全國股(gu)轉公(gong)司(si)(si)(si)10月13日發布(bu)通知稱，為(wei)進一步推動掛牌公(gong)司(si)(si)(si)增強公(gong)眾公(gong)司(si)(si)(si)意識，形成有效制(zhi)衡的公(gong)司(si)(si)(si)治(zhi)理(li)(li)機制(zhi)，促進掛牌公(gong)司(si)(si)(si)整體治(zhi)理(li)(li)水平提升，根據證監(jian)(jian)會(hui)公(gong)眾公(gong)司(si)(si)(si)部統一部署，全國股(gu)轉公(gong)司(si)(si)(si)將(jiang)聯合各證監(jian)(jian)局開展(zhan)掛牌公(gong)司(si)(si)(si)治(zhi)理(li)(li)專(zhuan)項自查及規(gui)范活(huo)動。

　　根據整體工作(zuo)安排，2021年(nian)10月至2022年(nian)4月，掛(gua)牌公(gong)司進行自(zi)查及自(zi)我規范(fan)，主辦券商(shang)或保薦(jian)機構(gou)進行核查。其中(zhong)，精選層公(gong)司應當(dang)在2021年(nian)12月底(di)前(qian)完(wan)成(cheng)自(zi)我規范(fan)，基礎層、創新層公(gong)司應當(dang)在2022年(nian)4月底(di)前(qian)完(wan)成(cheng)自(zi)我規范(fan)。

　　自查內容全面立體

　　全國股轉公(gong)司介紹，上述(shu)專項活動旨在實(shi)現三個方面重(zhong)點目標(biao)：一是落實(shi)“三個到位(wei)”，實(shi)現掛(gua)牌公(gong)司內部(bu)制(zhi)度建(jian)設(she)到位(wei)、機(ji)構人員設(she)置到位(wei)、決策(ce)程序運行到位(wei)；二是嚴守“三條(tiao)紅(hong)(hong)線(xian)”，要求掛(gua)牌公(gong)司不碰資金占用、違規擔(dan)保紅(hong)(hong)線(xian)，不碰財務(wu)造假、虛假披(pi)露紅(hong)(hong)線(xian)，不碰內幕(mu)交(jiao)易、操縱(zong)市場紅(hong)(hong)線(xian)；三是推動形成公(gong)司治(zhi)理(li)長(chang)效機(ji)制(zhi)，促進公(gong)司內生機(ji)制(zhi)和強(qiang)化外(wai)部(bu)監督約束有機(ji)結(jie)合，構建(jian)公(gong)司治(zhi)理(li)長(chang)效機(ji)制(zhi)。

　　全國股轉公(gong)司(si)(si)表示(shi)，掛牌公(gong)司(si)(si)應高度重視，積極開(kai)展自查工作(zuo)，對以(yi)下(xia)內(nei)(nei)容進行(xing)(xing)(xing)自查：一(yi)(yi)是(shi)(shi)內(nei)(nei)部制度建設(she)，關(guan)注(zhu)公(gong)司(si)(si)章程(cheng)(cheng)、三會議事(shi)規則(ze)、內(nei)(nei)控管(guan)理及信息披露管(guan)理等內(nei)(nei)部制度是(shi)(shi)否完善，是(shi)(shi)否符合業(ye)務(wu)規則(ze)相(xiang)關(guan)要求；二是(shi)(shi)機(ji)構(gou)設(she)置(zhi)，公(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)會、監事(shi)會及股東大(da)會等機(ji)構(gou)是(shi)(shi)否健(jian)全；三是(shi)(shi)董(dong)監高任(ren)(ren)職履職，董(dong)監高是(shi)(shi)否具備(bei)任(ren)(ren)職資格，是(shi)(shi)否認真履職，重點自查董(dong)監高成員“家族化”“一(yi)(yi)人兼多(duo)職”等情(qing)形，對于創(chuang)新層(ceng)、精(jing)選層(ceng)公(gong)司(si)(si)，還應關(guan)注(zhu)公(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)，特(te)別是(shi)(shi)獨立董(dong)事(shi)勤勉履職等情(qing)況；四是(shi)(shi)決策程(cheng)(cheng)序(xu)運(yun)行(xing)(xing)(xing)，關(guan)注(zhu)“三會”運(yun)行(xing)(xing)(xing)決策情(qing)況，特(te)別是(shi)(shi)董(dong)事(shi)會、股東大(da)會程(cheng)(cheng)序(xu)是(shi)(shi)否規范(fan)、是(shi)(shi)否符合相(xiang)關(guan)程(cheng)(cheng)序(xu)要求；五(wu)是(shi)(shi)治理約束(shu)機(ji)制，公(gong)司(si)(si)董(dong)事(shi)會是(shi)(shi)否采取(qu)切實措施保證公(gong)司(si)(si)資產、人員、財務(wu)、機(ji)構(gou)和業(ye)務(wu)獨立，公(gong)司(si)(si)監事(shi)會是(shi)(shi)否能夠獨立有效(xiao)地履行(xing)(xing)(xing)職責等；六是(shi)(shi)存在(zai)(zai)的突出問題，公(gong)司(si)(si)是(shi)(shi)否存在(zai)(zai)資金(jin)占(zhan)用(yong)、違規擔保、違規關(guan)聯交(jiao)易、虛假(jia)披露、內(nei)(nei)幕交(jiao)易及操縱市場等情(qing)況。

　　全國(guo)股轉公司表示，掛牌(pai)公司應(ying)及時披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)自查(cha)(cha)過程中觸發(fa)信息披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)標準(zhun)的事項。同(tong)時，掛牌(pai)公司應(ying)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)本次專項行動(dong)自查(cha)(cha)、自我(wo)規范、檢查(cha)(cha)處理情況，基礎層(ceng)公司在2021年(nian)年(nian)報(bao)中匯總(zong)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)，創新(xin)層(ceng)、精選層(ceng)公司在2021年(nian)年(nian)報(bao)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)同(tong)時進(jin)行專項披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)，主辦券商或保(bao)薦機構同(tong)步(bu)發(fa)布專項核查(cha)(cha)報(bao)告。

　　券商積極開展核查

　　全國股轉公司表示，主辦券商或(huo)保薦機(ji)構應立(li)即組(zu)織所(suo)督導的掛牌(pai)公司，按照(zhao)清單(dan)(dan)要(yao)求(qiu)嚴格開(kai)展(zhan)自查工作(zuo)，督促掛牌(pai)公司按照(zhao)要(yao)求(qiu)填報《掛牌(pai)公司治理專項自查及(ji)規范清單(dan)(dan)》，及(ji)時整改規范。

　　全國股轉(zhuan)公(gong)司(si)要求掛牌公(gong)司(si)積極(ji)配合主辦券商或保薦機(ji)構(gou)(gou)進行(xing)核(he)查(cha)，主辦券商或保薦機(ji)構(gou)(gou)就其(qi)核(he)查(cha)情況，對其(qi)督導的(de)(de)精選(xuan)層(ceng)、創新(xin)層(ceng)公(gong)司(si)及存在違規線索的(de)(de)基(ji)礎層(ceng)公(gong)司(si)出(chu)具專項核(he)查(cha)報告，對不存在違規線索的(de)(de)基(ji)礎層(ceng)公(gong)司(si)合并出(chu)具一份核(he)查(cha)報告。

　　全國股(gu)轉公司(si)表示，針(zhen)對存在(zai)突(tu)出問題未(wei)按期規范整改(gai)的(de)掛牌公司(si)，將聯合各證(zheng)監局(ju)開展現場檢(jian)查及針(zhen)對性(xing)核查，依法依規采取相應措施。