中證網訊(xun)（記者(zhe) 黃一靈）1月(yue)15日，上交所發布(bu)2020年滬市上市公司信息披露違規查處情(qing)況。

　　2020年全年，上(shang)交所共(gong)發出(chu)(chu)公開(kai)譴責(ze)(ze)43份(fen)，同(tong)(tong)(tong)比(bi)(bi)增(zeng)(zeng)長(chang)(chang)7.5%；公開(kai)認定47人(ren)(ren)(ren)不適合(he)擔(dan)任(ren)上(shang)市公司董事、監(jian)事和高級管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)（以下(xia)簡(jian)稱董監(jian)高），同(tong)(tong)(tong)比(bi)(bi)增(zeng)(zeng)長(chang)(chang)88%。其中，對涉及嚴重惡性違(wei)規的主要(yao)責(ze)(ze)任(ren)人(ren)(ren)(ren)共(gong)6人(ren)(ren)(ren)公開(kai)認定終身(shen)不適合(he)擔(dan)任(ren)上(shang)市公司董監(jian)高。發出(chu)(chu)通報批評110份(fen)，同(tong)(tong)(tong)比(bi)(bi)增(zeng)(zeng)長(chang)(chang)6.8%；發出(chu)(chu)監(jian)管(guan)(guan)關注122份(fen)，同(tong)(tong)(tong)比(bi)(bi)增(zeng)(zeng)長(chang)(chang)15.09%。紀律處(chu)(chu)分與監(jian)管(guan)(guan)關注共(gong)涉及上(shang)市公司132家(jia)，同(tong)(tong)(tong)比(bi)(bi)增(zeng)(zeng)長(chang)(chang)20%；處(chu)(chu)理(li)董監(jian)高556人(ren)(ren)(ren)次(ci)，同(tong)(tong)(tong)比(bi)(bi)增(zeng)(zeng)長(chang)(chang)4.32%；處(chu)(chu)理(li)控股股東或(huo)實際控制人(ren)(ren)(ren)90人(ren)(ren)(ren)次(ci)，同(tong)(tong)(tong)比(bi)(bi)增(zeng)(zeng)長(chang)(chang)26.76%。針對中介(jie)機構及其從業人(ren)(ren)(ren)員(yuan)的違(wei)規，處(chu)(chu)理(li)8家(jia)39人(ren)(ren)(ren)次(ci)，機構家(jia)數增(zeng)(zeng)長(chang)(chang)100%，人(ren)(ren)(ren)數與上(shang)年持平。

　　上交(jiao)所表示，2020年度，滬市上市公(gong)(gong)司(si)紀律處分按照分類(lei)監(jian)管(guan)、精準(zhun)監(jian)管(guan)要求(qiu)，以“寬嚴相濟”為指導原則，注(zhu)重(zhong)區分上市公(gong)(gong)司(si)責(ze)任、股(gu)東責(ze)任與董監(jian)高個人(ren)責(ze)任，把握處分尺度，務(wu)求(qiu)個案公(gong)(gong)正、類(lei)案公(gong)(gong)平，積極回應市場(chang)關切，體(ti)現市場(chang)發展實際，亦保(bao)持監(jian)管(guan)執(zhi)紀穩定性。

　　首先，上(shang)交所(suo)堅持“管少管精才能管好”的(de)原則，區(qu)分不同(tong)(tong)違(wei)規的(de)性(xing)(xing)質和(he)特點，重(zhong)點聚焦市(shi)場反響強烈、損害投資(zi)(zi)者利益、擾亂證券市(shi)場秩(zhi)序的(de)惡性(xing)(xing)違(wei)規，包括“零(ling)容忍”應對財務造假等(deng)財務信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)違(wei)規、從嚴查處資(zi)(zi)金占用，違(wei)規擔保(bao)未(wei)及時解(jie)決等(deng)違(wei)規行(xing)為(wei)、嚴肅處理未(wei)按期(qi)披(pi)露(lu)年報(bao)等(deng)定期(qi)報(bao)告違(wei)規。同(tong)(tong)時，上(shang)交所(suo)繼續問責涉及控制(zhi)權轉讓，重(zhong)大(da)資(zi)(zi)產(chan)重(zhong)組(zu)的(de)信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)違(wei)規、及時整治(zhi)未(wei)履(lv)行(xing)回購計(ji)劃或增持承諾的(de)失信(xin)行(xing)為(wei)，對惡性(xing)(xing)不強、損害輕(qing)微的(de)信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)形式瑕疵則是以警示(shi)教(jiao)育(yu)為(wei)目的(de)進行(xing)處理。

　　其次，區分(fen)個案(an)情(qing)(qing)節(jie)，充(chong)分(fen)考(kao)慮(lv)整(zheng)改(gai)(gai)情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)、主觀(guan)過(guo)錯作出差異(yi)化處(chu)理(li)(li)。對(dui)于同(tong)類(lei)不(bu)同(tong)個案(an)，上交所注(zhu)重(zhong)(zhong)區分(fen)違規嚴(yan)重(zhong)(zhong)程度，綜合考(kao)慮(lv)涉案(an)金(jin)額和比例、實(shi)際損失(shi)(shi)、市場(chang)影(ying)響(xiang)、整(zheng)改(gai)(gai)情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)、主觀(guan)過(guo)錯等(deng)主客觀(guan)具(ju)體情(qing)(qing)節(jie)，作出從重(zhong)(zhong)或(huo)從輕的差異(yi)化處(chu)理(li)(li)，像對(dui)涉案(an)金(jin)額大或(huo)占比高，造成實(shi)際損失(shi)(shi)、市場(chang)影(ying)響(xiang)惡劣或(huo)當事人故意實(shi)施、拒不(bu)整(zheng)改(gai)(gai)的違規行(xing)為，依規嚴(yan)肅懲處(chu)；對(dui)案(an)件查(cha)辦中督促(cu)及時整(zheng)改(gai)(gai)，對(dui)積極整(zheng)改(gai)(gai)、挽回損失(shi)(shi)并按規定(ding)披露的，充(chong)分(fen)考(kao)慮(lv)整(zheng)改(gai)(gai)情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)(kuang)從輕、減輕處(chu)理(li)(li)。

　　最后，區(qu)分不(bu)同主(zhu)體(ti)，合理認定與分配上市(shi)公司與控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東、實際(ji)(ji)控制(zhi)人(ren)、董(dong)(dong)(dong)監高(gao)的(de)(de)責(ze)任(ren)(ren)。一方面是(shi)區(qu)分上市(shi)公司與控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東、實際(ji)(ji)控制(zhi)人(ren)、董(dong)(dong)(dong)監高(gao)責(ze)任(ren)(ren)，另一方面是(shi)精細區(qu)分上市(shi)公司董(dong)(dong)(dong)監高(gao)的(de)(de)個人(ren)責(ze)任(ren)(ren)，壓嚴壓實主(zhu)導、組(zu)織、參與違規的(de)(de)董(dong)(dong)(dong)監高(gao)責(ze)任(ren)(ren)，對不(bu)知(zhi)情、難以知(zhi)情、已勤勉盡(jin)責(ze)的(de)(de)其(qi)他董(dong)(dong)(dong)監高(gao)酌情從(cong)輕。

　　上交所表示(shi)，2021年將(jiang)繼(ji)續強化分(fen)類監(jian)管(guan)、精(jing)準監(jian)管(guan)，完善信息披露、公(gong)(gong)司(si)治理等(deng)基(ji)礎制度(du)，強化控股股東、實際控制人、董監(jian)高等(deng)“關鍵少數”的合規意識，引導督(du)促上市公(gong)(gong)司(si)專注主業、嚴(yan)守誠信、規范運作，著力構建(jian)優勝劣汰的良好市場生態(tai)，推(tui)動滬市公(gong)(gong)司(si)高質量發展。