中證(zheng)網訊（記者 黃一靈）7月(yue)2日晚，上交所發布上海證(zheng)券交易(yi)所總(zong)經理(li)2020年工(gong)作報告(gao)（節選）（以下(xia)簡稱《報告(gao)》）。

　　《報告》顯示，2020年，面對疫情全球流行和(he)復(fu)雜形勢(shi)帶來的嚴峻考驗(yan)，上交(jiao)所總辦在(zai)統籌推進(jin)疫情防控和(he)交(jiao)易所改(gai)革發展(zhan)穩定、持續推進(jin)科創(chuang)板建設、切實(shi)推動提(ti)高上市公(gong)司(si)質量、持續加強一(yi)線監管(guan)、積極防范化解市場重(zhong)大風(feng)險等(deng)方(fang)面狠抓(zhua)執行和(he)落實(shi)，取得新成(cheng)效。

　　例(li)如在持續推進科創板(ban)建設方(fang)面，堅守科創板(ban)定(ding)位，支持與(yu)鼓勵“硬科技(ji)”企業上(shang)市，以(yi)中(zhong)芯(xin)國際、寒(han)武紀(ji)等為代(dai)表，一(yi)批極具“含科量”的企業陸續登陸科創板(ban)，紅籌企業上(shang)市實現突(tu)破。全年共受理(li)327家(jia)，發(fa)行上(shang)市145家(jia)，首發(fa)融資(zi)2226億元，較上(shang)年分(fen)別增長60%、107%、170%，IPO額(e)接近A股同期的一(yi)半。

　　在(zai)提升(sheng)服務實體經(jing)濟效能方(fang)面，全(quan)年首發上(shang)市(shi)(shi)企(qi)業(ye)(ye)233家(jia)、募(mu)集資(zi)(zi)金3477億元(yuan)(yuan)，雙(shuang)雙(shuang)同比增(zeng)(zeng)長(chang)89%。新(xin)增(zeng)(zeng)首發上(shang)市(shi)(shi)企(qi)業(ye)(ye)數(shu)創歷史紀錄，位(wei)居(ju)全(quan)球第1；IPO額(e)創2008年以來新(xin)高(gao)，位(wei)居(ju)全(quan)球第2。發揮債(zhai)(zhai)(zhai)券市(shi)(shi)場(chang)直接融資(zi)(zi)功能，積極(ji)推(tui)(tui)動基(ji)礎設(she)施公募(mu)REITs落地，落實公司債(zhai)(zhai)(zhai)券注冊制改革。全(quan)年債(zhai)(zhai)(zhai)券融資(zi)(zi)總(zong)額(e)6.6萬億元(yuan)(yuan)，同比增(zeng)(zeng)長(chang)20%，其中(zhong)資(zi)(zi)產支持(chi)證券融資(zi)(zi)1.1萬億元(yuan)(yuan)，同比增(zeng)(zeng)長(chang)44%，債(zhai)(zhai)(zhai)券托管(guan)量13.2萬億元(yuan)(yuan)，同比增(zeng)(zeng)長(chang)31%。基(ji)金市(shi)(shi)場(chang)總(zong)市(shi)(shi)值(zhi)達9330億元(yuan)(yuan)，其中(zhong)ETF成交(jiao)額(e)和總(zong)市(shi)(shi)值(zhi)分別位(wei)居(ju)亞洲(zhou)第1、2名。穩步推(tui)(tui)進交(jiao)易所雙(shuang)向開(kai)放，完善(shan)滬(hu)(hu)(hu)港(gang)(gang)通(tong)機(ji)制，明確科創板納入滬(hu)(hu)(hu)港(gang)(gang)通(tong)相(xiang)關(guan)安(an)排(pai)，持(chi)續(xu)推(tui)(tui)進滬(hu)(hu)(hu)倫通(tong)，全(quan)年3家(jia)滬(hu)(hu)(hu)市(shi)(shi)公司在(zai)倫交(jiao)所掛牌全(quan)球存托憑證，籌資(zi)(zi)41.4億美元(yuan)(yuan)。

　　在持(chi)續防(fang)范(fan)化(hua)(hua)解(jie)各(ge)領域風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)方(fang)面，全(quan)年通過(guo)強(qiang)制退市(shi)、破產(chan)重(zhong)整、并購重(zhong)組等(deng)多渠道完成(cheng)11家(jia)(jia)公(gong)司退出，常(chang)態化(hua)(hua)退市(shi)趨勢初步(bu)形成(cheng)。與各(ge)方(fang)合(he)力推動110余(yu)家(jia)(jia)滬市(shi)高風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)公(gong)司化(hua)(hua)解(jie)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，高比例質(zhi)押公(gong)司數量壓降50余(yu)家(jia)(jia)，兩者降幅(fu)均(jun)超(chao)過(guo)30%。健全(quan)債券風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)防(fang)控機制，豐富風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)處置機制與管(guan)理工具，全(quan)年共化(hua)(hua)解(jie)176只債券風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，違約率0.71%保持(chi)低位(wei)，債券市(shi)場風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)總體可控。

　　《報告(gao)》提(ti)出，2021是建黨(dang)100周年和“十四五(wu)”規(gui)劃開局之年，也(ye)是資(zi)本市場全(quan)面深(shen)化(hua)改(gai)革關鍵之年。所黨(dang)委(wei)、總(zong)辦(ban)經過(guo)認真(zhen)研究，將今(jin)年確定為(wei)上交所的(de)“抓(zhua)落實(shi)年”，要求對標黨(dang)中央國務(wu)院和會(hui)黨(dang)委(wei)重(zhong)大決策部署抓(zhua)落實(shi)，對標全(quan)所重(zhong)點工作抓(zhua)落實(shi)，對標練內功、補短(duan)板、強(qiang)弱項抓(zhua)落實(shi)，對標從(cong)嚴(yan)管理、從(cong)嚴(yan)治所抓(zhua)落實(shi)。

　　一(yi)(yi)是(shi)穩(wen)步(bu)(bu)推(tui)進科(ke)(ke)(ke)(ke)創(chuang)板(ban)(ban)(ban)(ban)(ban)建(jian)設，進一(yi)(yi)步(bu)(bu)完善注冊(ce)制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)試(shi)點(dian)工作。深(shen)刻領會并貫徹執(zhi)行(xing)注冊(ce)制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)“三原則(ze)(ze)”，深(shen)入(ru)推(tui)進設立科(ke)(ke)(ke)(ke)創(chuang)板(ban)(ban)(ban)(ban)(ban)并試(shi)點(dian)注冊(ce)制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)。堅守(shou)好科(ke)(ke)(ke)(ke)創(chuang)板(ban)(ban)(ban)(ban)(ban)定位(wei)，助力突破關鍵核心技術“卡脖子”難題，推(tui)動(dong)“應科(ke)(ke)(ke)(ke)盡(jin)科(ke)(ke)(ke)(ke)”。把好科(ke)(ke)(ke)(ke)創(chuang)板(ban)(ban)(ban)(ban)(ban)“入(ru)口關”，壓實中介機構(gou)責任(ren)，更(geng)好發揮審核問詢和(he)現(xian)場督(du)導(dao)協同機制(zhi)。進一(yi)(yi)步(bu)(bu)發揮科(ke)(ke)(ke)(ke)創(chuang)板(ban)(ban)(ban)(ban)(ban)改(gai)革(ge)(ge)“試(shi)驗田”作用，持續完善科(ke)(ke)(ke)(ke)創(chuang)板(ban)(ban)(ban)(ban)(ban)制(zhi)度規則(ze)(ze)。

　　二是(shi)切實(shi)扛起一線監(jian)管(guan)(guan)職責，對違規(gui)行(xing)為“零容忍”。認真貫徹進(jin)一步提高(gao)上市(shi)公(gong)司質量(liang)意見，與有(you)關部門加強信(xin)息(xi)共(gong)享(xiang)和(he)監(jian)管(guan)(guan)協作。積極落(luo)實(shi)退市(shi)改(gai)革(ge)方案(an)，堅決做(zuo)到(dao)“應退盡退”。深(shen)入推進(jin)上市(shi)公(gong)司治理專(zhuan)項(xiang)行(xing)動(dong)，防(fang)止資金占用、違規(gui)擔保等(deng)(deng)侵害上市(shi)公(gong)司利(li)益的行(xing)為反彈(dan)。落(luo)實(shi)以(yi)會員為中心(xin)的交易監(jian)管(guan)(guan)，加強信(xin)披監(jian)管(guan)(guan)與股價(jia)異(yi)動(dong)監(jian)管(guan)(guan)的有(you)效(xiao)互動(dong)。加大對債券市(shi)場重(zhong)大違法違規(gui)問(wen)題的監(jian)管(guan)(guan)力(li)度(du)，嚴肅查處“逃廢(fei)債”等(deng)(deng)違法違規(gui)行(xing)為。進(jin)一步開發和(he)運(yun)用好科技畫像等(deng)(deng)系統，提高(gao)風險識別的能力(li)和(he)效(xiao)率。

　　三是講(jiang)好(hao)資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)(chang)故事(shi)，從“用戶體(ti)驗”出發優化市(shi)場(chang)(chang)(chang)服務(wu)(wu)。堅持“三開門”理(li)念，開門搞審核、開門搞監(jian)管、開門搞服務(wu)(wu)。推(tui)動市(shi)場(chang)(chang)(chang)推(tui)廣轉型升(sheng)級(ji)，圍繞頭部創(chuang)投、央企、重點領域(yu)企業提供(gong)綜合服務(wu)(wu)。切實服務(wu)(wu)市(shi)場(chang)(chang)(chang)主體(ti)，集中精力提升(sheng)服務(wu)(wu)體(ti)驗。重視優化“微機制”，做好(hao)“最(zui)后一公(gong)里”服務(wu)(wu)。強化對外溝通工作，講(jiang)好(hao)資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)(chang)故事(shi)。

　　四(si)是完(wan)善交易所(suo)市場(chang)功(gong)能(neng)(neng)，增強服務實(shi)體經濟能(neng)(neng)力(li)。深入(ru)實(shi)施主板、科(ke)(ke)(ke)創(chuang)(chuang)板“雙輪(lun)驅動”戰略，增強藍籌(chou)企業和(he)(he)科(ke)(ke)(ke)創(chuang)(chuang)企業的融資能(neng)(neng)力(li)和(he)(he)吸引(yin)力(li)。穩(wen)(wen)步發展債券市場(chang)，大力(li)發展基金市場(chang)，促進衍生品市場(chang)創(chuang)(chuang)新發展和(he)(he)機(ji)制(zhi)優(you)化。穩(wen)(wen)步推進制(zhi)度型(xing)對外開(kai)放，拓展和(he)(he)優(you)化境(jing)內外市場(chang)互聯互通(tong)。加強對外宣講(jiang)和(he)(he)國際合(he)作，推動科(ke)(ke)(ke)創(chuang)(chuang)板納入(ru)國際主流指數。

　　五是緊跟(gen)信(xin)息技(ji)術(shu)(shu)革命潮流(liu)，加(jia)快推進(jin)(jin)科技(ji)與業(ye)(ye)務(wu)的(de)深度(du)融合。持續強化科技(ji)對監管(guan)的(de)有效(xiao)支撐，推進(jin)(jin)新債(zhai)券交易系(xi)統上線，加(jia)快G4交易系(xi)統設計。加(jia)快推進(jin)(jin)交易所數(shu)字化建設，推動業(ye)(ye)務(wu)、技(ji)術(shu)(shu)、數(shu)據(ju)的(de)深度(du)融合。圍繞(rao)“數(shu)據(ju)讓監管(guan)更加(jia)智(zhi)(zhi)慧”，加(jia)強IT治(zhi)理，進(jin)(jin)一(yi)(yi)步做好統一(yi)(yi)技(ji)術(shu)(shu)平臺(tai)搭建、智(zhi)(zhi)能監管(guan)和業(ye)(ye)務(wu)分(fen)析(xi)等重點(dian)工作(zuo)。加(jia)快發揮金橋數(shu)據(ju)中(zhong)心(xin)的(de)核心(xin)作(zuo)用(yong)，進(jin)(jin)一(yi)(yi)步完善數(shu)據(ju)中(zhong)心(xin)功能布(bu)局。

　　六是(shi)堅(jian)守底線思維，堅(jian)決打贏防范(fan)化(hua)(hua)解日(ri)常重大(da)金融風(feng)(feng)(feng)險(xian)攻堅(jian)戰(zhan)持久戰(zhan)。強(qiang)化(hua)(hua)隱患排查和預(yu)案(an)管理，全力(li)確保(bao)安(an)全生產。分類處(chu)置上(shang)市(shi)公司(si)(si)風(feng)(feng)(feng)險(xian)，鞏固股票質(zhi)押風(feng)(feng)(feng)險(xian)處(chu)置成效。優(you)化(hua)(hua)豐富(fu)債(zhai)券違約(yue)風(feng)(feng)(feng)險(xian)化(hua)(hua)解處(chu)置機制，推動(dong)地方政府、司(si)(si)法機關發揮更大(da)處(chu)置效能(neng)。增強(qiang)市(shi)場風(feng)(feng)(feng)險(xian)監(jian)測預(yu)見(jian)預(yu)判能(neng)力(li)，研究儲備應對政策和措施。

　　七(qi)是繼續(xu)落實“過緊日子”要求，狠抓內部管(guan)理。全面加(jia)(jia)強重大項目和(he)日常支出(chu)的成本控制，加(jia)(jia)強資金全方位監督(du)檢查。嚴肅財(cai)經紀律，從嚴把關資金使用。加(jia)(jia)強對(dui)下(xia)屬機構的財(cai)務(wu)監督(du)，層(ceng)(ceng)層(ceng)(ceng)傳導(dao)從嚴加(jia)(jia)強財(cai)務(wu)管(guan)理的要求。充分發揮內部審計(ji)作用，加(jia)(jia)強事(shi)前、事(shi)中、事(shi)后(hou)監督(du)管(guan)理。