中(zhong)證網訊(xun)（記(ji)者(zhe) 黃一(yi)靈）為深入貫徹黨中(zhong)央、國務(wu)院(yuan)關于(yu)(yu)疫(yi)情防(fang)控的(de)(de)決策部(bu)署(shu)和中(zhong)國證監會(hui)的(de)(de)工作要求，3月27日(ri)晚，上(shang)交所發(fa)布(bu)關于(yu)(yu)應對疫(yi)情優(you)化自律監管服務(wu)、進一(yi)步保(bao)障市場(chang)運行若干措施(shi)的(de)(de)通知(zhi)，就疫(yi)情防(fang)控特殊時期相(xiang)關業務(wu)開展做出調整和銜接(jie)安排，優(you)化自律監管與服務(wu)方式，支持(chi)實體(ti)經濟(ji)發(fa)展，激(ji)發(fa)市場(chang)主(zhu)體(ti)活力，全力維護資本市場(chang)平穩運行，落(luo)實落(luo)細(xi)支持(chi)疫(yi)情防(fang)控和保(bao)障市場(chang)運行各項工作。

　　具(ju)體(ti)來看(kan)，通知所涉相關事(shi)項(xiang)包括股票發行上市審核和(he)發行承(cheng)銷、上市公司信息(xi)披露業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)、債券業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)服務(wu)(wu)(wu)、其他(ta)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)服務(wu)(wu)(wu)四(si)大方面(mian)，共30條，具(ju)體(ti)如下：

　　一、股票發行(xing)上市審(shen)核和發行(xing)承銷

　　1、確保(bao)科創(chuang)板審(shen)核業務(wu)正常(chang)推(tui)(tui)進(jin)。疫(yi)情(qing)防控期間，正常(chang)受理發(fa)行(xing)人通(tong)過上交所科創(chuang)板審(shen)核業務(wu)系統提(ti)交的發(fa)行(xing)上市(shi)、重大資產重組及其他(ta)相關申請。通(tong)過視頻(pin)會議等方式，確保(bao)上市(shi)委審(shen)議會議按照既定(ding)程序正常(chang)推(tui)(tui)進(jin)。

　　2、加(jia)強(qiang)線(xian)上(shang)溝通(tong)(tong)咨(zi)(zi)詢保障。項目申(shen)報(bao)及回(hui)復過程中，因(yin)受疫情影響無法(fa)現場(chang)預約溝通(tong)(tong)的，發行(xing)人、中介(jie)機構可以申(shen)請采取(qu)線(xian)上(shang)方式進(jin)行(xing)溝通(tong)(tong)咨(zi)(zi)詢。上(shang)交所將加(jia)強(qiang)審核部(bu)門與發行(xing)人、中介(jie)機構電話(hua)溝通(tong)(tong)、線(xian)上(shang)咨(zi)(zi)詢溝通(tong)(tong)的相關保障。

　　3、放寬申報(bao)等(deng)相關(guan)文(wen)件的簽署要求。發行人、中(zhong)介機構提交項目申報(bao)、問詢(xun)回復等(deng)相關(guan)文(wen)件時，確受疫情影響、無(wu)法統一簽名的自然(ran)人，可以通過提供(gong)簽字頁(ye)電(dian)子掃描文(wen)檔方式辦理。

　　4、適當放寬審(shen)核(he)問(wen)詢(xun)回復時(shi)(shi)間(jian)。發行人、中介機(ji)構確受疫情影響，無法在(zai)規定時(shi)(shi)限內回復審(shen)核(he)問(wen)詢(xun)、完成(cheng)盡(jin)職調查(cha)等工作的，可(ke)以向上交(jiao)所(suo)申請(qing)中止審(shen)核(he)，以保證(zheng)足(zu)夠的時(shi)(shi)間(jian)準(zhun)備審(shen)核(he)問(wen)詢(xun)相關(guan)問(wen)題的核(he)查(cha)回復。

　　5、提供“云上(shang)(shang)市(shi)”服務(wu)(wu)。鼓勵發行(xing)人根(gen)據(ju)實(shi)際(ji)情況合理安排發行(xing)上(shang)(shang)市(shi)時間，上(shang)(shang)交所提供免費網絡直(zhi)播上(shang)(shang)市(shi)儀式服務(wu)(wu)，并支持發行(xing)人在(zai)疫情影響消除后，補(bu)辦(ban)現場上(shang)(shang)市(shi)儀式。

　　6、優化網上網下路演(yan)(yan)方式。鼓(gu)勵發行人通過(guo)上證路演(yan)(yan)中心開展免費網上路演(yan)(yan)，通過(guo)互聯網、電話方式等線上方式開展網下路演(yan)(yan)。

　　7、設(she)立24小時發(fa)行承銷(xiao)(xiao)業(ye)務(wu)咨(zi)詢(xun)熱線。疫情防控期(qi)間，為保(bao)障主承銷(xiao)(xiao)商(shang)日(ri)常業(ye)務(wu)操作和公告披露，上(shang)交所(suo)設(she)立發(fa)行承銷(xiao)(xiao)業(ye)務(wu)24小時咨(zi)詢(xun)熱線電話(hua)（），發(fa)布(bu)發(fa)行承銷(xiao)(xiao)業(ye)務(wu)操作清單(dan)。

　　二、上市公司信(xin)息披露業務

　　8、延長(chang)(chang)信息披露(lu)業務辦理(li)時(shi)段。疫情防(fang)控期間(jian)，上(shang)市公司(si)事后公告披露(lu)時(shi)段延長(chang)(chang)至晚上(shang)23:00。

　　9、支持上(shang)市公司(si)(si)做好(hao)定期(qi)報告(gao)披(pi)露(lu)(lu)工作。上(shang)市公司(si)(si)受(shou)疫(yi)情影響(xiang)(xiang)預(yu)計難以(yi)在原預(yu)約日期(qi)披(pi)露(lu)(lu)2021年(nian)年(nian)度(du)報告(gao)的，可以(yi)向(xiang)上(shang)交所申請辦理延(yan)期(qi)至2022年(nian)4月30日前披(pi)露(lu)(lu)。確受(shou)疫(yi)情影響(xiang)(xiang)，在法定期(qi)限內披(pi)露(lu)(lu)2021年(nian)年(nian)度(du)報告(gao)或2022年(nian)第一季度(du)報告(gao)有困難的，及時聯系上(shang)交所公司(si)(si)監管部門通報相關情況。

　　10、增加郵(you)件、傳真等公(gong)告提(ti)交方式(shi)。上市公(gong)司因(yin)疫情影響無法使用EKey通(tong)(tong)過日(ri)常業務管理系統提(ti)交信息披(pi)露(lu)文件的(de)，可以通(tong)(tong)過電子郵(you)件或傳真方式(shi)提(ti)交。

　　11、放寬(kuan)信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)文(wen)件(jian)的報送形式要(yao)求。文(wen)件(jian)信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)因疫情(qing)影響(xiang)無法(fa)及(ji)時提(ti)供(gong)實(shi)體(ti)簽章的，可以暫以電子簽章等代(dai)替，或者提(ti)交相關說明。

　　12、支持線上(shang)(shang)召(zhao)開股(gu)東大會(hui)(hui)。上(shang)(shang)市公(gong)司(si)可(ke)以結合(he)自身實(shi)際情況(kuang)，設置線上(shang)(shang)股(gu)東大會(hui)(hui)召(zhao)開會(hui)(hui)場。律師因(yin)疫(yi)情影響確實(shi)無法現場參會(hui)(hui)的，可(ke)以采取視頻等方式見(jian)證(zheng)股(gu)東大會(hui)(hui)。

　　13、加強(qiang)對(dui)線(xian)上業績(ji)說明(ming)會(hui)的技(ji)術支(zhi)持。支(zhi)持上市公司利(li)用上證(zheng)(zheng)路(lu)演中心等互聯網平臺召開線(xian)上業績(ji)說明(ming)會(hui)，與投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)加強(qiang)交流，增進(jin)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)信心。上交所推出路(lu)演與上證(zheng)(zheng)云SDK對(dui)接服務，投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)可(ke)以通過券商和信息(xi)商APP參與業績(ji)說明(ming)會(hui)。

　　14、設立24小時信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)(lu)操(cao)作(zuo)業務咨詢熱線。疫情防控期間，為(wei)解決上市公司在(zai)信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)(lu)操(cao)作(zuo)業務中面臨的困難和問題，上交所設立信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)(lu)操(cao)作(zuo)業務24小時咨詢熱線電話（）。

　　三、債券業務服務

　　15、建(jian)立(li)發行(xing)服(fu)務綠(lv)色(se)(se)通(tong)(tong)道(dao)。對受疫(yi)情影響(xiang)嚴(yan)重的企(qi)業，債券(quan)募集資金用于疫(yi)情防控相關領域或用于償還(huan)到期公司債券(quan)的，建(jian)立(li)發行(xing)服(fu)務綠(lv)色(se)(se)通(tong)(tong)道(dao)，即(ji)(ji)報即(ji)(ji)審(shen)、特事特辦(ban)，切實(shi)做(zuo)好疫(yi)情防控融(rong)資服(fu)務工作。

　　16、適當延長項(xiang)目辦理時(shi)限。疫情(qing)防(fang)控期間，暫緩計算公司(si)債券(quan)(quan)、資(zi)產支(zhi)持證券(quan)(quan)的(de)反(fan)饋意見回復時(shi)限和中止時(shi)限。發行人確受疫情(qing)影響(xiang)，不(bu)能及時(shi)更新財務報(bao)告(gao)的(de)，可以申請(qing)延長有(you)效(xiao)期。

　　17、放寬文件簽章(zhang)等報送(song)要(yao)求(qiu)。因(yin)疫情原(yuan)因(yin)無法獲得相關簽字(zi)(zi)、蓋章(zhang)的(de)，可(ke)先(xian)由主(zhu)承(cheng)銷(xiao)商出具說(shuo)明(ming)，后續及時補充提交(jiao)簽字(zi)(zi)、蓋章(zhang)文件。

　　18、優化現場業務辦理方(fang)(fang)式。簿(bu)記建檔可根據疫(yi)情情況，僅安排簿(bu)記管理人(ren)作為現場參與人(ren)員。投資者可依(yi)據文件約定通過郵件、傳真等方(fang)(fang)式發送申(shen)購訂單。

　　19、配合做好地方(fang)(fang)債(zhai)發行工(gong)作。按照財政部及疫情(qing)相(xiang)對(dui)嚴重(zhong)省（區、市）政府(fu)安排，積(ji)極配合做好地方(fang)(fang)政府(fu)一(yi)般債(zhai)券、專項債(zhai)券發行業務、技術支持和服務工(gong)作。

　　四、其他業務服務

　　20、確保市(shi)場交易(yi)通(tong)暢安全。全力做(zuo)好技(ji)術保障(zhang)和優化(hua)(hua)工(gong)作，持續降低(di)訂單處(chu)理時延(yan)，改進市(shi)場投(tou)資者體(ti)驗。整合會員(yuan)前端軟件，降低(di)技(ji)術系統的復雜程(cheng)度和市(shi)場維(wei)護成本。統籌(chou)優化(hua)(hua)相(xiang)關業(ye)務測試(shi)(shi)排(pai)期，減(jian)輕市(shi)場機構技(ji)術測試(shi)(shi)負擔(dan)。

　　21、全(quan)面啟動線(xian)上咨(zi)詢(xun)(xun)培訓服務。針對各(ge)市場主體的實際需求，全(quan)面開(kai)(kai)展遠程咨(zi)詢(xun)(xun)、在線(xian)培訓和宣講(jiang)等活動。增加“浦江(jiang)大講(jiang)堂”線(xian)上公開(kai)(kai)課數量，豐富課程內容(rong)。市場參與主體可直(zhi)接進入(ru)公開(kai)(kai)課專區進行學(xue)習瀏(liu)覽，無(wu)需額外注冊。（浦江(jiang)大講(jiang)堂：//pujiang.sse.com.cn/）

　　22、加(jia)大(da)對疫(yi)情(qing)影響(xiang)(xiang)嚴重(zhong)地(di)區(qu)及(ji)(ji)企(qi)業(ye)的服(fu)務(wu)力度(du)。加(jia)強對接(jie)疫(yi)情(qing)影響(xiang)(xiang)較大(da)地(di)區(qu)及(ji)(ji)直(zhi)接(jie)參與抗疫(yi)的領軍(jun)企(qi)業(ye)，及(ji)(ji)時了(le)解困難(nan)及(ji)(ji)訴求，做實做細(xi)投融(rong)資相關(guan)服(fu)務(wu)工作。逐一(yi)了(le)解疫(yi)情(qing)嚴重(zhong)地(di)區(qu)擬上市(shi)和上市(shi)企(qi)業(ye)的投融(rong)資需求，幫助企(qi)業(ye)在充分準備的前提下，加(jia)速申報，實現即(ji)報即(ji)審即(ji)發。

　　23、支(zhi)持會(hui)(hui)(hui)員(yuan)采(cai)取(qu)措施確保業務(wu)平穩(wen)運作。加(jia)強與會(hui)(hui)(hui)員(yuan)單位(wei)溝通(tong)，了解疫情對(dui)會(hui)(hui)(hui)員(yuan)客戶交易管理工(gong)作的影響并及(ji)時(shi)協助解決。支(zhi)持會(hui)(hui)(hui)員(yuan)通(tong)過線(xian)上方式，開展客戶交易管理和監管協同工(gong)作。會(hui)(hui)(hui)員(yuan)單位(wei)因(yin)疫情防(fang)控導致監管函(han)件(jian)無(wu)法及(ji)時(shi)回復的，可申(shen)請適當延長時(shi)間。

　　24、支(zhi)持基(ji)(ji)金、期(qi)權做(zuo)市商(shang)等有(you)序開展業務。支(zhi)持基(ji)(ji)金、期(qi)權做(zuo)市商(shang)積極實施流動性服務和做(zuo)市服務業務，維護正常(chang)交易(yi)秩序。對因疫(yi)情存在實際困(kun)難(nan)的基(ji)(ji)金、期(qi)權做(zuo)市商(shang)履行報價義務，適當予(yu)以調(diao)整(zheng)相關標準(zhun)。

　　25、加強ETF基金管理人專項(xiang)(xiang)通道(dao)(dao)服務(wu)。進(jin)一(yi)步優(you)化ETF運(yun)營(ying)、信息披露專項(xiang)(xiang)通道(dao)(dao)服務(wu)，保(bao)障基金管理人日(ri)常(chang)業務(wu)操(cao)作和公告披露。

　　26、通過非現場方式辦理股份協議轉讓業務。當(dang)事(shi)(shi)人(ren)可(ke)先以電子(zi)郵件方式發送已有材(cai)(cai)料(liao)，并接收反饋材(cai)(cai)料(liao)補(bu)正(zheng)意見，待(dai)全(quan)部電子(zi)版材(cai)(cai)料(liao)確認齊全(quan)后，通知當(dang)事(shi)(shi)人(ren)一次性(xing)寄送書面材(cai)(cai)料(liao)，降低市場成本。

　　27、靈活開展紀律處(chu)分、復核(he)(he)聽證工作。確受疫情影響的(de)市場主(zhu)體在(zai)紀律處(chu)分和復核(he)(he)程序中，可以申請遠程視頻聽證、延期聽證以及延長證據材料提交(jiao)時限。

　　28、暢(chang)(chang)通投(tou)(tou)資者訴求渠道。投(tou)(tou)資者可通過(guo)服務熱線、微信公眾號、電(dian)子郵(you)件等(deng)非現場方式向上交(jiao)所(suo)咨(zi)詢問題、反映訴求。上交(jiao)所(suo)投(tou)(tou)資者服務熱線（400-8888-400）將保持(chi)7×24小(xiao)時(shi)暢(chang)(chang)通。

　　29、加強投(tou)資(zi)(zi)者線上(shang)教育(yu)(yu)服務。持續通過(guo)網(wang)站、微信(xin)等(deng)互聯(lian)網(wang)渠(qu)道開展投(tou)資(zi)(zi)者教育(yu)(yu)宣傳，滿足疫(yi)(yi)情防控期(qi)間投(tou)資(zi)(zi)者在線學習需求。支(zhi)持會員、基金管理人、期(qi)權(quan)經營機(ji)構(gou)積極引導投(tou)資(zi)(zi)者理性、客觀分(fen)析疫(yi)(yi)情影響，秉持長期(qi)投(tou)資(zi)(zi)、價(jia)值投(tou)資(zi)(zi)理念，依法合(he)規(gui)開展投(tou)資(zi)(zi)活(huo)動。

　　30、做(zuo)好國(guo)際投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)服(fu)務。通(tong)(tong)過(guo)線上(shang)路(lu)演等形(xing)式，加強(qiang)與各類境外機(ji)構投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)的溝通(tong)(tong)和服(fu)務，及時回應(ying)國(guo)際投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)關切(qie)問題。疫情防(fang)控期間(jian)，為國(guo)際投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)調研上(shang)市公司(si)提供(gong)便利化(hua)服(fu)務，開(kai)展國(guo)際投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)線上(shang)形(xing)式走(zou)進(jin)滬市公司(si)等系列活動。