中證網訊（記者　昝秀麗）寧波證監局有關負責人日前在接受中國證券報記者采訪時表示，近年來，寧波上市公司群體不斷壯大，盈利能力持續優化，在服務地方經濟高質量發展中發揮了重要作用，是當之無愧的帶動寧波區域實體經濟的“基本盤”、經濟發展動能的“轉換器”、完善現代企業制度和履行社會責任的“先鋒隊”和投資者分享經濟增長紅利的“新渠道”。為進一步貫徹落實會黨委關于推動提高上市公司質量的工作部署，寧波證監局緊盯上市公司實際控制人、董事長等“關鍵少數”，強化教育培訓，把握監管重點，嚴打財務欺詐，引導和督促上市公司依法合規，推動提高上市公司質量。
　　首先，緊盯“關鍵少數”“關鍵環節”以強監督促強監管。一是組織召開推動提高上市公司質量座談會，要求上市公司“關鍵少數”帶頭學、認真學、反復學，深刻理解新證券法出臺后資本市場公司治理的重大變化，敬畏證券法律法規，清醒認識違法違規行為可能面臨的行政處罰、民事賠償、刑事追責等一系列法律責任，強化自覺守法意識。二是要求上市公司善于利用資本市場的政策法規助力企業發展，控制企業杠桿，理性投資、謹慎投資，聚焦主業，持續做好主營產品、主營業務，走穩健發展之路。三是做好各項監管服務工作的同時，通過梳理完善權力清單和責任清單，緊抓上市公司監管權力運行中的“關鍵環節”，以強監督促強監管。
　　其次，持續落實推動提高上市公司質量行動計劃。一是制定《推動提高轄區上市公司質量工作方案》并強化落實，以確保未來3-5年推動提高轄區上市公司質量工作取得實效。二是結合轄區私募基金較為活躍的特點，組織開展轄區私募證券投資基金專題培訓，指導行業協會舉辦“機構投資者走進上市公司”系列活動，引導、鼓勵機構投資者以“良好的公司治理”作為投資門檻。三是組織開展上市公司治理優秀案例評選，以“小范圍、多主題”模式開展系列活動，分享優秀治理案例及理念，充分發揮轄區示范治理、先進治理模式的引導作用。
　　再者，從嚴從重依法打擊轄區上市公司信披違法違規行為。對轄區上市公司香溢融通信息披露違法違規案作出行政處罰。一是嚴懲“首惡”，對組織、決策實施財務欺詐違法行為的時任香溢融通總經理采取行政處罰“頂格罰”，同時認定其違法行為情節特別嚴重，對其采取終身證券市場禁入措施。二是重罰“主犯”，對相關責任人員采取行政處罰則區分情形，其中對實施財務欺詐或違法行為情節較為嚴重的人員采取行政處罰和市場禁入“雙罰”，對情節相對較輕的責任人員采取“單罰”，體現過罰相當。三是厲行法治，主動履職擔當，嚴格依據審理工作規則開展案件審理。優化聽證程序，依法依規開展閱卷、聽證、復核等程序，切實保障當事人合法權利。
　　上(shang)(shang)述負(fu)責(ze)人指出，下一步，寧(ning)波證監(jian)局將(jiang)繼續推(tui)進新(xin)證券法學習貫徹落實(shi)，督促轄區(qu)上(shang)(shang)市公司誠實(shi)守信、規(gui)范運(yun)作，推(tui)動轄區(qu)資(zi)本市場高(gao)質量發展。