中證網訊（記者 黃一靈）1月(yue)27日，上(shang)交所網站發布5份監管警示(shi)(shi)決定，尚沃醫(yi)療、華納藥廠、興(xing)嘉生物三家公(gong)司申(shen)請首次公(gong)開發行(xing)股票并在科創板(ban)上(shang)市項(xiang)目(mu)的(de)保薦代表(biao)人(ren)等相關責任主體(ti)被采取監管警示(shi)(shi)措施。這(zhe)也(ye)是科創板(ban)2021年開出的(de)首批(pi)自律監管罰單。

　　具體(ti)來看，被(bei)(bei)采取監管警(jing)示(shi)措施(shi)的主體(ti)涉及1家公(gong)司、1家券商、6名保薦(jian)(jian)代表(biao)(biao)人(ren)。其(qi)中(zhong)，尚沃(wo)醫療(liao)在(zai)(zai)首次公(gong)開發行股票并(bing)在(zai)(zai)科創板上市(shi)申(shen)請過(guo)程中(zhong)，存在(zai)(zai)信息披露不規范(fan)情形，被(bei)(bei)予以監管警(jing)示(shi)。西部證券作為(wei)華納(na)(na)藥廠和興嘉(jia)生(sheng)物申(shen)請首次公(gong)開發行股票并(bing)在(zai)(zai)科創板上市(shi)項(xiang)目的保薦(jian)(jian)人(ren)，存在(zai)(zai)保薦(jian)(jian)職責履行不到位的情形，被(bei)(bei)予以監管警(jing)示(shi)。尚沃(wo)醫療(liao)、華納(na)(na)藥廠、興嘉(jia)生(sheng)物的保薦(jian)(jian)代表(biao)(biao)人(ren)丁(ding)元、石坡，薛冰、瞿孝(xiao)龍，何勇、李(li)鋒因(yin)保薦(jian)(jian)職責不到位被(bei)(bei)予以監管警(jing)示(shi)。

　　記者注意到(dao)，尚沃醫療(liao)的(de)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)(jian)機(ji)構為(wei)(wei)中信證券(quan)，保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)(jian)代表(biao)(biao)人(ren)為(wei)(wei)丁元和(he)石坡。華(hua)納藥廠的(de)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)(jian)機(ji)構為(wei)(wei)西(xi)部證券(quan)，保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)(jian)代表(biao)(biao)人(ren)為(wei)(wei)薛冰和(he)瞿(ju)孝龍(long)；興嘉生(sheng)物的(de)保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)(jian)機(ji)構為(wei)(wei)西(xi)部證券(quan)，保(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)(jian)代表(biao)(biao)人(ren)為(wei)(wei)何勇和(he)李鋒(feng)。