中證(zheng)網(wang)訊（記者(zhe) 黃一靈）12月(yue)18日(ri)(ri)，上(shang)交(jiao)(jiao)所制定(ding)發布《上(shang)海證(zheng)券交(jiao)(jiao)易所上(shang)市公(gong)司自律監管規則適用(yong)(yong)指(zhi)引(yin)(yin)第4號(hao)——向特定(ding)對象發行可(ke)轉換(huan)公(gong)司債券》（以下簡稱《指(zhi)引(yin)(yin)》），適用(yong)(yong)于上(shang)交(jiao)(jiao)所上(shang)市公(gong)司（含科創板(ban)上(shang)市公(gong)司）發行的定(ding)向可(ke)轉債相關業務。《指(zhi)引(yin)(yin)》自發布之日(ri)(ri)起施行。

　　上交所(suo)表示(shi)，《指引(yin)》的(de)制定是為規范上市公司向特定對象發行(xing)可轉換公司債券的(de)掛(gua)牌轉讓、轉股、信(xin)息披露等相關業務，保護投資者合法(fa)權益。

　　掛(gua)牌轉讓方面，《指引》強(qiang)調，符合(he)《上海(hai)證券交易(yi)所投資(zi)者(zhe)適當(dang)性管理辦法(fa)》規定(ding)的專業投資(zi)者(zhe)可(ke)(ke)以(yi)參(can)與(yu)定(ding)向可(ke)(ke)轉債(zhai)轉讓。上市公司的董(dong)事、監事、高級(ji)管理人(ren)員及持股比例(li)超(chao)過5%的股東參(can)與(yu)本公司發行(xing)的定(ding)向可(ke)(ke)轉債(zhai)轉讓的，不受前述投資(zi)者(zhe)適當(dang)性的限制。

　　轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)股(gu)方面，《指引》規(gui)定(ding)(ding)，上市公(gong)司應當明確定(ding)(ding)向可(ke)(ke)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)債的(de)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)股(gu)期(qi)(qi)限、轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)股(gu)價(jia)格、轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)股(gu)價(jia)格修(xiu)正條件和轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)股(gu)來源(yuan)；投資者(zhe)申報(bao)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)股(gu)的(de)可(ke)(ke)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)債數量大于其實(shi)際可(ke)(ke)用可(ke)(ke)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)債余(yu)額的(de)，按其實(shi)際可(ke)(ke)用可(ke)(ke)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)債余(yu)額辦理轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)股(gu)登記；上市公(gong)司實(shi)施權益(yi)分(fen)派期(qi)(qi)間(jian)，定(ding)(ding)向可(ke)(ke)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)債暫停轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)股(gu)。

　　信息披露方面(mian)，《指(zhi)引》指(zhi)出，定向可轉債掛牌轉讓期間(jian)，尚未解(jie)除(chu)限售的定向可轉債滿足解(jie)除(chu)限售條件的，應當在有(you)關定向可轉債解(jie)除(chu)限售前3個交易日披露公告。

　　此(ci)外，《指(zhi)引》規(gui)定(ding)，定(ding)向(xiang)可轉債暫不作為約定(ding)購回(hui)式證券(quan)交易和股票質(zhi)押式回(hui)購交易的標的證券(quan)，暫不納入(ru)融(rong)資融(rong)券(quan)業務(wu)可充(chong)抵保證金(jin)的證券(quan)。