持續推進(jin)科創板試點注冊制(zhi)改(gai)革，進(jin)一步規范和完(wan)善發行上市(shi)審核工作

　　為貫徹落實新證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法要求(qiu)，持續推(tui)進(jin)科(ke)(ke)創板(ban)試點注冊制改革(ge)，進(jin)一步規范和完善(shan)發(fa)行(xing)上(shang)市(shi)審核(he)工作，從源(yuan)頭上(shang)提高上(shang)市(shi)公司質量，經(jing)中國證(zheng)(zheng)監會批準，上(shang)交所(suo)于12月(yue)4日發(fa)布了新修訂的《上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)科(ke)(ke)創板(ban)股票(piao)發(fa)行(xing)上(shang)市(shi)審核(he)規則》(以下(xia)簡(jian)(jian)稱《審核(he)規則》)、《上(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)科(ke)(ke)創板(ban)上(shang)市(shi)委員(yuan)會管(guan)理辦法》(以下(xia)簡(jian)(jian)稱《上(shang)市(shi)委管(guan)理辦法》)。

　　《審核規則》本次修訂主要包括三個方面(mian)的內容：

　　一是(shi)落實新證券(quan)法(fa)規定(ding)。將審(shen)(shen)核(he)內容與意見(jian)表(biao)述為(wei)對發(fa)行人是(shi)否符(fu)合發(fa)行條件、上市(shi)條件和(he)信息披露(lu)要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)進行審(shen)(shen)核(he)，并出具相應的審(shen)(shen)議或審(shen)(shen)核(he)意見(jian)；明確(que)(que)審(shen)(shen)核(he)時(shi)限為(wei)自受理(li)(li)發(fa)行上市(shi)申請文(wen)件之日起，交易所(suo)審(shen)(shen)核(he)和(he)中國(guo)證監會注冊的時(shi)間總計不(bu)超過三個月；完善審(shen)(shen)核(he)時(shi)限需(xu)要(yao)(yao)扣除事(shi)項(xiang)(xiang)的相關規定(ding)，將暫緩(huan)審(shen)(shen)議、處理(li)(li)會后事(shi)項(xiang)(xiang)、要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)進行專項(xiang)(xiang)核(he)查，并要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)發(fa)行人補充、修改(gai)申請文(wen)件等情形的時(shi)間增(zeng)補為(wei)扣除事(shi)項(xiang)(xiang)；明確(que)(que)發(fa)行人應當將信息披露(lu)文(wen)件刊登(deng)在上交所(suo)網(wang)站，并按(an)照規定(ding)在符(fu)合中國(guo)證監會規定(ding)條件的網(wang)站刊登(deng)。

　　二是(shi)與新修訂、新發布的其(qi)他規則銜接。根據《證券發行(xing)(xing)上市(shi)(shi)保薦(jian)(jian)業務管(guan)理辦法》相(xiang)關(guan)(guan)規定(ding)(ding)(ding)，將原審核規則中限(xian)制(zhi)資格(ge)措施調整為(wei)“認定(ding)(ding)(ding)為(wei)不適當人(ren)選”；根據《科(ke)(ke)創(chuang)屬性評價指引(yin)》《上海證券交易所科(ke)(ke)創(chuang)板(ban)發行(xing)(xing)上市(shi)(shi)申報(bao)和推薦(jian)(jian)暫行(xing)(xing)規定(ding)(ding)(ding)》相(xiang)關(guan)(guan)規定(ding)(ding)(ding)，就科(ke)(ke)創(chuang)板(ban)定(ding)(ding)(ding)位相(xiang)關(guan)(guan)條(tiao)款同(tong)步進行(xing)(xing)修訂；根據《關(guan)(guan)于修改的決定(ding)(ding)(ding)》，明確科(ke)(ke)創(chuang)板(ban)財報(bao)有效期可延長(chang)3個(ge)月(yue)，即最長(chang)為(wei)9個(ge)月(yue)。

　　三是其(qi)他修改(gai)。主要包(bao)括文檔(dang)格式除了符合(he)上(shang)(shang)交所規定外，還(huan)應當(dang)符合(he)證監會的(de)(de)(de)相關(guan)規定；強調證券服務(wu)機(ji)構要建立并(bing)保持有效的(de)(de)(de)質量控(kong)制(zhi)體系和(he)投資者(zhe)保護機(ji)制(zhi)；明確(que)發行(xing)上(shang)(shang)市申請(qing)文件和(he)對上(shang)(shang)交所發行(xing)上(shang)(shang)市審(shen)核機(ji)構審(shen)核問詢(xun)的(de)(de)(de)回復相關(guan)內容可以豁免披露(lu)；對上(shang)(shang)市委暫緩審(shen)議的(de)(de)(de)情形(xing)、時間及次數作出(chu)明確(que)規定。

　　《上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)管理辦法》修(xiu)訂主要(yao)是(shi)(shi)(shi)六個(ge)方面(mian)：一是(shi)(shi)(shi)落實新《證券法》相(xiang)(xiang)關要(yao)求，將上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)內(nei)容明確(que)為對(dui)發(fa)行(xing)人(ren)(ren)(ren)(ren)是(shi)(shi)(shi)否(fou)符合(he)發(fa)行(xing)條件、上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)條件和信(xin)息披露要(yao)求進(jin)行(xing)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)；縮短召開上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)提前公(gong)告時(shi)限等(deng)(deng)。二是(shi)(shi)(shi)擴(kuo)充上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)內(nei)容，增(zeng)(zeng)加(jia)科創板上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)申請向(xiang)不(bu)特定對(dui)象發(fa)行(xing)股(gu)票、可轉換公(gong)司(si)(si)債券、存托憑證并(bing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)和重組上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)等(deng)(deng)業務中涉(she)及(ji)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)工(gong)作的(de)(de)(de)相(xiang)(xiang)關配(pei)(pei)套內(nei)容。三是(shi)(shi)(shi)調整(zheng)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)人(ren)(ren)(ren)(ren)數(shu)(shu)上(shang)(shang)(shang)(shang)限，將上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)人(ren)(ren)(ren)(ren)數(shu)(shu)增(zeng)(zeng)加(jia)至不(bu)超過(guo)60人(ren)(ren)(ren)(ren)，不(bu)設下(xia)限。四是(shi)(shi)(shi)增(zeng)(zeng)加(jia)暫(zan)停會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)和暫(zan)緩審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)機制，規(gui)定審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)過(guo)程中，出現不(bu)可抗力、意外事(shi)(shi)件或者其他特殊情況，導致會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)無(wu)法繼續(xu)召開的(de)(de)(de)，可以(yi)暫(zan)停會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)。待(dai)暫(zan)停事(shi)(shi)由消除(chu)后及(ji)時(shi)安(an)排上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)；審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)過(guo)程中，發(fa)現發(fa)行(xing)人(ren)(ren)(ren)(ren)存在(zai)發(fa)行(xing)條件、上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)條件或者信(xin)息披露方面(mian)的(de)(de)(de)重大事(shi)(shi)項(xiang)有待(dai)進(jin)一步核實，無(wu)法形成審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)意見的(de)(de)(de)，經會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)合(he)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)，上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)可以(yi)對(dui)該(gai)發(fa)行(xing)人(ren)(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)發(fa)行(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)申請暫(zan)緩審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)，暫(zan)緩審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)時(shi)間(jian)不(bu)超過(guo)二個(ge)月。五是(shi)(shi)(shi)明確(que)兼職(zhi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)員買賣(mai)股(gu)票的(de)(de)(de)相(xiang)(xiang)關監管要(yao)求，規(gui)定受聘(pin)期(qi)間(jian)兼職(zhi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)員本人(ren)(ren)(ren)(ren)及(ji)其配(pei)(pei)偶、父(fu)母(mu)、子(zi)女(nv)(nv)、子(zi)女(nv)(nv)的(de)(de)(de)配(pei)(pei)偶持有所(suo)審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)、復審(shen)發(fa)行(xing)人(ren)(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)股(gu)票，不(bu)得買入或者受讓股(gu)票，但因上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)送轉股(gu)、實施(shi)股(gu)權激勵計劃新增(zeng)(zeng)持有股(gu)票的(de)(de)(de)除(chu)外。上(shang)(shang)(shang)(shang)述(shu)主體新增(zeng)(zeng)或者賣(mai)出股(gu)票應當在(zai)交(jiao)易完成后兩個(ge)工(gong)作日內(nei)向(xiang)上(shang)(shang)(shang)(shang)交(jiao)所(suo)備案。六是(shi)(shi)(shi)其他修(xiu)改，包括細化取消審(shen)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)會(hui)議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)機制、增(zeng)(zeng)加(jia)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)委(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)員涉(she)嫌違(wei)法違(wei)規(gui)等(deng)(deng)接(jie)受調查(cha)期(qi)間(jian)的(de)(de)(de)履職(zhi)事(shi)(shi)宜等(deng)(deng)。

　　上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)表示(shi)，《審核規(gui)則》《上(shang)市(shi)委(wei)管理(li)辦法》修訂發布后，上(shang)交(jiao)所(suo)(suo)將組織做好規(gui)則實(shi)施(shi)工作，確保(bao)新制度平(ping)穩落地。