中國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)(quan)報記(ji)者(zhe)28日(ri)從中國(guo)(guo)證(zheng)券(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)協會(hui)獲(huo)悉，為加強(qiang)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)投(tou)(tou)資(zi)(zi)銀行(xing)類(lei)(lei)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)規范，推動投(tou)(tou)資(zi)(zi)銀行(xing)類(lei)(lei)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)工作(zuo)底(di)稿電子化(hua)建設(she)(she)，督促證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)加強(qiang)投(tou)(tou)資(zi)(zi)銀行(xing)類(lei)(lei)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)工作(zuo)底(di)稿電子化(hua)管理(li)，進一步健全(quan)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)能力和責任體系，協會(hui)研究制定《證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)投(tou)(tou)資(zi)(zi)銀行(xing)類(lei)(lei)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)工作(zuo)底(di)稿電子化(hua)管理(li)系統建設(she)(she)指引》（下(xia)稱《指引》），已經(jing)理(li)事會(hui)審議通過，于28日(ri)發布實施。

　　《指引》充分考(kao)慮(lv)投(tou)行(xing)(xing)業(ye)(ye)務工作(zuo)(zuo)底(di)稿(gao)在(zai)收集、整理(li)(li)、歸(gui)檔以及借閱等過程(cheng)中存(cun)在(zai)的(de)(de)(de)問(wen)題和(he)難點，并(bing)結合最新監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)要求，主(zhu)要從三個(ge)方面作(zuo)(zuo)出細化規定(ding)：一是(shi)要求證(zheng)券公司開(kai)展(zhan)投(tou)資(zi)銀行(xing)(xing)類(lei)業(ye)(ye)務應(ying)建立(li)投(tou)資(zi)銀行(xing)(xing)類(lei)業(ye)(ye)務工作(zuo)(zuo)底(di)稿(gao)電(dian)子(zi)化管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)系(xi)統（簡(jian)稱(cheng)“底(di)稿(gao)系(xi)統”），實(shi)現(xian)對(dui)(dui)投(tou)資(zi)銀行(xing)(xing)類(lei)業(ye)(ye)務項目立(li)項、盡(jin)職調查、發行(xing)(xing)承銷、后續管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)（包(bao)括持(chi)續督(du)導、受托管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)、存(cun)續期管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)）等作(zuo)(zuo)業(ye)(ye)過程(cheng)及質量(liang)控(kong)制、內(nei)核、監管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)審核等流程(cheng)中所形成的(de)(de)(de)工作(zuo)(zuo)底(di)稿(gao)進行(xing)(xing)電(dian)子(zi)化管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)。二是(shi)對(dui)(dui)底(di)稿(gao)系(xi)統功(gong)能、管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)制度進行(xing)(xing)規范和(he)統一，并(bing)鼓勵證(zheng)券公司運用(yong)高科(ke)技管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)手段，提升系(xi)統管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)和(he)風險控(kong)制水平。三是(shi)強化對(dui)(dui)證(zheng)券公司的(de)(de)(de)自(zi)律(lv)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)力(li)(li)度，明確對(dui)(dui)工作(zuo)(zuo)底(di)稿(gao)目錄(lu)、文件名及文件校(xiao)驗碼等信息的(de)(de)(de)事后報(bao)送要求，加強對(dui)(dui)證(zheng)券公司的(de)(de)(de)自(zi)律(lv)監督(du)作(zuo)(zuo)用(yong)和(he)自(zi)律(lv)懲戒處罰力(li)(li)度，加強自(zi)律(lv)規則執(zhi)行(xing)(xing)情況(kuang)檢查和(he)落實(shi)。(胡雨)