中證網訊（記者 昝秀麗）證監會1月1日消息，近期，國務院(yuan)公布(bu)了《證券(quan)期貨行(xing)政執(zhi)法當事人承諾制(zhi)度(du)實施辦(ban)法》(以下簡稱《辦(ban)法》)。為落實好《辦(ban)法》,充分發揮(hui)行(xing)政執(zhi)法當事人承諾的(de)制(zhi)度(du)價值，證監會進(jin)一步細化完善(shan)《辦(ban)法》相(xiang)關規(gui)定(ding)(ding)，并發布(bu)《證券(quan)期貨行(xing)政執(zhi)法當事人承諾制(zhi)度(du)實施規(gui)定(ding)(ding)》(以下簡稱《規(gui)定(ding)(ding)》)。

　　《規定》的起草堅持(chi)以下原則：一是發揮(hui)制(zhi)度(du)特(te)色(se)。充(chong)分(fen)發揮(hui)行(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)當(dang)事(shi)人(ren)承諾制(zhi)度(du)特(te)色(se)，及時賠(pei)償投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)損失，增強(qiang)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)群體的獲得(de)感(gan)(gan)和滿足感(gan)(gan)。通過適用(yong)(yong)行(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)當(dang)事(shi)人(ren)承諾，當(dang)事(shi)人(ren)交納的承諾金可用(yong)(yong)于(yu)賠(pei)償投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)損失，為投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)提供了及時有(you)效(xiao)救濟的新途徑，更(geng)加有(you)利于(yu)保(bao)護投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)尤其是中小投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)的合法(fa)(fa)(fa)權益(yi)；盡快(kuai)恢復市(shi)(shi)場(chang)秩序，穩(wen)定市(shi)(shi)場(chang)預期(qi)；有(you)效(xiao)提高(gao)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)效(xiao)能，化解資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)面臨的“查(cha)處(chu)難”與市(shi)(shi)場(chang)要求“查(cha)處(chu)快(kuai)”之間的矛盾；對(dui)行(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)罰形(xing)成有(you)效(xiao)補(bu)充(chong)，更(geng)好適應復雜的監管(guan)形(xing)勢。二(er)是穩(wen)步審慎推進。對(dui)于(yu)行(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法(fa)(fa)(fa)當(dang)事(shi)人(ren)承諾這一新型執(zhi)法(fa)(fa)(fa)方式，總體上仍(reng)然按照穩(wen)步審慎的原則推進。在遵守上位法(fa)(fa)(fa)規定的基礎上，認(ren)真總結實踐經驗，嚴(yan)格限定適用(yong)(yong)范圍，細(xi)化完善辦理(li)程序，確保(bao)新制(zhi)度(du)平穩(wen)落地實施。三是強(qiang)化監督(du)制(zhi)約。建(jian)立嚴(yan)格的內(nei)外部監督(du)制(zhi)約制(zhi)度(du)，明確當(dang)事(shi)人(ren)承諾辦理(li)部門與調查(cha)、審理(li)、投(tou)保(bao)、派(pai)出(chu)機構等各部門單(dan)位的職(zhi)責(ze)分(fen)工(gong)，防(fang)范道德風險和利益(yi)沖突(tu)。

　　《規定(ding)》未分(fen)章節，共23條，在《證券法》《辦法》的基礎上，主要細化(hua)規定(ding)了辦理程序、承(cheng)諾金的管理使用等內容。具體情況如(ru)下：

　　一(yi)是(shi)(shi)厘清承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)部(bu)(bu)門(men)(men)(men)(men)與(yu)調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)、審(shen)(shen)理(li)(li)(li)部(bu)(bu)門(men)(men)(men)(men)之(zhi)間的(de)(de)協(xie)調(diao)(diao)銜接機(ji)(ji)(ji)制(zhi)。要(yao)求承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)部(bu)(bu)門(men)(men)(men)(men)應當(dang)(dang)就案(an)(an)件(jian)(jian)適用(yong)當(dang)(dang)事(shi)(shi)人(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)相關事(shi)(shi)項征求調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)、審(shen)(shen)理(li)(li)(li)部(bu)(bu)門(men)(men)(men)(men)的(de)(de)意見，適用(yong)當(dang)(dang)事(shi)(shi)人(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)的(de)(de)案(an)(an)件(jian)(jian)必須經過必要(yao)的(de)(de)調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)，案(an)(an)件(jian)(jian)受理(li)(li)(li)后不中止(zhi)案(an)(an)件(jian)(jian)調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)，中止(zhi)案(an)(an)件(jian)(jian)審(shen)(shen)理(li)(li)(li)。二是(shi)(shi)明確(que)(que)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)部(bu)(bu)門(men)(men)(men)(men)與(yu)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)金測算部(bu)(bu)門(men)(men)(men)(men)做好協(xie)調(diao)(diao)配合。由投(tou)保(bao)基金公司(si)負(fu)責測算投(tou)資(zi)(zi)者損失情(qing)況(kuang)，調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)部(bu)(bu)門(men)(men)(men)(men)、審(shen)(shen)理(li)(li)(li)部(bu)(bu)門(men)(men)(men)(men)、證券期(qi)貨交易(yi)場所(suo)、證券登記(ji)結算機(ji)(ji)(ji)構(gou)、投(tou)資(zi)(zi)者保(bao)護機(ji)(ji)(ji)構(gou)等部(bu)(bu)門(men)(men)(men)(men)單(dan)位(wei)提(ti)供必要(yao)支持。三(san)是(shi)(shi)規定投(tou)資(zi)(zi)者賠(pei)(pei)付機(ji)(ji)(ji)制(zhi)安排。要(yao)求投(tou)保(bao)基金公司(si)制(zhi)定承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)金管理(li)(li)(li)使用(yong)方(fang)(fang)案(an)(an)并報證監會備案(an)(an)，同(tong)時明確(que)(que)當(dang)(dang)事(shi)(shi)人(ren)自行(xing)賠(pei)(pei)償投(tou)資(zi)(zi)者程(cheng)(cheng)序(xu)，鼓勵(li)當(dang)(dang)事(shi)(shi)人(ren)提(ti)前(qian)賠(pei)(pei)償投(tou)資(zi)(zi)者。四是(shi)(shi)明確(que)(que)派出機(ji)(ji)(ji)構(gou)在行(xing)政(zheng)執法當(dang)(dang)事(shi)(shi)人(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)中的(de)(de)作(zuo)用(yong)。一(yi)方(fang)(fang)面,明確(que)(que)當(dang)(dang)事(shi)(shi)人(ren)所(suo)在轄區的(de)(de)派出機(ji)(ji)(ji)構(gou)負(fu)責核查(cha)(cha)(cha)(cha)驗收(shou)當(dang)(dang)事(shi)(shi)人(ren)履行(xing)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)認可(ke)協(xie)議(yi)的(de)(de)情(qing)況(kuang)，另(ling)一(yi)方(fang)(fang)面，明確(que)(que)派出機(ji)(ji)(ji)構(gou)查(cha)(cha)(cha)(cha)處的(de)(de)案(an)(an)件(jian)(jian)可(ke)以適用(yong)行(xing)政(zheng)執法當(dang)(dang)事(shi)(shi)人(ren)承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)，現階(jie)段由承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)部(bu)(bu)門(men)(men)(men)(men)統(tong)一(yi)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)。五是(shi)(shi)加(jia)強監督制(zhi)約(yue)，嚴防道德(de)風險。建立集體決(jue)策(ce)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)、內部(bu)(bu)監督制(zhi)約(yue)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)，壓縮承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)金協(xie)商數額的(de)(de)裁(cai)量空(kong)間，強化派出機(ji)(ji)(ji)構(gou)在承(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)(nuo)履行(xing)過程(cheng)(cheng)中的(de)(de)核查(cha)(cha)(cha)(cha)監督作(zuo)用(yong)，要(yao)求及時公告披露相關信息。

　　證(zheng)監會表示，下一步將貫徹落實(shi)《規定》要求，及時回(hui)應解(jie)決證(zheng)券期貨行(xing)政執法當事人承諾制度執行(xing)中出現的新情(qing)況、新問題，依法保護投(tou)資者合法權益，維護公開、公平(ping)、公正(zheng)的資本(ben)市(shi)場(chang)秩序，促(cu)進資本(ben)市(shi)場(chang)平(ping)穩(wen)健康發展。