中國證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)機(ji)構部副主任(ren)(ren)林曉征20日在證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)新聞發(fa)布(bu)會(hui)(hui)上表示(shi)，證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)(hui)就(jiu)《證(zheng)券基金經(jing)營(ying)機(ji)構董事、監(jian)(jian)事、高級管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)員及從業(ye)人(ren)(ren)員監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)辦法（征求(qiu)意見稿(gao)）》公(gong)開征求(qiu)意見。《管(guan)(guan)理(li)辦法》對董監(jian)(jian)高人(ren)(ren)員和(he)從業(ye)人(ren)(ren)員的(de)任(ren)(ren)職和(he)執(zhi)業(ye)管(guan)(guan)理(li)、執(zhi)業(ye)規范和(he)履職限(xian)制、證(zheng)券基金經(jing)營(ying)機(ji)構的(de)管(guan)(guan)理(li)責(ze)任(ren)(ren)、監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)和(he)法律責(ze)任(ren)(ren)等作出規定。

　　林曉(xiao)征(zheng)在回答(da)中國證(zheng)券(quan)(quan)報記者關于《管(guan)理辦法》起(qi)草背景的(de)提(ti)問時表示(shi)，隨著(zhu)行(xing)業發(fa)展(zhan)變化、“放管(guan)服”改革持續推進(jin)(jin)，以(yi)及新(xin)證(zheng)券(quan)(quan)法發(fa)布實施(shi)，現行(xing)部分監管(guan)規(gui)則難以(yi)適(shi)應(ying)行(xing)業發(fa)展(zhan)與(yu)監管(guan)需要，有必(bi)要結合當前實際予(yu)以(yi)調整完(wan)善，制定統(tong)一的(de)部門(men)規(gui)章(zhang)進(jin)(jin)行(xing)系(xi)統(tong)性(xing)規(gui)范，以(yi)提(ti)升證(zheng)券(quan)(quan)基(ji)金行(xing)業人(ren)員管(guan)理和規(gui)范水(shui)平(ping)，促進(jin)(jin)證(zheng)券(quan)(quan)基(ji)金經營機構合規(gui)、穩健(jian)運(yun)行(xing)。

　　《管理辦法(fa)》主(zhu)要包括五方面(mian)重點(dian)內容。

　　第(di)一(yi)方(fang)(fang)面(mian)，落實新證(zheng)(zheng)券(quan)法和(he)“放(fang)管(guan)(guan)(guan)服”工作(zuo)要求(qiu)，優化(hua)證(zheng)(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)(jin)行(xing)業相(xiang)關人員(yuan)的(de)(de)(de)(de)任(ren)職(zhi)程序和(he)條(tiao)件(jian)(jian)。一(yi)是將(jiang)(jiang)(jiang)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)董監(jian)高人員(yuan)資(zi)格審批調整為事后備案，將(jiang)(jiang)(jiang)人員(yuan)聘任(ren)的(de)(de)(de)(de)自主權還(huan)給經(jing)營機構(gou)。二(er)是統(tong)一(yi)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)與基(ji)金(jin)(jin)公(gong)司(si)董監(jian)高的(de)(de)(de)(de)基(ji)本任(ren)職(zhi)條(tiao)件(jian)(jian)，并(bing)優化(hua)部分任(ren)職(zhi)要求(qiu)，例(li)如(ru)，不再將(jiang)(jiang)(jiang)參加水(shui)平測試作(zuo)為必(bi)備條(tiao)件(jian)(jian)，允(yun)許具(ju)備一(yi)定(ding)工作(zuo)經(jing)歷和(he)監(jian)管(guan)(guan)(guan)經(jing)驗的(de)(de)(de)(de)人員(yuan)豁免(mian)測試。三(san)是統(tong)一(yi)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)與基(ji)金(jin)(jin)公(gong)司(si)從業人員(yuan)的(de)(de)(de)(de)基(ji)本條(tiao)件(jian)(jian)，并(bing)將(jiang)(jiang)(jiang)證(zheng)(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)(jin)行(xing)業其他相(xiang)關機構(gou)的(de)(de)(de)(de)專業人員(yuan)納入監(jian)管(guan)(guan)(guan)。第(di)二(er)方(fang)(fang)面(mian)，明(ming)確執業規范(fan)和(he)限制，多角度(du)約束執業行(xing)為。第(di)三(san)方(fang)(fang)面(mian)，強化(hua)證(zheng)(zheng)券(quan)基(ji)金(jin)(jin)經(jing)營機構(gou)的(de)(de)(de)(de)內(nei)部管(guan)(guan)(guan)控責任(ren)。第(di)四方(fang)(fang)面(mian)，健全信息公(gong)開(kai)和(he)共享機制，強化(hua)誠信約束。第(di)五(wu)方(fang)(fang)面(mian)，加強事后監(jian)管(guan)(guan)(guan)，強化(hua)責任(ren)追究力度(du)。