2020年是新證(zheng)(zheng)券法(fa)施行元年，也是深(shen)交所規(gui)則(ze)(ze)建(jian)設的(de)大(da)年。據悉，深(shen)交所以貫徹落實新證(zheng)(zheng)券法(fa)為(wei)契(qi)機(ji)，下大(da)力氣清理優化自律規(gui)則(ze)(ze)，推進監(jian)管工(gong)作“制度化、規(gui)范化、流程化、電子化”，今年以來，共制定、修改業務規(gui)則(ze)(ze)63件，廢止69件。

　　截至目前，深交所(suo)業務(wu)(wu)規則(ze)共243件，按業務(wu)(wu)領域細分為(wei)9大類、20小類，另(ling)有指導具體業務(wu)(wu)辦(ban)理(li)的指南(nan)68件，全面(mian)覆蓋(gai)發行人、上市公司、會員(yuan)、中介機構、投資者等所(suo)有市場主(zhu)體，以(yi)及股(gu)票、債券、ABS、基金和期權等所(suo)有產品業務(wu)(wu)。深交所(suo)有關負責人表示，將(jiang)不斷增強自律規則(ze)的精準性、有效性、穩定性和可預期性，推動基礎制度更加(jia)成熟定型(xing)。

　　推進規則銜接和監管“四化”

　　今年(nian)，深交(jiao)所全面啟(qi)動監(jian)(jian)管(guan)(guan)問答(da)、備忘錄等(deng)低層級文件規(gui)范清理(li)工作，分類(lei)分步推(tui)進(jin)，對(dui)于有實(shi)質監(jian)(jian)管(guan)(guan)要求(qiu)的(de)上升至業務(wu)(wu)(wu)規(gui)則，對(dui)于操作性(xing)的(de)內(nei)容下移至辦(ban)理(li)指(zhi)南(nan)(nan)，同時將重復(fu)、分散(san)的(de)規(gui)定(ding)予以(yi)歸并整(zheng)合。目前已累計廢止(zhi)92件上市(shi)公司監(jian)(jian)管(guan)(guan)備忘錄等(deng)文件，以(yi)及十余件其他領域(yu)的(de)監(jian)(jian)管(guan)(guan)問答(da)和(he)業務(wu)(wu)(wu)通知，先后發(fa)布(bu)23件上市(shi)公司業務(wu)(wu)(wu)辦(ban)理(li)指(zhi)南(nan)(nan)、債券創新品種業務(wu)(wu)(wu)指(zhi)引(yin)第1-5號(hao)和(he)2件交(jiao)易類(lei)業務(wu)(wu)(wu)指(zhi)南(nan)(nan)。

　　新(xin)證(zheng)券法落地實施，確認了(le)交易所(suo)業務(wu)規(gui)則(ze)(ze)(ze)的效力，也對業務(wu)規(gui)則(ze)(ze)(ze)規(gui)范性提出更(geng)高要(yao)求，大量配(pei)套規(gui)則(ze)(ze)(ze)亟待清理完(wan)善。上述(shu)深交所(suo)負責人表(biao)示(shi)，一(yi)年來，陸續清理優化80余件規(gui)則(ze)(ze)(ze)規(gui)定(ding)，整理公(gong)布第十(shi)一(yi)批次廢(fei)止規(gui)則(ze)(ze)(ze)目錄(lu)，退(tui)市(shi)改革配(pei)套規(gui)則(ze)(ze)(ze)正公(gong)開征求意見(jian)。

　　同時，深(shen)交所穩步(bu)推進監管工作“四化”建設，增(zeng)強(qiang)市場(chang)主體(ti)獲得(de)感。打造(zao)“全(quan)口徑(jing)”清單，全(quan)面梳理并(bing)公(gong)開(kai)15項自律監管事項清單和25項市場(chang)服務(wu)事項清單。上線“全(quan)覆(fu)蓋(gai)”指南(nan)，集(ji)中推出(chu)29項市場(chang)主體(ti)常用辦(ban)事指南(nan)并(bing)專(zhuan)欄展示。

　　完善重點領域制度供給

　　“今年以來，面對全面深化資(zi)本市場改革(ge)的新形勢，深交所(suo)(suo)堅(jian)持(chi)立規工作主(zhu)動(dong)適應改革(ge)發(fa)展(zhan)需要，持(chi)續加強重(zhong)點(dian)領域配套(tao)規則(ze)建設。”上述(shu)深交所(suo)(suo)負責人(ren)表示。

　　全(quan)方位推(tui)進創業(ye)板改(gai)革(ge)并(bing)試點注冊制配套規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)建(jian)(jian)設(she)。陸(lu)續發(fa)(fa)(fa)布8件主要規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)、21件配套細則(ze)(ze)(ze)指(zhi)引(yin)、13件辦(ban)理(li)指(zhi)南，涉及首(shou)發(fa)(fa)(fa)審核(he)(he)、再融(rong)資(zi)和并(bing)購重組審核(he)(he)、發(fa)(fa)(fa)行承銷、持續監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)和交易五個(ge)方面，保障改(gai)革(ge)平穩落地(di)實(shi)施。深化退市(shi)(shi)(shi)制度改(gai)革(ge)，修訂(ding)《股票上市(shi)(shi)(shi)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)》《交易規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)》等6件規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)，促進形成“有進有出(chu)、優勝劣汰”的市(shi)(shi)(shi)場生態。修訂(ding)規(gui)(gui)(gui)范運作指(zhi)引(yin)，推(tui)動形成上市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)規(gui)(gui)(gui)范治(zhi)理(li)長效機制。出(chu)臺上市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)風險分類(lei)管(guan)(guan)(guan)理(li)辦(ban)法(fa)(fa)和信息披露考核(he)(he)辦(ban)法(fa)(fa)，深入推(tui)進分類(lei)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)、精準(zhun)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)。全(quan)面公(gong)(gong)開上市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)紀律(lv)處分標準(zhun)，提高監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)透明度和可預期性(xing)。建(jian)(jian)立健(jian)全(quan)產品規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)體系。制定基礎(chu)設(she)施公(gong)(gong)募REITs業(ye)務(wu)辦(ban)法(fa)(fa)和配套指(zhi)引(yin)。推(tui)出(chu)債券置(zhi)換、信用保護憑(ping)證業(ye)務(wu)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)(ze)。修訂(ding)基金申贖細則(ze)(ze)(ze)，推(tui)出(chu)跨銀(yin)行間市(shi)(shi)(shi)場債券ETF。