9月2日(ri)，中國(guo)證(zheng)券報記(ji)者從深交所獲悉，近期，深交所對創業板發(fa)行(xing)上市中履職盡(jin)責(ze)不到位的(de)8家保薦(jian)機(ji)構投(tou)行(xing)、質控、內核負責(ze)人以及保薦(jian)代表(biao)人實施談話提醒，進(jin)一步督促保薦(jian)機(ji)構勤勉盡(jin)責(ze)，切實承(cheng)擔(dan)起(qi)核查把(ba)關職責(ze)。

　　被約談機構(gou)出(chu)現(xian)的問題反映出(chu)“三(san)個不(bu)(bu)到位”：一(yi)是(shi)發行上市(shi)準備不(bu)(bu)到位。有(you)(you)(you)的發行人、保(bao)薦(jian)機構(gou)仍然存(cun)在(zai)“闖關(guan)”心(xin)理(li)(li)(li)和“占位”習(xi)慣，對發行人內部治(zhi)理(li)(li)(li)和內控中(zhong)存(cun)在(zai)的突出(chu)問題未整(zheng)改規范到位即(ji)“帶病申報”。二是(shi)勤(qin)勉盡責不(bu)(bu)到位。有(you)(you)(you)的保(bao)薦(jian)機構(gou)核(he)查把關(guan)不(bu)(bu)主(zhu)動(dong)、不(bu)(bu)深入，審核(he)中(zhong)對發行人業(ye)(ye)(ye)務經(jing)營、會計處(chu)理(li)(li)(li)等重(zhong)要事項禁(jin)不(bu)(bu)住(zhu)問詢，未能(neng)提供合(he)理(li)(li)(li)解(jie)釋，被開展現(xian)場(chang)督導或(huo)現(xian)場(chang)檢(jian)查后打起“退堂鼓”。三(san)是(shi)創(chuang)業(ye)(ye)(ye)板定位理(li)(li)(li)解(jie)不(bu)(bu)到位。有(you)(you)(you)的保(bao)薦(jian)機構(gou)對創(chuang)業(ye)(ye)(ye)板主(zhu)要服務創(chuang)新型成長型企業(ye)(ye)(ye)認識不(bu)(bu)深刻，少數申報企業(ye)(ye)(ye)不(bu)(bu)符合(he)創(chuang)業(ye)(ye)(ye)板“三(san)創(chuang)”“四(si)新”要求，在(zai)審核(he)中(zhong)主(zhu)動(dong)撤回或(huo)被否決。

　　深交所有(you)關負(fu)責人表(biao)示，本次集中(zhong)約談(tan)，目的在于壓實(shi)投(tou)行(xing)“三道防(fang)線(xian)”責任(ren)，要求保薦機(ji)構合力把關，一方面要扎(zha)實(shi)做(zuo)好上市輔(fu)導、盡(jin)職(zhi)調查、核(he)(he)(he)查把關等基礎工作(zuo)，另一方面要將(jiang)質(zhi)控(kong)(kong)和內(nei)核(he)(he)(he)等內(nei)控(kong)(kong)部門對業(ye)務(wu)前(qian)臺的制(zhi)衡作(zuo)用(yong)進(jin)一步(bu)發揮出來，強化投(tou)行(xing)業(ye)務(wu)執(zhi)(zhi)業(ye)過程的質(zhi)量(liang)管控(kong)(kong)。被約談(tan)的保薦機(ji)構相關人員表(biao)示，將(jiang)積極采(cai)取整改措(cuo)施強化“三道防(fang)線(xian)”責任(ren)，項目組“以老帶新”，質(zhi)控(kong)(kong)及內(nei)核(he)(he)(he)部門前(qian)置(zhi)介入項目立項階(jie)段，切實(shi)執(zhi)(zhi)行(xing)內(nei)核(he)(he)(he)負(fu)責人“一票否決(jue)制(zhi)”，使輔(fu)導工作(zuo)更加扎(zha)實(shi)，項目申報(bao)更為審慎。

　　創業(ye)板試(shi)點(dian)注冊制兩年來，深(shen)交所堅持(chi)從(cong)嚴(yan)把(ba)關上(shang)(shang)市企業(ye)質量(liang)，綜合運用審核(he)問詢、現(xian)場督導(dao)(dao)、自律監管(guan)措(cuo)施(shi)等監管(guan)舉措(cuo)，壓嚴(yan)壓實保薦機構(gou)“看門(men)人”責任(ren)。及時進(jin)行(xing)談話提(ti)(ti)醒(xing)是發行(xing)上(shang)(shang)市審核(he)事中(zhong)監管(guan)的(de)一項(xiang)日(ri)常(chang)措(cuo)施(shi)，對督促(cu)保薦機構(gou)提(ti)(ti)升執(zhi)業(ye)質量(liang)有積極作(zuo)用。對于(yu)受理、審核(he)和現(xian)場督導(dao)(dao)中(zhong)發現(xian)的(de)違規行(xing)為(wei)，深(shen)交所堅持(chi)“申(shen)報即擔責”，依規采取相應監管(guan)措(cuo)施(shi)，堅決嚴(yan)肅懲處。

　　截至目前，深(shen)交所共對109家首發(fa)、再融資、重組項(xiang)目的(de)(de)中介機(ji)構(gou)(gou)提起現場督導，報請證監(jian)會對4家發(fa)行(xing)人(ren)開(kai)展現場檢查；對發(fa)行(xing)人(ren)、中介機(ji)構(gou)(gou)及相(xiang)關(guan)人(ren)員出具《監(jian)管(guan)工作函》160份，實施談話(hua)提醒11次；采(cai)取口頭警(jing)示(shi)(shi)、書面警(jing)示(shi)(shi)的(de)(de)監(jian)管(guan)措(cuo)施51次，實施通報批評、公開(kai)譴責、一(yi)定期限內(nei)不接(jie)受申請文(wen)件(jian)的(de)(de)紀律處分13次。

　　深交(jiao)所有關(guan)(guan)負責(ze)(ze)人表示，中介機構(gou)(gou)尤(you)其(qi)是保薦機構(gou)(gou)作為(wei)資本市場“看門人”，其(qi)勤勉盡責(ze)(ze)情況(kuang)(kuang)直接決定了注冊制(zhi)(zhi)下申報項目質量(liang)(liang)、核(he)查(cha)把(ba)關(guan)(guan)質量(liang)(liang)和信息披露質量(liang)(liang)。下一步(bu)，深交(jiao)所將嚴格落實《關(guan)(guan)于注冊制(zhi)(zhi)下督(du)促證券(quan)公(gong)司從(cong)事投行(xing)業(ye)務歸(gui)位(wei)盡責(ze)(ze)的指(zhi)導意見(jian)》相關(guan)(guan)要求(qiu)，針對“一督(du)即撤”、核(he)查(cha)把(ba)關(guan)(guan)不到位(wei)的情況(kuang)(kuang)，加(jia)大現場督(du)導和監(jian)管問責(ze)(ze)力度，堅持(chi)從(cong)嚴從(cong)快處置違法違規行(xing)為(wei)，強化日常監(jian)管威懾，持(chi)續督(du)促保薦機構(gou)(gou)把(ba)好創業(ye)板入口(kou)質量(liang)(liang)關(guan)(guan)，為(wei)全(quan)面實行(xing)注冊制(zhi)(zhi)夯實基(ji)礎(chu)。