關負責人表(biao)示，按照依法依規、務求實效的(de)(de)工(gong)作思路，《意見》重點(dian)確(que)立了(le)若(ruo)干項在(zai)近年社會(hui)信用體(ti)系(xi)建設(she)中，經實踐證(zheng)明(ming)懲戒(jie)(jie)力(li)度(du)大、監(jian)管(guan)效果好的(de)(de)部際失信聯合懲戒(jie)(jie)措施，包(bao)括限制(zhi)申請(qing)財政(zheng)性資(zi)(zi)金(jin)項目，限制(zhi)擔(dan)任國有企(qi)業(ye)法定代表(biao)人、董事(shi)、監(jian)事(shi)，限制(zhi)擔(dan)任銀行業(ye)金(jin)融機構、證(zheng)券(quan)公司(si)(si)、基金(jin)管(guan)理(li)公司(si)(si)、期貨(huo)公司(si)(si)、保險公司(si)(si)、保險資(zi)(zi)產管(guan)理(li)公司(si)(si)等的(de)(de)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高(gao)級管(guan)理(li)人員(yuan)，限制(zhi)特定失信人員(yuan)擔(dan)任公司(si)(si)的(de)(de)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高(gao)級管(guan)理(li)人員(yuan)，限制(zhi)證(zheng)券(quan)、基金(jin)、期貨(huo)從(cong)業(ye)資(zi)(zi)格申請(qing)，限制(zhi)取得榮譽稱號或(huo)獎項，加大日常監(jian)管(guan)力(li)度(du)等行政(zheng)性懲戒(jie)(jie)措施；以及(ji)限制(zhi)乘(cheng)坐飛機、限制(zhi)乘(cheng)坐高(gao)等級列車和席次等市場性懲戒(jie)(jie)措施。

　　此(ci)外，證(zheng)監(jian)會將根(gen)據《證(zheng)券(quan)期(qi)(qi)貨市(shi)場誠信(xin)監(jian)管(guan)辦法》有關規定，將涉及(ji)嚴重違(wei)法失(shi)(shi)信(xin)情形的(de)市(shi)場主(zhu)體，納入證(zheng)券(quan)期(qi)(qi)貨市(shi)場違(wei)法失(shi)(shi)信(xin)信(xin)息公(gong)開查詢(xun)平臺(tai)的(de)專項公(gong)示，引導社會力量廣泛參與失(shi)(shi)信(xin)聯合懲戒。