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上期所:努力構建期貨市場投資者保護新格局

孫翔峰中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 孫翔峰)在第二個“5·15全國投資者保護宣傳日”來臨之際,上海期貨交易所(以下簡稱上期所)相關負責人就“理性投資、遠離非法證券期貨陷阱”主題及期貨投資者關心的相關問題,回答了記者的提問。上期所表示,將在中國證監會的統一領導下,秉承“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險”的理念,努力形成合力,以開展“5.15全國投資者保護宣傳日”系列活動為契機,促進期貨行業服務實體企業、與國民教育體系對接,不斷提升期貨金融服務水平和人才培養效能,為服務國家戰略、保護中小投資者合法權益、建設世界一流交易所揚蹄奮進。
  上期所表示,堅持以服務實體經濟為宗旨,在完善投資者保護制度、依法從嚴監管、開展多層次投資者教育活動、推動期貨知識納入國民教育、建設市場服務中心和投資者教育基地等方面積極探索,努力構建期貨市場投資者保護新格局。
  一是完善投資者保護制度。上期所成立了投資者保護專項小組,完善交易所自律規則中關于適當性管理的規定,制定《上海國際能源交易中心期貨交易者適當性管理細則》、《上海期貨交易所期權投資者適當性管理辦法》,并積極配合中國期貨業協會出臺《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》。目前,上期所已在交易所業務規則中系統性地嵌入了投資者保護的相關要求,包括嚴格制定并執行投資者適當性管理規定,強化投資者的主動報告義務。
  二是開展多層次投資者教育活動。以2019年為例,上期所以“大推廣”為方向,持續開展“期貨大講堂”品牌各系列活動,開展18場“產業沙龍群英會”、5期“風險管理研討班”、6期“從業人員強化班”;全年持續開展與會員合作舉辦活動,其中上期所845場、上期能源146場。
  三是(shi)打造投(tou)資者(zhe)教(jiao)育基地。為投(tou)資者(zhe)提供內(nei)容豐富,形式多樣的投(tou)教(jiao)產品和(he)內(nei)容,落實證監會《關于加強(qiang)證券期貨(huo)投(tou)資者(zhe)教(jiao)育基地建(jian)設的指導意(yi)見(jian)》,引(yin)導初級投(tou)資者(zhe)了(le)解期貨(huo)市場交易規則和(he)杠桿(gan)交易風險,能夠根據自身理財(cai)水平和(he)風險承受能力選(xuan)擇(ze)合(he)適金融衍生(sheng)品。

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