全國人大(da)代表(biao)、北(bei)京證監(jian)局局長賈文勤近日(ri)在接受(shou)中國證券報記者采訪時表(biao)示，建議進(jin)一(yi)(yi)步(bu)推動資管業務(wu)的(de)(de)統(tong)一(yi)(yi)監(jian)管，實現統(tong)一(yi)(yi)監(jian)管規(gui)則下的(de)(de)功能監(jian)管。她還建議，加強稅(shui)收(shou)優惠(hui)等政(zheng)策支持力度，大(da)力發展個人養老金。

　　三方面推動資管業務功能監管

　　賈文勤認(ren)為，《關(guan)于規范(fan)金融機(ji)構資產管理(li)業務的指導(dao)意見》發(fa)布(bu)以來，“一(yi)(yi)行兩(liang)會一(yi)(yi)局”監(jian)管協調明顯增(zeng)強，資管亂象得到一(yi)(yi)定(ding)程度遏制，監(jian)管套利現象有所(suo)減少，但離功能監(jian)管的預期目標(biao)還有一(yi)(yi)定(ding)距離。

　　賈文(wen)勤解(jie)釋說，一(yi)(yi)是(shi)(shi)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)業(ye)務(wu)(wu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)的(de)(de)上(shang)位(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)尚不明(ming)確(que)。“對于資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)業(ye)務(wu)(wu)適(shi)用(yong)法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)，市場(chang)認(ren)知還不是(shi)(shi)很(hen)一(yi)(yi)致，涉及信托法(fa)(fa)(fa)(fa)、投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)法(fa)(fa)(fa)(fa)等(deng)。監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)部(bu)門(men)(men)懲處違法(fa)(fa)(fa)(fa)違規行(xing)(xing)為的(de)(de)標準也不統(tong)一(yi)(yi)，有的(de)(de)依據的(de)(de)仍(reng)是(shi)(shi)部(bu)門(men)(men)規章。”建(jian)(jian)議將(jiang)證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)法(fa)(fa)(fa)(fa)改(gai)為投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)法(fa)(fa)(fa)(fa)，并作為包(bao)括券(quan)商(shang)、基金(jin)、銀行(xing)(xing)、保險、信托等(deng)金(jin)融機(ji)構在(zai)內的(de)(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)業(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)上(shang)位(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)，以統(tong)一(yi)(yi)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)業(ye)務(wu)(wu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)的(de)(de)法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)基礎(chu)。二是(shi)(shi)部(bu)分配套規則(ze)尚未(wei)出臺(tai)。新(xin)證券(quan)法(fa)(fa)(fa)(fa)第二條明(ming)確(que)，“資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)支(zhi)持證券(quan)、資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)(guan)理產(chan)品發行(xing)(xing)、交(jiao)易(yi)的(de)(de)管(guan)(guan)(guan)理辦法(fa)(fa)(fa)(fa)，由(you)國務(wu)(wu)院依照本法(fa)(fa)(fa)(fa)的(de)(de)原則(ze)規定。”建(jian)(jian)議盡快落實這一(yi)(yi)規定，明(ming)確(que)相(xiang)關監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)規則(ze)。三是(shi)(shi)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)套利(li)現象還部(bu)分存(cun)在(zai)。建(jian)(jian)議在(zai)實現統(tong)一(yi)(yi)的(de)(de)法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)基礎(chu)、統(tong)一(yi)(yi)的(de)(de)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)規則(ze)之前，金(jin)融委或央行(xing)(xing)應(ying)(ying)加強協調，讓各(ge)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)部(bu)門(men)(men)統(tong)一(yi)(yi)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)標準和相(xiang)應(ying)(ying)口(kou)徑(jing)。

　　大力發展養老金“第三支柱”

　　談及(ji)監管(guan)部門積極引導長期資(zi)金入市(shi)，賈文勤表示，養老金是有利于資(zi)本(ben)市(shi)場穩定的長期資(zi)金。實現(xian)個人養老金投資(zi)公(gong)募(mu)基(ji)金政策落(luo)地還需要(yao)一(yi)個過程，也(ye)需要(yao)政策合(he)力推(tui)動(dong)。證監會(hui)主席易會(hui)滿提出的“四個敬畏，一(yi)個合(he)力”，合(he)力的內涵之一(yi)就是要(yao)推(tui)動(dong)各相關方形成共識，共同推(tui)動(dong)資(zi)本(ben)市(shi)場健康(kang)穩定發展。

　　賈文(wen)勤說，推動(dong)養老金(jin)入市需關(guan)注幾(ji)方面問題：一是(shi)適當提高養老金(jin)權益投(tou)資(zi)比例；二(er)是(shi)提升投(tou)資(zi)者(zhe)參與資(zi)本市場(chang)的意愿，可從稅收等政策安(an)排上加以鼓勵、引導；三(san)是(shi)確保資(zi)本市場(chang)信息披露真實、完整、準(zhun)確、及(ji)時，有助(zhu)于(yu)專業投(tou)資(zi)者(zhe)選到好的投(tou)資(zi)標的。

　　從我國基本養(yang)(yang)老(lao)(lao)金(jin)(jin)(jin)(jin)第(di)一(yi)(yi)支(zhi)柱“一(yi)(yi)枝獨大(da)(da)”、企業年(nian)金(jin)(jin)(jin)(jin)等(deng)第(di)二支(zhi)柱發展(zhan)緩慢情況看，賈文勤建議，綜合施策，大(da)(da)力(li)推(tui)進個(ge)(ge)人(ren)養(yang)(yang)老(lao)(lao)金(jin)(jin)(jin)(jin)發展(zhan)。一(yi)(yi)是(shi)加強制度(du)頂層設計，充分考慮(lv)個(ge)(ge)人(ren)養(yang)(yang)老(lao)(lao)體(ti)系(xi)涉眾廣(guang)、調整成本高的(de)(de)特征，考慮(lv)好制度(du)的(de)(de)系(xi)統(tong)性(xing)、前瞻性(xing)和(he)(he)包容(rong)性(xing)。二是(shi)建立(li)統(tong)一(yi)(yi)開放的(de)(de)個(ge)(ge)人(ren)養(yang)(yang)老(lao)(lao)金(jin)(jin)(jin)(jin)賬戶體(ti)系(xi)。個(ge)(ge)人(ren)稅(shui)收(shou)遞延(yan)型(xing)商業養(yang)(yang)老(lao)(lao)保險試點在上海市(shi)、福建省和(he)(he)蘇州工業園區開展(zhan)了一(yi)(yi)年(nian)多，可以(yi)總結經驗，及時(shi)推(tui)廣(guang)。三是(shi)完善個(ge)(ge)人(ren)養(yang)(yang)老(lao)(lao)金(jin)(jin)(jin)(jin)賬戶投資品體(ti)系(xi)，拓寬適于養(yang)(yang)老(lao)(lao)金(jin)(jin)(jin)(jin)投資的(de)(de)金(jin)(jin)(jin)(jin)融產(chan)品范圍。四是(shi)加大(da)(da)財稅(shui)優惠、支(zhi)持力(li)度(du)。比(bi)如，個(ge)(ge)人(ren)養(yang)(yang)老(lao)(lao)金(jin)(jin)(jin)(jin)賬戶的(de)(de)投資收(shou)益免除(chu)相關稅(shui)收(shou)等(deng)。

　　從嚴監管 守住防風險底線

　　對(dui)于轄區監(jian)(jian)管(guan)，賈(jia)文勤(qin)介紹，北京證監(jian)(jian)局一方面為受(shou)疫情影響(xiang)的(de)(de)上市(shi)公(gong)司及后備上市(shi)資源提供有針對(dui)性的(de)(de)對(dui)接服務，體現監(jian)(jian)管(guan)溫度；另(ling)一方面，強化(hua)監(jian)(jian)管(guan)，嚴厲打擊蹭疫情防控熱點、虛(xu)假信(xin)息(xi)披露，穩步推進上市(shi)公(gong)司違法(fa)違規問題的(de)(de)處(chu)理進度，體現監(jian)(jian)管(guan)力度。同時(shi)，加強對(dui)股(gu)權質押、債務違約、私募基金等風險(xian)防范，守好防風險(xian)底線。

　　賈文勤介紹，截(jie)至4月底，北京(jing)轄區(qu)共有科(ke)(ke)創(chuang)板(ban)(ban)上市(shi)公司17家(jia)，融(rong)資(zi)(zi)額304.81億元，上市(shi)數量、融(rong)資(zi)(zi)額在全國居于前列，科(ke)(ke)創(chuang)板(ban)(ban)和創(chuang)業板(ban)(ban)擬(ni)上市(shi)公司120余家(jia)，后備資(zi)(zi)源豐(feng)富。新(xin)三板(ban)(ban)方面，北京(jing)轄區(qu)掛(gua)牌企(qi)業有1100多家(jia)。北京(jing)證(zheng)監(jian)局(ju)嚴(yan)格落實證(zheng)監(jian)會有關(guan)注冊制改革的相關(guan)安排，依托中關(guan)村科(ke)(ke)技(ji)園區(qu)和位(wei)于亦莊的經濟(ji)技(ji)術開發區(qu)，加強與北京(jing)市(shi)相關(guan)部(bu)門的聯動，發揮合力推動更多優質企(qi)業掛(gua)牌新(xin)三板(ban)(ban)特(te)別是精選(xuan)層。

　　在風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)防范方面，賈文勤強(qiang)調(diao)，北(bei)京(jing)轄(xia)區(qu)市場(chang)(chang)的(de)主要風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)是股票質押(ya)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、債券違約風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、私募(mu)基金行(xing)業風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，將(jiang)按照“一司一策(ce)”方式，逐(zhu)步化解股票質押(ya)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)和(he)債券違約風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)；將(jiang)繼(ji)續堅持(chi)問題和(he)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)導(dao)向(xiang)，對私募(mu)基金進(jin)行(xing)分(fen)類監(jian)(jian)管，發揮監(jian)(jian)管合力(li)，有效防控(kong)化解風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)。同時(shi)，北(bei)京(jing)證監(jian)(jian)局在做好(hao)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)監(jian)(jian)測的(de)基礎(chu)上，將(jiang)利用北(bei)京(jing)市金融(rong)監(jian)(jian)管協(xie)調(diao)機(ji)制、北(bei)京(jing)市金融(rong)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)處(chu)置(zhi)協(xie)調(diao)機(ji)制，與(yu)人行(xing)營管部(bu)、北(bei)京(jing)銀保監(jian)(jian)局、北(bei)京(jing)市金融(rong)監(jian)(jian)管局密(mi)切(qie)溝通協(xie)作(zuo)，努力(li)形成轄(xia)區(qu)金融(rong)市場(chang)(chang)監(jian)(jian)管和(he)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)防范處(chu)置(zhi)的(de)工作(zuo)合力(li)，牢牢守住(zhu)不(bu)發生系統性風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)的(de)底線。