7月15日，10名投資者走進證(zheng)監會(hui)旁聽行(xing)政處罰聽證(zheng)會(hui)，這10名投資者既有來自政府機關、事業單位、高校、公司的工作人(ren)員(yuan)，也(ye)有自由職業者。他們通過現場感受、實際觀摩(mo)，深入了解證(zheng)監會(hui)執法工作。

　　證監會有關負責人表示，公(gong)開聽(ting)證引入社會監督(du)，在最大程度(du)(du)(du)上實現了程序正義。目前，證監會公(gong)開聽(ting)證制度(du)(du)(du)體系已較為完備，在實踐(jian)中公(gong)開廣(guang)度(du)(du)(du)和(he)深(shen)度(du)(du)(du)不(bu)斷拓展(zhan)，社會公(gong)眾參(can)與(yu)度(du)(du)(du)已達較高(gao)水平。

　　引入社會監督提升公信力

　　7月15日上午(wu)9時30分，某(mou)涉嫌構(gou)成內幕(mu)交易案件聽(ting)證(zheng)會(hui)在(zai)(zai)證(zheng)監會(hui)聽(ting)證(zheng)室舉行。通過全程(cheng)旁聽(ting)，投資者紛(fen)紛(fen)表(biao)示(shi)，對(dui)聽(ting)證(zheng)的組(zu)織、作用、宗旨和意義更加(jia)了解(jie)，對(dui)行政執法(fa)工作也更加(jia)理解(jie)，聽(ting)證(zheng)會(hui)實(shi)實(shi)在(zai)(zai)在(zai)(zai)地發揮了程(cheng)序功能(neng)。

　　聽證(zheng)(zheng)會當事(shi)人為(wei)(wei)某投資公司主要負(fu)責人，在與上市(shi)公司實際控(kong)制(zhi)人接(jie)觸過(guo)程中(zhong)非法獲得并購內幕(mu)信息，之后控(kong)制(zhi)他(ta)人賬戶交(jiao)易獲利(li)，其交(jiao)易行為(wei)(wei)明顯異常(chang)，且無正當理由交(jiao)易，涉嫌構成內幕(mu)交(jiao)易，證(zheng)(zheng)監會擬決定對其罰沒八百(bai)余萬元。當事(shi)人申請要求召開本次聽證(zheng)(zheng)會，證(zheng)(zheng)監會表(biao)示，將按照聽證(zheng)(zheng)程序聽取(qu)其陳述申辯意(yi)見。

　　“第一次(ci)參加證監會的(de)聽(ting)(ting)證會，此次(ci)聽(ting)(ting)證會較為(wei)規(gui)范(fan)、嚴謹，能夠讓申(shen)辯人(ren)充(chong)分發表(biao)意見，有(you)利于把案(an)件事實(shi)(shi)搞清楚，保障了當事人(ren)應該享有(you)的(de)申(shen)辯、聽(ting)(ting)證權利。”投資者殷召良表(biao)示，聽(ting)(ting)證會并非走過場，而是實(shi)(shi)實(shi)(shi)在在發揮(hui)程序功能。

　　中國證(zheng)券報(bao)記者通過全程旁聽(ting)了解到，聽(ting)證(zheng)會包含八項(xiang)程序，包括調查(cha)(cha)人(ren)員(yuan)陳述(shu)案件事(shi)(shi)實和處罰(fa)建(jian)議、當(dang)事(shi)(shi)人(ren)陳述(shu)和申辯、調查(cha)(cha)人(ren)員(yuan)與當(dang)事(shi)(shi)人(ren)進行質(zhi)證(zheng)、辯論、聽(ting)證(zheng)主持人(ren)和聽(ting)證(zheng)員(yuan)提問、當(dang)事(shi)(shi)人(ren)最(zui)后陳述(shu)等。

　　“證監會(hui)工作量(liang)非(fei)常大，前(qian)前(qian)后(hou)后(hou)動用了很(hen)多工作人員調(diao)查事實(shi)。”投資者蔣啟文建議，“能否利用股(gu)民(min)舉報或者通過其他社會(hui)力量(liang)參(can)與監督，給證監會(hui)提(ti)供(gong)一些有價值的線索。”

　　投資者何慶則認為，公開(kai)聽證(zheng)引入(ru)社會監(jian)督，保(bao)障了(le)社會公眾參與權。

　　當事人提出召開聽證會占比較高

　　證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)有(you)關負(fu)責人介紹，聽(ting)證(zheng)(zheng)(zheng)是當事(shi)人的(de)一項權(quan)利，當事(shi)人要(yao)求聽(ting)證(zheng)(zheng)(zheng)的(de)，行政機(ji)關應當組織聽(ting)證(zheng)(zheng)(zheng)。證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)目(mu)前(qian)處(chu)罰(fa)(fa)的(de)主(zhu)要(yao)案(an)件(jian)類型(xing)包括(kuo)信息(xi)披露違法(fa)、內幕(mu)交(jiao)易、操縱市場(chang)等，罰(fa)(fa)沒(mei)款、市場(chang)禁入(ru)(ru)是證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)主(zhu)要(yao)的(de)處(chu)罰(fa)(fa)方式，對個(ge)人沒(mei)收(shou)業(ye)務收(shou)入(ru)(ru)或(huo)違法(fa)所(suo)得、罰(fa)(fa)款5萬(wan)元(yuan)以上或(huo)者對單位沒(mei)收(shou)業(ye)務收(shou)入(ru)(ru)或(huo)違法(fa)所(suo)得、罰(fa)(fa)款30萬(wan)元(yuan)以上的(de)，證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)都給予聽(ting)證(zheng)(zheng)(zheng)的(de)權(quan)利。2015年證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)制(zhi)定(ding)《行政處(chu)罰(fa)(fa)聽(ting)證(zheng)(zheng)(zheng)規則(ze)》，對申請條(tiao)件(jian)作出明確規定(ding)。

　　近(jin)三年(nian)，證(zheng)(zheng)監會共作(zuo)出行政處(chu)罰(fa)決(jue)定(ding)769項(xiang)，作(zuo)出市場(chang)(chang)禁入決(jue)定(ding)69項(xiang)，行政罰(fa)沒金額224億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，其中2018年(nian)罰(fa)沒106億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)。上述負責人(ren)(ren)指(zhi)出，行政處(chu)罰(fa)對當事(shi)人(ren)(ren)權益(yi)產(chan)生較大影(ying)響(xiang)，部分案(an)(an)件(jian)罰(fa)沒款(kuan)會達到(dao)幾億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)、十(shi)(shi)幾億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，個別案(an)(an)件(jian)達到(dao)幾十(shi)(shi)億(yi)(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，采取(qu)市場(chang)(chang)禁入將(jiang)影(ying)響(xiang)當事(shi)人(ren)(ren)工作(zuo)任職。因(yin)此，在案(an)(an)件(jian)審(shen)理(li)程(cheng)序中，當事(shi)人(ren)(ren)提出召開聽(ting)證(zheng)(zheng)會占比較高(gao)。近(jin)三年(nian)，證(zheng)(zheng)監會全系統(tong)累計召開聽(ting)證(zheng)(zheng)會303場(chang)(chang)，2018年(nian)召開聽(ting)證(zheng)(zheng)會117場(chang)(chang)。

　　該(gai)負(fu)責人(ren)表示，召(zhao)開聽證會的目標(biao)是充分保(bao)(bao)障當(dang)事人(ren)申辯權利，讓執(zhi)法效(xiao)能正常發揮，確保(bao)(bao)行政執(zhi)法公平(ping)、公正，但證監會對違法行為一直保(bao)(bao)持零容忍(ren)態度(du)。

　　備受(shou)(shou)關(guan)注的是，除需接受(shou)(shou)市(shi)場和(he)投(tou)資(zi)者監督(du)和(he)評價外，聽(ting)證(zheng)(zheng)會(hui)后(hou)(hou)(hou)續還要接受(shou)(shou)復(fu)議(yi)(yi)、訴(su)訟程序(xu)監督(du)。在聽(ting)證(zheng)(zheng)會(hui)查(cha)明案(an)件事實后(hou)(hou)(hou)，證(zheng)(zheng)監會(hui)將對(dui)(dui)案(an)件進(jin)行(xing)復(fu)核提出處罰(fa)建議(yi)(yi)，按照工作(zuo)(zuo)程序(xu)會(hui)作(zuo)(zuo)出最后(hou)(hou)(hou)決(jue)定。在依據《證(zheng)(zheng)券法(fa)》進(jin)行(xing)行(xing)政處罰(fa)的同時，對(dui)(dui)于情節嚴重的違法(fa)行(xing)為(wei)，證(zheng)(zheng)監會(hui)還會(hui)采取市(shi)場禁入、涉(she)嫌犯罪的移(yi)送公(gong)安(an)機關(guan)，與相關(guan)部委對(dui)(dui)失信當事人實施(shi)聯(lian)合懲戒，以及支持投(tou)資(zi)者提起民事賠償訴(su)訟等措施(shi)。

　　公開聽證制度不斷完善

　　上述負責人(ren)表(biao)示，《行政(zheng)處罰法》明確(que)規(gui)定除涉及國家(jia)秘密、商(shang)業秘密或者個人(ren)隱私外，聽(ting)(ting)證(zheng)(zheng)會(hui)應公開(kai)舉行。對(dui)此(ci)，證(zheng)(zheng)監會(hui)嚴格(ge)落實(shi)公開(kai)原則，細化聽(ting)(ting)證(zheng)(zheng)工作(zuo)規(gui)則，在涉密案(an)件甄(zhen)別方面設置一(yi)定工作(zuo)程序(xu)，目(mu)前(qian)多數案(an)件實(shi)施聽(ting)(ting)證(zheng)(zheng)公開(kai)。目(mu)前(qian)，證(zheng)(zheng)監會(hui)公開(kai)聽(ting)(ting)證(zheng)(zheng)制度體系已(yi)較為完備。

　　具(ju)體操作(zuo)層面，證(zheng)監(jian)會目前已形成了(le)較(jiao)為完備的組織保障、應(ying)急反應(ying)機制，能夠較(jiao)好應(ying)對各(ge)類復雜(za)、重大聽(ting)證(zheng)現(xian)場。聽(ting)證(zheng)室硬件設施配備了(le)錄(lu)音錄(lu)像、同(tong)步(bu)視頻(pin)系統、語音同(tong)步(bu)轉換系統，可實現(xian)遠程同(tong)步(bu)直(zhi)播聽(ting)證(zheng)等(deng)功能，滿足系統內外遠程旁聽(ting)等(deng)需求，同(tong)時已具(ju)備京滬深三(san)地同(tong)步(bu)召開(kai)聽(ting)證(zheng)會的承載能力。

　　證(zheng)(zheng)監會(hui)公開聽(ting)證(zheng)(zheng)規(gui)范(fan)化工作方面，聽(ting)證(zheng)(zheng)人員(yuan)(yuan)及(ji)工作人員(yuan)(yuan)已積累豐富的實踐經驗，具(ju)備良(liang)好的專業(ye)素質和能力。近年來(lai)，證(zheng)(zheng)監會(hui)先后對(dui)大股東違(wei)(wei)法減持系列(lie)案(an)、唐漢(han)博(bo)操縱(zong)(zong)案(an)、鮮言操縱(zong)(zong)及(ji)信息(xi)披露違(wei)(wei)法案(an)、中(zhong)安消和保千(qian)里(li)重大資(zi)產重組造假案(an)等(deng)社會(hui)高度(du)關(guan)注(zhu)的50余宗重大案(an)件，主動邀請媒體全程旁聽(ting)并深入報(bao)道。

　　此外(wai)，該(gai)負(fu)責(ze)人介紹，保護投資者利益(yi)是證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)(hui)工作(zuo)的重心、初心，投資者走進證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)(hui)旁聽行政處罰聽證(zheng)會(hui)(hui)(hui)，則是證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)(hui)推(tui)進公(gong)(gong)開(kai)聽證(zheng)工作(zuo)創新的好方法。過去幾年(nian)公(gong)(gong)開(kai)聽證(zheng)實踐證(zheng)明，聽證(zheng)會(hui)(hui)(hui)切實起到了(le)積極的宣傳和(he)教育(yu)作(zuo)用，使社(she)會(hui)(hui)(hui)公(gong)(gong)眾(zhong)逐(zhu)漸(jian)理解(jie)了(le)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)(hui)的執(zhi)法理念，同時聽證(zheng)公(gong)(gong)開(kai)也使監(jian)(jian)管(guan)機構轉變壓力(li)為動力(li)，提(ti)高了(le)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)(hui)執(zhi)法效能，提(ti)升(sheng)了(le)敬畏專(zhuan)業的社(she)會(hui)(hui)(hui)公(gong)(gong)信(xin)力(li)。