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全國股轉公司修改復核細則 完善市場自律監管救濟安排

王紅上海證券報

  8月14日(ri),全國股轉公司發(fa)布(bu)修改完善(shan)后的《全國中小企業股份轉讓系統復(fu)核實施(shi)細則(ze)》(下稱《復(fu)核細則(ze)》)。此次修改的主要內容(rong)包括擴大復(fu)核事(shi)項范圍、明(ming)確復(fu)核期間停止執(zhi)行的事(shi)項、調整部分事(shi)項的復(fu)核申(shen)請期限、簡化申(shen)請材料(liao)要求(qiu),以及完善(shan)復(fu)核會議程(cheng)序五方面。修改內容(rong)自(zi)發(fa)布(bu)之日(ri)起施(shi)行。

  具體(ti)而言,首先是擴(kuo)大復(fu)核(he)(he)事(shi)項范圍。配(pei)套全面深化新三(san)板(ban)改革相關業(ye)務(wu)規則(ze),《復(fu)核(he)(he)細(xi)則(ze)》明確,對公開(kai)發行并(bing)進入精選層申請的(de)(de)不予受理決(jue)定(ding)(ding)、定(ding)(ding)向發行申請的(de)(de)終(zhong)止(zhi)審查(cha)決(jue)定(ding)(ding)、掛牌公司(si)市場層級進入和調整(zheng)決(jue)定(ding)(ding)等可以提出復(fu)核(he)(he)申請。

  其(qi)次,明確復核(he)期間停止執(zhi)行的事項(xiang)。為(wei)避免市場大幅(fu)波動(dong),保障投(tou)資者(zhe)合(he)法(fa)權(quan)益,《復核(he)細(xi)則》將強制摘牌和市場層級調整決定(ding)調整為(wei)復核(he)期間停止執(zhi)行。

  再次,調(diao)整部分事項(xiang)的復核申請期(qi)限。例如,將市場層(ceng)級調(diao)整決定的復核申請期(qi)限由15個交易日(ri)調(diao)整為5個交易日(ri)。

  此外(wai),簡(jian)化申請材料(liao)要(yao)求(qiu)。刪(shan)除強制(zhi)摘(zhai)牌等情形下申請人需提交主辦券(quan)商和律(lv)師事務所意(yi)見的要(yao)求(qiu),以降低申請人負擔,保障其救(jiu)濟(ji)權的行使。

  最后,完(wan)善復核會議(yi)程序。《復核細則(ze)》增加(jia)了特(te)定情形下申請人及其(qi)保薦機(ji)構等到場安排,通過當事人的充分參與,進一步保障(zhang)其(qi)權(quan)利(li)救濟。

  全(quan)國(guo)股(gu)轉公(gong)司表示,此(ci)次修(xiu)改《復核細則(ze)》是為(wei)進一步(bu)完善市(shi)(shi)場自律監(jian)管救濟安排(pai),保障參與主體合法(fa)權益。下一步(bu),全(quan)國(guo)股(gu)轉公(gong)司將(jiang)繼續堅持(chi)市(shi)(shi)場化、法(fa)治(zhi)化理念,按照(zhao)“四個敬畏”要求,嚴格執行相關規定(ding),確保復核工作公(gong)開(kai)透明、公(gong)平(ping)公(gong)正開(kai)展,切實保障市(shi)(shi)場參與主體合法(fa)權益。(記者(zhe) 王紅)

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