上海金(jin)(jin)融(rong)法(fa)(fa)(fa)院7月23日消息，該院已(yi)制(zhi)(zhi)定《上海金(jin)(jin)融(rong)法(fa)(fa)(fa)院關于服務保障設立科(ke)創板并試點(dian)注冊制(zhi)(zhi)改革的實施意見》。《實施意見》聚焦各項措(cuo)施的可(ke)操作性，緊緊圍繞審(shen)(shen)判(pan)執行(xing)工作，積極創新(xin)探索金(jin)(jin)融(rong)審(shen)(shen)判(pan)機制(zhi)(zhi)，從(cong)完善專(zhuan)業化的審(shen)(shen)判(pan)機制(zhi)(zhi)、健全證券(quan)群體(ti)性訴訟機制(zhi)(zhi)、依法(fa)(fa)(fa)加強(qiang)(qiang)投資者保護、強(qiang)(qiang)化證券(quan)侵(qin)權責(ze)任落實、加大涉(she)科(ke)創板案件執行(xing)力度、依法(fa)(fa)(fa)監督支持證券(quan)監管(guan)部(bu)門依法(fa)(fa)(fa)行(xing)使職權等(deng)多個(ge)方面制(zhi)(zhi)定了23條具體(ti)工作舉措(cuo)。

　　建立涉科創板案件綠色通道

　　《實施(shi)意(yi)見(jian)》按(an)照最高(gao)人(ren)(ren)民(min)法(fa)院、上海(hai)市高(gao)級人(ren)(ren)民(min)法(fa)院關于服務保障(zhang)設立(li)科(ke)創板(ban)并試點注(zhu)冊制(zhi)的工作(zuo)部(bu)署，充分發揮上海(hai)金(jin)融法(fa)院對涉(she)科(ke)創板(ban)案(an)件集中管轄、專業(ye)審判的司(si)法(fa)優(you)勢，通過創新思路(lu)、明(ming)確路(lu)徑、細化(hua)措(cuo)施(shi)，扎(zha)實推進金(jin)融司(si)法(fa)服務保障(zhang)設立(li)科(ke)創板(ban)并試點注(zhu)冊制(zhi)工作(zuo)的開展。

　　在完善專(zhuan)(zhuan)業化審(shen)判(pan)機制(zhi)方(fang)面(mian)，為便(bian)捷涉(she)科(ke)創板(ban)案(an)(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)的(de)(de)審(shen)理流程(cheng)，《實施意(yi)見(jian)(jian)》提出建(jian)立涉(she)科(ke)創板(ban)案(an)(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)“快(kuai)立、精審(shen)、速執”綠色通道，借助(zhu)信息化手(shou)段提升(sheng)訴訟便(bian)捷性和(he)高(gao)效(xiao)性。為提高(gao)涉(she)科(ke)創板(ban)案(an)(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)審(shen)判(pan)的(de)(de)專(zhuan)(zhuan)業化程(cheng)度，《實施意(yi)見(jian)(jian)》還分別從強化上海金融(rong)法院證券業案(an)(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)法官(guan)專(zhuan)(zhuan)業委員會(hui)功能、跨庭組建(jian)涉(she)科(ke)創板(ban)案(an)(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)專(zhuan)(zhuan)門審(shen)判(pan)團隊(dui)以(yi)及建(jian)立專(zhuan)(zhuan)家陪(pei)審(shen)機制(zhi)和(he)專(zhuan)(zhuan)家輔助(zhu)人制(zhi)度等方(fang)面(mian)提出完善意(yi)見(jian)(jian)。考慮涉(she)科(ke)創板(ban)案(an)(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)的(de)(de)市(shi)場影(ying)響和(he)裁判(pan)規則的(de)(de)引(yin)領作用，《實施意(yi)見(jian)(jian)》借鑒(jian)國際司法實務中的(de)(de)相關制(zhi)度，提出在案(an)(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)審(shen)理過程(cheng)中，允許案(an)(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)當事人之外(wai)的(de)(de)具有(you)專(zhuan)(zhuan)門知識的(de)(de)個人或組織，就與案(an)(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)直接相關的(de)(de)重大法律爭議問題向法庭公(gong)開提交書面(mian)意(yi)見(jian)(jian)書，以(yi)有(you)效(xiao)提高(gao)司法裁判(pan)的(de)(de)質(zhi)效(xiao)和(he)公(gong)信力。

　　在(zai)健全證券(quan)(quan)群體(ti)(ti)性訴(su)訟(song)(song)機(ji)制方面，為(wei)有效(xiao)降低(di)投資者訴(su)訟(song)(song)成本，提(ti)高(gao)矛盾糾紛(fen)化(hua)解效(xiao)率，《實施(shi)(shi)意見(jian)》對完善證券(quan)(quan)示(shi)(shi)范判(pan)決機(ji)制和多元化(hua)解決機(ji)制做出(chu)明確(que)規定，提(ti)出(chu)優先選定證券(quan)(quan)投資者保(bao)護機(ji)構(gou)提(ti)起(qi)支(zhi)持訴(su)訟(song)(song)的(de)案(an)件(jian)(jian)作(zuo)(zuo)為(wei)示(shi)(shi)范案(an)件(jian)(jian)，發揮(hui)示(shi)(shi)范判(pan)決的(de)規則宣示(shi)(shi)功能(neng)，與證券(quan)(quan)監管部(bu)門合作(zuo)(zuo)推動涉科創板案(an)件(jian)(jian)中(zhong)上市公(gong)司、中(zhong)介機(ji)構(gou)單(dan)方承(cheng)諾調解機(ji)制等(deng)具(ju)體(ti)(ti)措施(shi)(shi)，充分體(ti)(ti)現最(zui)高(gao)人民(min)法(fa)院“堅持把非訴(su)糾紛(fen)解決機(ji)制挺在(zai)前面”的(de)精神。《實施(shi)(shi)意見(jian)》針對證券(quan)(quan)欺詐民(min)事(shi)侵(qin)權行為(wei)，探索構(gou)建由依法(fa)設(she)立(li)的(de)證券(quan)(quan)投資者保(bao)護機(ji)構(gou)、法(fa)律規定的(de)機(ji)關和有關組織提(ti)起(qi)的(de)證券(quan)(quan)民(min)事(shi)公(gong)益訴(su)訟(song)(song)機(ji)制。《實施(shi)(shi)意見(jian)》還就法(fa)院適(shi)用代表人訴(su)訟(song)(song)制度審理涉科創板群體(ti)(ti)性案(an)件(jian)(jian)程序性問題作(zuo)(zuo)出(chu)詳細安(an)排(pai)。

　　提高違法違規成本

　　在依法加強投(tou)資者(zhe)保(bao)護方面，《實(shi)(shi)施意見(jian)》嚴格落實(shi)(shi)投(tou)資者(zhe)適當(dang)性制(zhi)度，準確(que)把握投(tou)資者(zhe)保(bao)護與投(tou)資者(zhe)風險自擔的(de)關系，探索建(jian)立行(xing)政(zheng)罰(fa)款、刑事罰(fa)金優(you)先用于民(min)事賠償(chang)機制(zhi)，落實(shi)(shi)民(min)事賠償(chang)優(you)先原則，推動建(jian)立群體性證券案件先行(xing)賠付制(zhi)度。

　　《實施(shi)(shi)意(yi)見(jian)》提(ti)出探索擴大申請(qing)調(diao)查(cha)(cha)令的(de)主(zhu)體(ti)范圍(wei)，支持依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)成(cheng)立的(de)證券投資(zi)者(zhe)保(bao)護機構在(zai)證券支持訴訟、公(gong)益訴訟以及代表人(ren)訴訟中(zhong)(zhong)向法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)院申請(qing)開具調(diao)查(cha)(cha)令，并進一(yi)步提(ti)高調(diao)查(cha)(cha)令的(de)強制力，對無正當理由拒不協助持令人(ren)獲取證據的(de)單位(wei)以及直接責任人(ren)員，依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)予(yu)以民(min)事制裁，以此增強投資(zi)者(zhe)參與(yu)訴訟能力。《實施(shi)(shi)意(yi)見(jian)》要(yao)求妥善(shan)審理上市(shi)公(gong)司(si)收購(gou)、股(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)讓(rang)、增資(zi)糾紛，關注特別表決權(quan)股(gu)份(fen)(fen)在(zai)股(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)讓(rang)中(zhong)(zhong)的(de)特殊安排，依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)審查(cha)(cha)相關持股(gu)主(zhu)體(ti)在(zai)限(xian)售和(he)減(jian)持限(xian)制情形(xing)下(xia)股(gu)份(fen)(fen)轉(zhuan)讓(rang)的(de)合法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)性(xing)，保(bao)護中(zhong)(zhong)小股(gu)東合法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)權(quan)益。考(kao)慮到科創(chuang)板(ban)(ban)上市(shi)公(gong)司(si)中(zhong)(zhong)既有(you)國內公(gong)司(si)又(you)有(you)境外紅籌企業，《實施(shi)(shi)意(yi)見(jian)》要(yao)求精心審理涉外案件，積極行使司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)管轄權(quan)和(he)準確適用法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律，依(yi)(yi)照實質互惠原則，推(tui)動涉科創(chuang)板(ban)(ban)案件生(sheng)效判決的(de)跨(kua)境承認與(yu)執行。

　　在(zai)保(bao)障以信(xin)息披(pi)露(lu)(lu)為中(zhong)心的(de)監管理念落實(shi)、強(qiang)化證券虛假陳(chen)述民事責任(ren)方(fang)面(mian)，《實(shi)施意(yi)見》強(qiang)化違(wei)反(fan)信(xin)息披(pi)露(lu)(lu)義務(wu)的(de)民事賠償責任(ren)，厘清不(bu)同責任(ren)主體信(xin)息披(pi)露(lu)(lu)的(de)責任(ren)邊界，區分不(bu)同階段信(xin)息披(pi)露(lu)(lu)的(de)不(bu)同要求。對(dui)違(wei)反(fan)信(xin)息披(pi)露(lu)(lu)義務(wu)的(de)行(xing)為，明確司法(fa)審查(cha)標準，加強(qiang)民事、行(xing)政、刑(xing)事責任(ren)全(quan)方(fang)位約(yue)束機(ji)(ji)制(zhi)。同時，《實(shi)施意(yi)見》探索建立中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)及從業人員聲(sheng)譽約(yue)束機(ji)(ji)制(zhi)，發揮聲(sheng)譽約(yue)束機(ji)(ji)制(zhi)對(dui)中(zhong)介(jie)行(xing)業競爭的(de)引導作用。

　　在加大(da)涉(she)科創(chuang)板案(an)件執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)力度(du)方面，《實施意見》提(ti)出(chu)優化涉(she)科創(chuang)板執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)案(an)件金(jin)融(rong)(rong)風(feng)險防控機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)，建立執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)案(an)件的(de)(de)風(feng)險研判機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)和股(gu)票(piao)處置機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)，創(chuang)新建立大(da)宗股(gu)票(piao)司法執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)協作(zuo)(zuo)(zuo)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)，充分利(li)用證(zheng)(zheng)券交易(yi)所(suo)大(da)宗股(gu)票(piao)執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)協作(zuo)(zuo)(zuo)平臺進行(xing)股(gu)票(piao)處置，維護市場交易(yi)秩序。為加強執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)案(an)件中投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護，明確(que)(que)對(dui)(dui)投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)提(ti)供財產保(bao)全線索(suo)確(que)(que)有(you)困難的(de)(de)，上(shang)海金(jin)融(rong)(rong)法院(yuan)可運用網絡查控系統，主動發現(xian)財產線索(suo)，高效(xiao)開展財產保(bao)全。《實施意見》提(ti)出(chu)允許(xu)投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)作(zuo)(zuo)(zuo)為申請執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)人(ren)代表投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)申請執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)并接(jie)受執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)款項，再(zai)由投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)護機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)通過證(zheng)(zheng)券交易(yi)結算系統向勝訴投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)進行(xing)二(er)次(ci)分配。為加大(da)對(dui)(dui)證(zheng)(zheng)券侵權(quan)案(an)件直接(jie)責(ze)(ze)(ze)任人(ren)的(de)(de)執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)懲戒力度(du)，《實施意見》首次(ci)提(ti)出(chu)要在執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)程序中建立對(dui)(dui)涉(she)科創(chuang)板證(zheng)(zheng)券侵權(quan)執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)案(an)件直接(jie)責(ze)(ze)(ze)任人(ren)的(de)(de)先行(xing)執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)行(xing)工作(zuo)(zuo)(zuo)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)，提(ti)高證(zheng)(zheng)券侵權(quan)行(xing)為直接(jie)責(ze)(ze)(ze)任人(ren)的(de)(de)違法違規成本。

　　為保障市場監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)秩序(xu)有(you)效(xiao)形(xing)成，《實施意見(jian)》提(ti)(ti)出(chu)依(yi)法(fa)保障證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)機構有(you)效(xiao)行(xing)(xing)使監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)職能，尊重證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所的(de)(de)(de)業(ye)務(wu)(wu)規(gui)則(ze)，遵循證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所民事(shi)責任(ren)相對豁免原(yuan)則(ze)，明(ming)確了對證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所依(yi)照業(ye)務(wu)(wu)規(gui)則(ze)進行(xing)(xing)自律監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)引發(fa)的(de)(de)(de)糾紛，一般應作為民事(shi)案件(jian)立案審(shen)理(li)的(de)(de)(de)原(yuan)則(ze)，進一步統(tong)一證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所履職案件(jian)的(de)(de)(de)受理(li)標準。此外，為推動(dong)金融司法(fa)與金融監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)的(de)(de)(de)有(you)效(xiao)銜接(jie)，《實施意見(jian)》提(ti)(ti)出(chu)建立與證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)部門聯(lian)席會議及會商機制，加(jia)強與證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)機構、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登記結算(suan)機構之間的(de)(de)(de)信息互聯(lian)和共享，形(xing)成合力，共同提(ti)(ti)升我國資本市場的(de)(de)(de)法(fa)治水平。