中證網訊（記者(zhe) 黃靈靈）9月(yue)2日，記者(zhe)從深(shen)交(jiao)所(suo)獲悉，近(jin)期，深(shen)交(jiao)所(suo)對創業板發行(xing)上(shang)市中履(lv)職盡責不到(dao)位(wei)的(de)8家保(bao)薦機構(gou)的(de)投行(xing)、質控、內核(he)負責人(ren)以及(ji)保(bao)薦代表(biao)人(ren)實施談話(hua)提醒，進(jin)一步督促(cu)保(bao)薦機構(gou)勤勉盡責，切實承擔起核(he)查把關職責。 

　　據悉，被約談機構(gou)在(zai)(zai)(zai)投行業(ye)(ye)務出現的問(wen)題反映出“三(san)個不(bu)到(dao)(dao)位(wei)”：一是發(fa)(fa)行上市(shi)準備不(bu)到(dao)(dao)位(wei)。有的發(fa)(fa)行人(ren)、保(bao)薦(jian)(jian)機構(gou)仍(reng)然存(cun)在(zai)(zai)(zai)“闖(chuang)關”心理(li)和(he)(he)“占(zhan)位(wei)”習慣，對(dui)(dui)發(fa)(fa)行人(ren)內部治理(li)和(he)(he)內控(kong)中存(cun)在(zai)(zai)(zai)的突出問(wen)題未整改規范到(dao)(dao)位(wei)即“帶(dai)病(bing)申(shen)報”。二(er)是勤勉(mian)盡(jin)責不(bu)到(dao)(dao)位(wei)。有的保(bao)薦(jian)(jian)機構(gou)核(he)查把關不(bu)主(zhu)動(dong)、不(bu)深入，審核(he)中對(dui)(dui)發(fa)(fa)行人(ren)業(ye)(ye)務經營、會計(ji)處理(li)等重要(yao)事(shi)項禁不(bu)住問(wen)詢，未能提供合理(li)解釋(shi)，被開(kai)展現場督導(dao)或現場檢查后打(da)起“退(tui)堂(tang)鼓”。三(san)是創(chuang)業(ye)(ye)板定位(wei)理(li)解不(bu)到(dao)(dao)位(wei)。有的保(bao)薦(jian)(jian)機構(gou)對(dui)(dui)創(chuang)業(ye)(ye)板主(zhu)要(yao)服務創(chuang)新型成(cheng)長型企業(ye)(ye)認識不(bu)深刻(ke)，少數申(shen)報企業(ye)(ye)不(bu)符合創(chuang)業(ye)(ye)板“三(san)創(chuang)”“四新”要(yao)求(qiu)，在(zai)(zai)(zai)審核(he)中主(zhu)動(dong)撤回或被否決(jue)。

　　深(shen)交所本(ben)次集中約(yue)(yue)談(tan)，目(mu)的在于壓(ya)實投(tou)(tou)行(xing)“三(san)道(dao)防線”責任，要求保薦機構(gou)合力把關，一方面(mian)要扎(zha)實做(zuo)好上市(shi)輔導(dao)(dao)、盡職(zhi)調查(cha)、核(he)查(cha)把關等(deng)基礎工作，另(ling)一方面(mian)要將質控和內核(he)等(deng)內控部門對業務(wu)(wu)前臺的制衡作用(yong)進一步發揮出來，強(qiang)(qiang)化投(tou)(tou)行(xing)業務(wu)(wu)執業過程的質量管控。被約(yue)(yue)談(tan)的保薦機構(gou)相關人(ren)員表示(shi)，將積(ji)極采取整改措(cuo)施強(qiang)(qiang)化“三(san)道(dao)防線”責任，項目(mu)組“以老帶新”，質控及內核(he)部門前置介(jie)入項目(mu)立項階段，切實執行(xing)內核(he)負責人(ren)“一票(piao)否決制”，使輔導(dao)(dao)工作更加扎(zha)實，項目(mu)申報(bao)更為審慎。

　　深交(jiao)(jiao)所有(you)關(guan)(guan)負責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)介(jie)紹(shao)，創(chuang)業板試點注冊(ce)制(zhi)兩年來(lai)，深交(jiao)(jiao)所始(shi)終堅(jian)持從嚴把關(guan)(guan)上(shang)市(shi)企業質量，綜合運用審核(he)問詢(xun)、現(xian)場督導(dao)、自(zi)律(lv)監管(guan)措施(shi)(shi)等(deng)監管(guan)舉措，壓嚴壓實(shi)(shi)保薦(jian)機(ji)構“看門人(ren)(ren)(ren)”責(ze)(ze)任。及時進行(xing)談(tan)話提(ti)(ti)醒(xing)是(shi)發(fa)(fa)行(xing)上(shang)市(shi)審核(he)事中(zhong)監管(guan)的(de)一(yi)項日常措施(shi)(shi)，對(dui)(dui)督促保薦(jian)機(ji)構提(ti)(ti)升執(zhi)業質量有(you)積極作用。對(dui)(dui)于受(shou)理(li)、審核(he)和(he)現(xian)場督導(dao)中(zhong)發(fa)(fa)現(xian)的(de)違規行(xing)為，深交(jiao)(jiao)所堅(jian)持“申報(bao)(bao)即擔責(ze)(ze)”，依規采取相應監管(guan)措施(shi)(shi)，堅(jian)決嚴肅懲(cheng)處。截至目前(qian)，深交(jiao)(jiao)所共對(dui)(dui)109家首發(fa)(fa)、再融資、重組項目的(de)中(zhong)介(jie)機(ji)構提(ti)(ti)起(qi)現(xian)場督導(dao)，報(bao)(bao)請(qing)證監會對(dui)(dui)4家發(fa)(fa)行(xing)人(ren)(ren)(ren)開展現(xian)場檢查；對(dui)(dui)發(fa)(fa)行(xing)人(ren)(ren)(ren)、中(zhong)介(jie)機(ji)構及相關(guan)(guan)人(ren)(ren)(ren)員出具《監管(guan)工(gong)作函》160份，實(shi)(shi)施(shi)(shi)談(tan)話提(ti)(ti)醒(xing)11次(ci)；采取口頭警示、書面(mian)警示的(de)監管(guan)措施(shi)(shi)51次(ci)，實(shi)(shi)施(shi)(shi)通(tong)報(bao)(bao)批評、公開譴責(ze)(ze)、一(yi)定期(qi)限內不接受(shou)申請(qing)文件的(de)紀律(lv)處分(fen)13次(ci)。

　　深(shen)交所(suo)(suo)有關(guan)(guan)負責人(ren)表示，中(zhong)介(jie)機構(gou)尤其是保薦機構(gou)作為資本市場“看門(men)人(ren)”，其勤勉盡(jin)責情(qing)況直接決定了(le)注(zhu)冊制下(xia)申報(bao)項目質(zhi)量、核查(cha)把(ba)關(guan)(guan)質(zhi)量和信(xin)息披(pi)露質(zhi)量。下(xia)一步，深(shen)交所(suo)(suo)將(jiang)嚴(yan)(yan)格落實(shi)《關(guan)(guan)于注(zhu)冊制下(xia)督(du)(du)促(cu)證券公司(si)從(cong)(cong)(cong)事投行業務歸位盡(jin)責的指導意見》相(xiang)關(guan)(guan)要求(qiu)，針對“一督(du)(du)即撤”、核查(cha)把(ba)關(guan)(guan)不到(dao)位的情(qing)況，加大現場督(du)(du)導和監管(guan)問責力度，堅持(chi)(chi)從(cong)(cong)(cong)嚴(yan)(yan)從(cong)(cong)(cong)快處置違法(fa)違規(gui)行為，強化日常監管(guan)威懾，持(chi)(chi)續督(du)(du)促(cu)保薦機構(gou)把(ba)好創(chuang)業板(ban)入口質(zhi)量關(guan)(guan)，為全面實(shi)行注(zhu)冊制夯實(shi)基礎。