中證網訊（記者 黃(huang)一(yi)靈）7月24日(ri)，上(shang)交(jiao)所(suo)網站發布上(shang)海證券(quan)交(jiao)易所(suo)第五屆理事會2021年工作報告(gao)(節選(xuan))。

　　報告顯示，2021年(nian)(nian)，上(shang)交所(suo)理(li)事會(hui)認真(zhen)履行法定職責，積極(ji)(ji)建(jian)言獻(xian)策，有效發(fa)揮(hui)在交易所(suo)治(zhi)理(li)中的重要作用(yong)。總體來說(shuo)，上(shang)交所(suo)各(ge)項工作取(qu)得了(le)積極(ji)(ji)成效，較(jiao)好地(di)(di)完成了(le)會(hui)員大會(hui)的工作安排(pai)，特別是在中國共產黨(dang)成立100周年(nian)(nian)之際，認真(zhen)開展黨(dang)史(shi)學習教(jiao)育，扎(zha)實做好巡視整改工作，全力保障市(shi)場平穩(wen)運行，持續(xu)深化(hua)注冊制改革試點(dian)，加(jia)快推動數(shu)字化(hua)轉型建(jian)設，有力地(di)(di)推動了(le)資本市(shi)場高質量發(fa)展。　　 　　

　　報告(gao)指(zhi)出(chu)，2022年是(shi)黨的(de)二十大(da)召開(kai)之年，也(ye)是(shi)資本市(shi)場(chang)高質量發展的(de)重要戰略機遇期。對照證監會的(de)要求和廣大(da)會員的(de)期待，上交所在工作(zuo)上還存在一些需要改進和提高的(de)地方(fang)。理事會下(xia)一階(jie)段工作(zuo)考慮主(zhu)要包括(kuo)以下(xia)四方(fang)面：

　　一是提高政治站位，確保黨的領導全面融入交易所治理。在交易所(suo)(suo)治理(li)(li)中(zhong)，要始(shi)終堅持黨的(de)領導。一，發(fa)揮好會(hui)員(yuan)大(da)會(hui)的(de)權力(li)機構作(zuo)用，廣(guang)泛征求(qiu)全體會(hui)員(yuan)意(yi)見建議，實(shi)現黨的(de)全面(mian)領導與(yu)凝聚(ju)會(hui)員(yuan)共識(shi)有機統一。二(er)，理(li)(li)事(shi)會(hui)要通過法(fa)定(ding)形(xing)式和(he)程序(xu)，把黨的(de)政治要求(qiu)貫徹落實(shi)到理(li)(li)事(shi)會(hui)的(de)各項(xiang)決策(ce)之中(zhong)，做到科學民(min)主決策(ce)。三，充分發(fa)揮理(li)(li)事(shi)會(hui)專門委員(yuan)會(hui)的(de)作(zuo)用，不斷擴(kuo)大(da)會(hui)員(yuan)參與(yu)交易所(suo)(suo)治理(li)(li)的(de)覆蓋(gai)面(mian)，廣(guang)大(da)會(hui)員(yuan)要積極為上交所(suo)(suo)改革發(fa)展建言獻策(ce)，凝聚(ju)共建交易所(suo)(suo)的(de)強大(da)合力(li)。

　　二是堅持穩字當頭，全力維護資本市場平穩運行。上(shang)交所要充分認(ren)識到今年召開黨(dang)的二十大的重大政治意義，切實(shi)(shi)維護好資本市(shi)(shi)場(chang)穩定。一(yi)，著力加強安(an)全生產，切實(shi)(shi)保(bao)障核心交易系統和(he)(he)(he)業(ye)務安(an)全運(yun)(yun)行。二，著力穩市(shi)(shi)場(chang)，加強宏觀形勢和(he)(he)(he)市(shi)(shi)場(chang)走(zou)勢研判，堅(jian)決防止市(shi)(shi)場(chang)大起大落、快(kuai)上(shang)快(kuai)下。三，著力穩增長，主(zhu)動(dong)服務“六穩”“六保(bao)”，支持(chi)(chi)疫情(qing)防控和(he)(he)(he)復工復產。四，著力穩預(yu)(yu)期，持(chi)(chi)續(xu)做好正面輿論引導，主(zhu)動(dong)管理和(he)(he)(he)塑(su)造(zao)預(yu)(yu)期，為市(shi)(shi)場(chang)平穩運(yun)(yun)行營(ying)造(zao)良好環境。　　 

　　三是深入推進(jin)(jin)科創板建設，穩(wen)步(bu)推進(jin)(jin)注冊(ce)制(zhi)改革。上交(jiao)(jiao)所要加強與廣大會員的深度(du)合作(zuo)(zuo)，持續強化科創(chuang)板功能作(zuo)(zuo)用(yong)，把穩步推(tui)進注冊制改革各項準備(bei)工作(zuo)(zuo)做(zuo)(zuo)實做(zuo)(zuo)細。一，優化科創(chuang)板發(fa)行(xing)審(shen)核制度(du)機(ji)制，充分發(fa)揮上市(shi)委、并購委和(he)審(shen)核機(ji)構等各方作(zuo)(zuo)用(yong)，近期重點是(shi)做(zuo)(zuo)好科創(chuang)板三周(zhou)年宣傳、做(zuo)(zuo)市(shi)商機(ji)制落地等工作(zuo)(zuo)。二，健全發(fa)行(xing)上市(shi)立(li)體化的廉政風(feng)險防范機(ji)制，研(yan)究建立(li)紀委全程(cheng)監(jian)督重大敏(min)感項目(mu)發(fa)行(xing)審(shen)核工作(zuo)(zuo)機(ji)制，嚴格執行(xing)回避、輪崗、離職、與監(jian)管對象(xiang)交(jiao)(jiao)往、投資(zi)行(xing)為管理等制度(du)，主動接受各方監(jian)督。　　 

　　四是推動行業數字(zi)化轉型，提升(sheng)數字(zi)化智(zhi)能化水平。數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)字(zi)(zi)化(hua)轉型(xing)是高質量發(fa)展的(de)必由之路，上交所(suo)要按照證監會相(xiang)關工作(zuo)要求(qiu)，扎實(shi)推(tui)(tui)進(jin)數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)字(zi)(zi)化(hua)相(xiang)關工作(zuo)。一(yi)，加快交易(yi)所(suo)數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)字(zi)(zi)化(hua)轉型(xing)，扎實(shi)推(tui)(tui)進(jin)第(di)四代核心交易(yi)系(xi)統研(yan)發(fa)工作(zuo)，持續推(tui)(tui)進(jin)內(nei)管(guan)(guan)數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)字(zi)(zi)化(hua)建設(she)(she)(she)。二(er)，推(tui)(tui)進(jin)科技監管(guan)(guan)一(yi)體(ti)化(hua)，將(jiang)監管(guan)(guan)畫像系(xi)統推(tui)(tui)廣至股票和債券(quan)發(fa)行(xing)、會計監管(guan)(guan)、內(nei)部管(guan)(guan)理(li)等(deng)領域，優(you)化(hua)升級交易(yi)監管(guan)(guan)與(yu)期權風控系(xi)統。三，持續推(tui)(tui)進(jin)業務流(liu)程整合優(you)化(hua)，推(tui)(tui)進(jin)會員“一(yi)網(wang)通辦”建設(she)(she)(she)，提升業務辦理(li)的(de)便捷性(xing)和服務對象的(de)獲(huo)得感。四，推(tui)(tui)進(jin)“一(yi)體(ti)化(hua)中臺”建設(she)(she)(she)，啟動數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)中臺建設(she)(she)(she)，推(tui)(tui)動數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)標準貫標，加強數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)分(fen)析(xi)師團隊建設(she)(she)(she)，提升數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)安全管(guan)(guan)理(li)能(neng)力，夯實(shi)數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)治(zhi)理(li)基礎(chu)。

　　五是持續完善制度機制，不斷強化交易所治理水平。上交所(suo)(suo)要持續推(tui)進制(zhi)度建(jian)設(she)和(he)(he)機制(zhi)優化(hua)，為建(jian)設(she)成為優質創新(xin)資本中心(xin)和(he)(he)世(shi)界(jie)一流交易(yi)(yi)所(suo)(suo)打好(hao)基礎(chu)。一，加快(kuai)補(bu)齊內(nei)部(bu)治理(li)短板，認真查找在上市推(tui)廣(guang)、受理(li)、審核、質控(kong)等(deng)各環(huan)節存在的(de)(de)問題(ti)和(he)(he)漏(lou)洞，及時(shi)查漏(lou)補(bu)缺，防(fang)(fang)范(fan)(fan)未然。二，持續提升核心(xin)競(jing)爭力，把交易(yi)(yi)所(suo)(suo)工作融(rong)入(ru)黨和(he)(he)國(guo)家事業大(da)局(ju)，持續提升交易(yi)(yi)所(suo)(suo)在市場運行、產品(pin)創新(xin)等(deng)方面的(de)(de)水平(ping)和(he)(he)優勢(shi)，不(bu)斷(duan)增(zeng)強代表國(guo)家參與(yu)(yu)全球競(jing)爭的(de)(de)能(neng)力。三(san)，抓(zhua)好(hao)各類風(feng)險防(fang)(fang)控(kong)，堅決扛起扛好(hao)防(fang)(fang)范(fan)(fan)化(hua)解金融(rong)風(feng)險的(de)(de)政治責(ze)任，積極做好(hao)重點領域風(feng)險防(fang)(fang)范(fan)(fan)化(hua)解工作，重點關注和(he)(he)防(fang)(fang)范(fan)(fan)信息系統(tong)安全事件、債券(quan)違約(yue)等(deng)風(feng)險背后可(ke)能(neng)存在的(de)(de)腐敗問題(ti)，統(tong)籌抓(zhua)好(hao)發展與(yu)(yu)安全。