中證網訊（記者 昝秀(xiu)麗）廣東證監(jian)局(ju)網站4月23日消息(xi)，2019年11月以來，廣東證監(jian)局(ju)認真(zhen)貫徹落實證監(jian)會(hui)有(you)關(guan)工作部(bu)署，堅持市(shi)場化、法(fa)治化方針，與地方政府和(he)有(you)關(guan)部(bu)門密切溝通(tong)協(xie)作，健全完善上(shang)(shang)市(shi)公司監(jian)管協(xie)作機(ji)制，強化監(jian)管合力，全力推動提高轄區上(shang)(shang)市(shi)公司質(zhi)量，防范化解(jie)上(shang)(shang)市(shi)公司重大(da)風(feng)險(xian)，取得了積極(ji)成效。

　　廣東(dong)證監局積(ji)極推(tui)動設立(li)科創(chuang)板并試點注冊(ce)制改(gai)革、再融資(zi)和并購重組市(shi)場(chang)化改(gai)革在轄(xia)(xia)區(qu)落地，支(zhi)持符合條(tiao)件(jian)的企(qi)業利用資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)直接融資(zi)和優化資(zi)源配置功(gong)能(neng)做優做強(qiang)(qiang)；會同相關(guan)部門正在積(ji)極推(tui)動建(jian)立(li)跨部門的廣東(dong)省促(cu)進上市(shi)公司規(gui)范(fan)發展協作機(ji)制，并制定廣東(dong)資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)重點工作計劃，統籌推(tui)進提高上市(shi)公司質量和防范(fan)化解重大風險(xian)工作；將加(jia)強(qiang)(qiang)教育培訓(xun)、督促(cu)合規(gui)運作、引(yin)導主動履責(ze)有機(ji)結(jie)合起來，不斷增(zeng)強(qiang)(qiang)轄(xia)(xia)區(qu)上市(shi)公司規(gui)范(fan)發展的內生動力。

　　發(fa)揮(hui)市場(chang)功能(neng) 促進(jin)提質增效

　　數據顯示，截至4月(yue)20日，廣東(dong)轄(xia)區(qu)（不含深圳，下同）共有上市(shi)公(gong)(gong)司326家，居全(quan)國第四位。廣東(dong)證監局立(li)足增量優(you)化和(he)存量改善(shan)，積極推(tui)動(dong)設立(li)科創板并(bing)試點注冊(ce)制(zhi)改革、再融資和(he)并(bing)購重組市(shi)場化改革在轄(xia)區(qu)落(luo)地(di)，支持符合條(tiao)件的(de)企業(ye)利用資本市(shi)場直接(jie)融資和(he)優(you)化資源配(pei)置(zhi)功能做(zuo)優(you)做(zuo)強，促(cu)進(jin)上市(shi)公(gong)(gong)司質量提升。

　　大(da)力支持(chi)轄(xia)(xia)區優(you)質(zhi)企(qi)(qi)(qi)(qi)業改(gai)制(zhi)上(shang)市(shi)(shi)(shi)。廣(guang)東證監(jian)局不斷(duan)加強(qiang)科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)(ban)(ban)等政策(ce)宣(xuan)傳，主動(dong)與省市(shi)(shi)(shi)相(xiang)關部(bu)門加強(qiang)溝通(tong)協作(zuo)，扎實做好科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)企(qi)(qi)(qi)(qi)業上(shang)市(shi)(shi)(shi)資源培育(yu)工作(zuo)，建立(li)科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)(ban)(ban)輔導監(jian)管綠色通(tong)道，支持(chi)優(you)質(zhi)企(qi)(qi)(qi)(qi)業到(dao)科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)(ban)(ban)等板(ban)(ban)(ban)塊發(fa)(fa)行上(shang)市(shi)(shi)(shi)。2019年11月以來，廣(guang)東轄(xia)(xia)區共有14家(jia)(jia)(jia)企(qi)(qi)(qi)(qi)業發(fa)(fa)行A股上(shang)市(shi)(shi)(shi)，其中科(ke)創(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)(ban)(ban)上(shang)市(shi)(shi)(shi)7家(jia)(jia)(jia)，絕大(da)部(bu)分為高(gao)新(xin)技術企(qi)(qi)(qi)(qi)業。這14家(jia)(jia)(jia)新(xin)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)，除1家(jia)(jia)(jia)創(chuang)(chuang)(chuang)新(xin)型生物制(zhi)藥企(qi)(qi)(qi)(qi)業因產品主要處于(yu)研發(fa)(fa)階段上(shang)市(shi)(shi)(shi)前(qian)后持(chi)續虧損(sun)外，其余公(gong)司(si)2019年度整體(ti)呈現(xian)業績向好態勢，平(ping)均凈利潤同(tong)比增(zeng)速(su)近20%。

　　支(zhi)持上(shang)市(shi)公(gong)司再融資和產業化并(bing)購重(zhong)組。2019年11月以(yi)來(lai)，廣東(dong)轄(xia)區上(shang)市(shi)公(gong)司發(fa)行(xing)新(xin)股(gu)、公(gong)司債(zhai)券、可(ke)轉換債(zhai)券30家次，累(lei)計直接融資344億元。其中，東(dong)陽(yang)光成(cheng)(cheng)功(gong)發(fa)行(xing)疫(yi)情防控專項(xiang)債(zhai)券2億元，成(cheng)(cheng)為(wei)全國首單(dan)由民企發(fa)行(xing)的(de)疫(yi)情防控公(gong)司債(zhai)；拓斯達完成(cheng)(cheng)創業板(ban)首例公(gong)開增發(fa)，募(mu)集資金(jin)6.5億元；新(xin)勁剛通過發(fa)行(xing)股(gu)份、定向可(ke)轉債(zhai)和支(zhi)付(fu)現金(jin)方(fang)式實施重(zhong)大資產收購，交易金(jin)額6.5億元，其也成(cheng)(cheng)為(wei)A股(gu)市(shi)場首只發(fa)行(xing)定向可(ke)轉債(zhai)的(de)上(shang)市(shi)公(gong)司。

　　支持績優(you)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)分拆(chai)上(shang)市(shi)(shi)。廣東(dong)證監局還(huan)積(ji)極引導轄區符合條件的上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)抓(zhua)住資(zi)本市(shi)(shi)場(chang)改革機遇，穩妥推進(jin)境內外分拆(chai)上(shang)市(shi)(shi)，進(jin)一(yi)步理順業(ye)(ye)務(wu)架構，拓寬(kuan)融(rong)資(zi)渠道，實現業(ye)(ye)務(wu)聚焦、提升專業(ye)(ye)化(hua)經營水平。2019年12月(yue)，保(bao)利地產(chan)分拆(chai)保(bao)利物業(ye)(ye)在香港主板(ban)成功上(shang)市(shi)(shi)，融(rong)資(zi)53.82億港元。今(jin)年2月(yue)以來，生(sheng)益科(ke)(ke)技、廣電(dian)運通(tong)先(xian)后(hou)發布(bu)了分拆(chai)上(shang)市(shi)(shi)預案(an)，生(sheng)益科(ke)(ke)技擬(ni)分拆(chai)子公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)生(sheng)益電(dian)子股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)到(dao)科(ke)(ke)創板(ban)上(shang)市(shi)(shi)，廣電(dian)運通(tong)擬(ni)分拆(chai)子公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)北京中(zhong)科(ke)(ke)江南信息技術股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)到(dao)創業(ye)(ye)板(ban)上(shang)市(shi)(shi)。

　　強化監管合力 防(fang)范化解重大(da)風險

　　廣東(dong)(dong)證監(jian)局(ju)認(ren)真落(luo)實“四個敬畏、一個合(he)力”的(de)監(jian)管(guan)理念，會同(tong)相(xiang)關部門正(zheng)在(zai)積(ji)極推動建立跨部門的(de)廣東(dong)(dong)省促進(jin)(jin)上(shang)市(shi)公司(si)規范(fan)發展協作(zuo)(zuo)機制，并制定(ding)廣東(dong)(dong)資本市(shi)場重(zhong)點(dian)工(gong)作(zuo)(zuo)計(ji)劃(hua)，統籌推進(jin)(jin)提高上(shang)市(shi)公司(si)質(zhi)量和防范(fan)化解重(zhong)大(da)風險(xian)工(gong)作(zuo)(zuo)，形成緊密協作(zuo)(zuo)、溝通(tong)暢順的(de)監(jian)管(guan)合(he)力。

　　依法(fa)(fa)從嚴監管上市(shi)公(gong)(gong)司(si)。2019年11月(yue)以來(lai)，廣(guang)東(dong)證(zheng)監局依法(fa)(fa)依規(gui)(gui)(gui)對20家上市(shi)公(gong)(gong)司(si)及有關(guan)責任(ren)主體(ti)的違規(gui)(gui)(gui)問(wen)題采取(qu)行政監管措施(shi)(shi)36次，將2家上市(shi)公(gong)(gong)司(si)涉嫌信息披(pi)露違法(fa)(fa)違規(gui)(gui)(gui)問(wen)題和(he)1家上市(shi)公(gong)(gong)司(si)大股東(dong)短線(xian)交(jiao)易(yi)問(wen)題移交(jiao)立案(an)稽查(cha)。從嚴查(cha)處金剛玻璃財務造假等信息披(pi)露違法(fa)(fa)違規(gui)(gui)(gui)案(an)件，對公(gong)(gong)司(si)及24名當事人作出行政處罰(fa)決定，累(lei)計(ji)罰(fa)款218萬(wan)元，并對2名當事人實施(shi)(shi)證(zheng)券市(shi)場禁入措施(shi)(shi)，向市(shi)場傳遞了嚴監管的信號。

　　多措并(bing)舉防范(fan)化(hua)(hua)解股票質押風(feng)險(xian)(xian)。廣東證監(jian)(jian)局(ju)從爭取地(di)方(fang)政(zheng)府(fu)支(zhi)持、加(jia)強風(feng)險(xian)(xian)監(jian)(jian)測排查、壓實(shi)風(feng)險(xian)(xian)化(hua)(hua)解主體責任、協調推(tui)動(dong)紓(shu)困基金(jin)加(jia)快落(luo)地(di)運作、規范(fan)機構(gou)股票質押融資業務(wu)等方(fang)面發力，推(tui)動(dong)地(di)市(shi)(shi)政(zheng)府(fu)和省有(you)關部門落(luo)實(shi)防范(fan)化(hua)(hua)解股票質押風(feng)險(xian)(xian)責任，轄區(qu)股票質押風(feng)險(xian)(xian)防范(fan)化(hua)(hua)解專項工作取得實(shi)效。2019年11月(yue)以來，轄區(qu)共有(you)15家上(shang)市(shi)(shi)公司化(hua)(hua)解了(le)股票質押風(feng)險(xian)(xian)。

　　積極穩妥應(ying)對(dui)化解(jie)債券(quan)違(wei)約等重(zhong)大(da)風(feng)險。廣東(dong)證監局克(ke)服(fu)了新冠肺炎疫情影響(xiang)等困難，按(an)照(zhao)市場化、法治化方式妥善(shan)處置(zhi)了債券(quan)市場上涉(she)及(ji)投資(zi)(zi)者人數最(zui)多的(de)(de)大(da)公募債券(quan)“15康美債”回(hui)(hui)售兌付違(wei)約風(feng)險。同時，還協調(diao)(diao)推動依法化解(jie)了市場關注度(du)高、涉(she)及(ji)金額大(da)的(de)(de)東(dong)方精工并購子公司業(ye)績(ji)補償爭議重(zhong)大(da)風(feng)險，該公司于(yu)2019年(nian)年(nian)底前通過與并購子公司原股東(dong)協商達成協議，經仲裁調(diao)(diao)解(jie)后實(shi)施向第(di)三方出(chu)售并購標的(de)(de)資(zi)(zi)產及(ji)業(ye)績(ji)補償一攬子方案(an)，合計收回(hui)(hui)資(zi)(zi)金31.76億元，最(zui)大(da)限度(du)維護了公司及(ji)廣大(da)投資(zi)(zi)者合法權(quan)益(yi)，消除了影響(xiang)公司規范發展的(de)(de)重(zhong)大(da)不穩定因素。

　　扎實(shi)推進清欠解保工(gong)作。針對轄區南風股份、歐(ou)浦智(zhi)網2家上市公(gong)司原董事長(chang)擅自(zi)以公(gong)司名義違(wei)規對外擔(dan)保的情況，廣東(dong)證監局還促成有關法(fa)院和(he)仲裁(cai)機構依法(fa)對7單(dan)擔(dan)保案件(jian)作出判決(jue)或裁(cai)決(jue)，判定上市公(gong)司無責(ze)或部分無責(ze)，免除了(le)6.726億元的擔(dan)保責(ze)任，保護(hu)了(le)上市公(gong)司合法(fa)權益(yi)。

　　支持上市公司妥善應對新冠肺炎疫情影響加速復工復產。廣東證監局加強上市公司受疫情影響情況調研，會同有關部門及時落實金融支持政策措施，并推動地方政府出臺系列幫扶紓困政策，積極支持轄區上市公司復工復產，為疫情防控和地方經濟穩增長作出了貢獻。目前，轄區上市公司已全面復工，復產率大都恢復正常水平。不僅如此，美的集團等74家上市公司合計捐款2.7億元，廣藥集團等15家上市公司捐獻價值1.84億元的藥品、防護用品等急需物資，為疫情防控作出了積極貢獻。 

　　強化教育(yu)引(yin)導 推(tui)動規(gui)范發(fa)展

　　廣東(dong)證監局堅持監管與服務“兩手抓”，將加強(qiang)教(jiao)育培訓、督促合(he)規運(yun)作、引導主動(dong)履(lv)責(ze)有機結合(he)起來，不斷增強(qiang)轄區上市公(gong)司規范發展的內生動(dong)力。

　　加強上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)董監(jian)高法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)教育。抓住“關鍵少數”，廣東證監(jian)局(ju)及時向轄區上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)發出通(tong)知，同(tong)時編印新證券(quan)法(fa)(fa)涉及上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)的(de)修訂條文輔導讀(du)本(ben)，推動各上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)組織董監(jian)高、控(kong)股股東、實(shi)際控(kong)制人持續深入學習貫徹(che)執(zhi)行新證券(quan)法(fa)(fa)，健(jian)全完善公(gong)司(si)(si)治(zhi)(zhi)理(li)和內控(kong)制度(du)；還通(tong)過線(xian)下和線(xian)上(shang)(shang)(shang)方式(shi)舉辦(ban)6期董監(jian)高培(pei)(pei)訓(xun)(xun)(xun)班，對新上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)開展(zhan)監(jian)管第一(yi)課培(pei)(pei)訓(xun)(xun)(xun)，累計(ji)培(pei)(pei)訓(xun)(xun)(xun)董監(jian)高和相關管理(li)人員2080人次，幫助提(ti)升法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)誠信規(gui)范意識(shi)。

　　督(du)導(dao)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)嚴格(ge)規(gui)范自愿(yuan)(yuan)性(xing)信(xin)(xin)息(xi)(xi)披(pi)露(lu)行為(wei)。為(wei)切實遏制(zhi)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)蹭(ceng)“疫情防(fang)控”等(deng)熱點題(ti)材，廣東(dong)證監(jian)局在及時查處上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)相(xiang)關問題(ti)的同(tong)時，還向轄區上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)發(fa)(fa)出專門通知(zhi)，通報(bao)近期上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)常見“蹭(ceng)熱點”問題(ti)的表(biao)現形式(shi)、違(wei)規(gui)性(xing)質、動機(ji)和查處情況，督(du)促上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)完善信(xin)(xin)息(xi)(xi)披(pi)露(lu)制(zhi)度，明確自愿(yuan)(yuan)性(xing)信(xin)(xin)息(xi)(xi)披(pi)露(lu)原則和披(pi)露(lu)標準，規(gui)范互動易等(deng)平臺信(xin)(xin)息(xi)(xi)發(fa)(fa)布行為(wei)，嚴防(fang)“蹭(ceng)熱點”信(xin)(xin)息(xi)(xi)披(pi)露(lu)問題(ti)發(fa)(fa)生。

　　指導規范上市(shi)公司年(nian)(nian)報(bao)(bao)編制(zhi)(zhi)披露工(gong)作。廣東證監(jian)(jian)局及時(shi)下發《關于做(zuo)好轄區上市(shi)公司2019年(nian)(nian)年(nian)(nian)報(bao)(bao)編制(zhi)(zhi)披露工(gong)作的通知》，督促轄區上市(shi)公司落實(shi)(shi)“講真(zhen)話、做(zuo)真(zhen)賬(zhang)”，保證年(nian)(nian)報(bao)(bao)真(zhen)實(shi)(shi)、準確(que)、完整。同時(shi)，系統(tong)梳理上市(shi)公司日常監(jian)(jian)管關注的主要問(wen)題和風險(xian)，向公司年(nian)(nian)報(bao)(bao)審計(ji)機(ji)(ji)構(gou)發出年(nian)(nian)報(bao)(bao)審計(ji)重點(dian)關注事項提示函71份，并及時(shi)約談有關審計(ji)機(ji)(ji)構(gou)負(fu)責(ze)人，督促其勤勉(mian)盡(jin)責(ze)，在(zai)審計(ji)報(bao)(bao)告中如實(shi)(shi)充分(fen)揭示相關公司風險(xian)。

　　推動上(shang)(shang)(shang)市公(gong)司(si)落實(shi)投資者保護主(zhu)體責任(ren)。廣東(dong)證監局(ju)還督促轄(xia)區(qu)(qu)上(shang)(shang)(shang)市公(gong)司(si)嚴(yan)格執行章程規定(ding)的(de)分(fen)(fen)紅(hong)(hong)(hong)政策，提升投資者分(fen)(fen)紅(hong)(hong)(hong)回報。2019年，轄(xia)區(qu)(qu)共有230家(jia)上(shang)(shang)(shang)市公(gong)司(si)實(shi)施現金分(fen)(fen)紅(hong)(hong)(hong)700億元，較上(shang)(shang)(shang)年增(zeng)長31.23%。今(jin)年以(yi)來，轄(xia)區(qu)(qu)已(yi)披露2019年年報的(de)134家(jia)上(shang)(shang)(shang)市公(gong)司(si)中有105家(jia)發(fa)布了分(fen)(fen)紅(hong)(hong)(hong)預案，預計(ji)(ji)分(fen)(fen)紅(hong)(hong)(hong)金額超(chao)350億元。其中，保利地產今(jin)年擬(ni)(ni)現金分(fen)(fen)紅(hong)(hong)(hong)超(chao)97億元，自(zi)2006年上(shang)(shang)(shang)市以(yi)來已(yi)累(lei)(lei)計(ji)(ji)分(fen)(fen)紅(hong)(hong)(hong)超(chao)272億元；海天味業(ye)今(jin)年擬(ni)(ni)現金分(fen)(fen)紅(hong)(hong)(hong)29億元，公(gong)司(si)自(zi)2014年上(shang)(shang)(shang)市以(yi)來已(yi)累(lei)(lei)計(ji)(ji)分(fen)(fen)紅(hong)(hong)(hong)逾96億元。