中國證券報(bao)記者1月6日(ri)獲悉，監管(guan)機(ji)構(gou)(gou)日(ri)前下發題為(wei)《深(shen)入推進簡政放權 進一步優化公(gong)募基金(jin)產品(pin)注(zhu)(zhu)冊機(ji)制(zhi)》的(de)機(ji)構(gou)(gou)監管(guan)情況通報(bao)。為(wei)深(shen)入貫徹落(luo)實“放管(guan)服”要求，推動公(gong)募基金(jin)行業高質(zhi)量發展，通報(bao)提(ti)出，進一步優化公(gong)募基金(jin)產品(pin)注(zhu)(zhu)冊機(ji)制(zhi)，持續提(ti)升(sheng)注(zhu)(zhu)冊效率，支持行業機(ji)構(gou)(gou)加大優質(zhi)產品(pin)供(gong)給。

　　提高審查效率

　　通報(bao)提出，進(jin)一步優化常(chang)(chang)規基(ji)金(jin)產(chan)品注(zhu)冊機(ji)(ji)制。按照“依法、高效、透(tou)明、分(fen)類(lei)(lei)(lei)管(guan)理”的(de)基(ji)本原(yuan)則(ze)，自2022年1月(yue)1日起(qi)，進(jin)一步優化常(chang)(chang)規基(ji)金(jin)產(chan)品注(zhu)冊機(ji)(ji)制，提高審查效率(lv)。納入(ru)快速注(zhu)冊機(ji)(ji)制的(de)常(chang)(chang)規混合(he)類(lei)(lei)(lei)、債券類(lei)(lei)(lei)基(ji)金(jin)產(chan)品，注(zhu)冊期限由原(yuan)則(ze)上(shang)不(bu)超過(guo)20天(tian)(tian)縮(suo)(suo)短至15天(tian)(tian)；未納入(ru)快速注(zhu)冊機(ji)(ji)制的(de)常(chang)(chang)規主動(dong)權益類(lei)(lei)(lei)、被動(dong)權益類(lei)(lei)(lei)（寬基(ji)）、混合(he)類(lei)(lei)(lei)、債券類(lei)(lei)(lei)基(ji)金(jin)產(chan)品，注(zhu)冊期限由原(yuan)則(ze)上(shang)不(bu)超過(guo)30天(tian)(tian)、30天(tian)(tian)、45天(tian)(tian)、45天(tian)(tian)縮(suo)(suo)短至20天(tian)(tian)、20天(tian)(tian)、35天(tian)(tian)、35天(tian)(tian)。

　　進一(yi)步(bu)加(jia)強事(shi)(shi)中事(shi)(shi)后監管(guan)(guan)，有力(li)保障產(chan)品注冊質(zhi)量。在提高產(chan)品注冊效率的(de)同(tong)時，進一(yi)步(bu)健全事(shi)(shi)中事(shi)(shi)后監管(guan)(guan)，壓(ya)實機構合規(gui)風控主體責任。一(yi)是(shi)基金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)應(ying)嚴把(ba)申請材料質(zhi)量關，對申請材料齊(qi)備性(xing)(xing)，真實、準(zhun)確、完整性(xing)(xing)，合法合規(gui)性(xing)(xing)，風險(xian)揭示充分性(xing)(xing)承諾負責。二是(shi)基金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)應(ying)始終堅持持有人(ren)利益優(you)先的(de)原則，優(you)化(hua)產(chan)品設(she)計，充分評估產(chan)品申報的(de)必要(yao)性(xing)(xing)和可(ke)行性(xing)(xing)，切實加(jia)大高質(zhi)量產(chan)品供給(gei)，更好服務居民財(cai)富管(guan)(guan)理和實體經濟金(jin)融(rong)需求。三是(shi)基金(jin)托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)人(ren)應(ying)加(jia)強對申請材料的(de)復核把(ba)關，切實承擔共同(tong)受托(tuo)(tuo)責任。

　　通(tong)報指(zhi)出，下一步(bu)，證券(quan)基(ji)(ji)金(jin)機(ji)構監管部將加大產品申報質(zhi)量監管力度，確保公募基(ji)(ji)金(jin)產品注冊機(ji)制平穩有序運行。一旦發現(xian)基(ji)(ji)金(jin)管理人違反承諾、故意隱(yin)瞞創新屬性等問題(ti)，立即停止相關基(ji)(ji)金(jin)管理人適用快速注冊機(ji)制，依法嚴肅(su)問責相關機(ji)構和個人。

　　優化注冊機制

　　在2013年公募基(ji)(ji)金(jin)產品(pin)注冊(ce)(ce)制(zhi)改革(ge)基(ji)(ji)礎上，監管(guan)部(bu)門(men)在2019年、2020年等多次(ci)優(you)化公募基(ji)(ji)金(jin)產品(pin)注冊(ce)(ce)機制(zhi)。其(qi)中(zhong)，在2019年10月，監管(guan)部(bu)門(men)對基(ji)(ji)金(jin)產品(pin)注冊(ce)(ce)機制(zhi)進行(xing)了優(you)化。首先(xian)，實施公募基(ji)(ji)金(jin)常規(gui)產品(pin)分類(lei)注冊(ce)(ce)機制(zhi)，不同基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理人適用差異化注冊(ce)(ce)安排。實行(xing)快速注冊(ce)(ce)機制(zhi)產品(pin)的(de)審(shen)核周期(qi)擬壓縮(suo)三(san)分之二時間，納入快速注冊(ce)(ce)程序的(de)常規(gui)產品(pin)，原(yuan)則(ze)上取消書面反(fan)饋環節，大(da)幅提升注冊(ce)(ce)效率(lv)。權益類(lei)、混合類(lei)、債券類(lei)基(ji)(ji)金(jin)注冊(ce)(ce)期(qi)限原(yuan)則(ze)上不超過10天、20天、30天，并(bing)且同步(bu)提高常規(gui)注冊(ce)(ce)機制(zhi)產品(pin)的(de)審(shen)查效率(lv)。

　　2020年7月(yue)機構監管情況通報(bao)提出，在現(xian)行公募基金(jin)常(chang)規(gui)(gui)(gui)產(chan)(chan)品(pin)分類注(zhu)冊(ce)(ce)(ce)機制的基礎(chu)上，自(zi)當(dang)年8月(yue)1日起進(jin)一(yi)步優化(hua)常(chang)規(gui)(gui)(gui)債(zhai)(zhai)券(quan)基金(jin)產(chan)(chan)品(pin)注(zhu)冊(ce)(ce)(ce)機制，提升(sheng)注(zhu)冊(ce)(ce)(ce)效率。納入快速注(zhu)冊(ce)(ce)(ce)機制的常(chang)規(gui)(gui)(gui)債(zhai)(zhai)券(quan)基金(jin)產(chan)(chan)品(pin)，注(zhu)冊(ce)(ce)(ce)期(qi)限由原則(ze)上不(bu)超(chao)過(guo)30天縮短(duan)至(zhi)20天。未納入快速注(zhu)冊(ce)(ce)(ce)機制的常(chang)規(gui)(gui)(gui)債(zhai)(zhai)券(quan)基金(jin)產(chan)(chan)品(pin)，注(zhu)冊(ce)(ce)(ce)期(qi)限由原則(ze)上不(bu)超(chao)過(guo)75天縮短(duan)至(zhi)45天。

　　2021年，公募(mu)基(ji)金(jin)(jin)行業經(jing)歷(li)了(le)發(fa)行大年。Wind數據顯(xian)示(shi)，截至2021年12月31日，2021年新成立基(ji)金(jin)(jin)1898只，超過(guo)2020年全年的1378只，數量創(chuang)下歷(li)史新高。總發(fa)行份額(e)達29811.53億份，未突破2020年的31211.76億份。

　　從(cong)具體類(lei)型(xing)(xing)來看，其中新(xin)(xin)成立股票型(xing)(xing)基金509只(zhi)(zhi)，發(fa)(fa)行(xing)(xing)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)額(e)(e)達(da)3755.09億(yi)(yi)(yi)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)；混(hun)合(he)型(xing)(xing)基金884只(zhi)(zhi)，發(fa)(fa)行(xing)(xing)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)額(e)(e)達(da)16918.32億(yi)(yi)(yi)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)；債券(quan)型(xing)(xing)基金366只(zhi)(zhi)，發(fa)(fa)行(xing)(xing)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)額(e)(e)達(da)7533.9億(yi)(yi)(yi)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)；另類(lei)投資基金1只(zhi)(zhi)，發(fa)(fa)行(xing)(xing)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)額(e)(e)達(da)2.33億(yi)(yi)(yi)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)；QDII基金33只(zhi)(zhi)，發(fa)(fa)行(xing)(xing)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)額(e)(e)達(da)331.03億(yi)(yi)(yi)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)；FOF94只(zhi)(zhi)，發(fa)(fa)行(xing)(xing)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)額(e)(e)達(da)1194.86億(yi)(yi)(yi)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)；此外(wai)，還有11只(zhi)(zhi)REITs基金新(xin)(xin)發(fa)(fa)，發(fa)(fa)行(xing)(xing)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)額(e)(e)達(da)76億(yi)(yi)(yi)份(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)。