中證(zheng)網訊（記者 昝秀麗(li)）證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)網站日(ri)前更新披露的(de)一(yi)則行(xing)(xing)政處罰決定(ding)書顯示，證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)對證(zheng)券(quan)(quan)從業(ye)人員孔(kong)典熠（時任民生(sheng)證(zheng)券(quan)(quan)股份有(you)限(xian)(xian)公司投(tou)資(zi)交易(yi)事業(ye)部(bu)(bu)證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資(zi)部(bu)(bu)投(tou)資(zi)經理、方正證(zheng)券(quan)(quan)股份有(you)限(xian)(xian)公司資(zi)產(chan)管理分公司證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資(zi)部(bu)(bu)投(tou)資(zi)經理兼權益研究負責人等(deng)）違法(fa)買賣股票(piao)行(xing)(xing)為(wei)進(jin)行(xing)(xing)了(le)立(li)案調查、審理，證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)決定(ding)對孔(kong)典熠處以二十萬(wan)元罰款。

　　經證監會(hui)調查，孔(kong)典(dian)熠(yi)涉案期間(jian)為(wei)證券(quan)(quan)從業(ye)人員。2017年(nian)(nian)(nian)3月29日至(zhi)2017年(nian)(nian)(nian)7月5日，孔(kong)典(dian)熠(yi)在(zai)華融證券(quan)(quan)股份有限公司(si)資(zi)(zi)產管(guan)(guan)理(li)二(er)部工作(zuo)(zuo)，任(ren)投(tou)(tou)資(zi)(zi)經理(li)；2018年(nian)(nian)(nian)1月23日至(zhi)2020年(nian)(nian)(nian)3月20日，孔(kong)典(dian)熠(yi)在(zai)民生證券(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)交易事業(ye)部證券(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)部工作(zuo)(zuo)，任(ren)投(tou)(tou)資(zi)(zi)經理(li)；2020年(nian)(nian)(nian)3月30日至(zhi)2020年(nian)(nian)(nian)5月20日，孔(kong)典(dian)熠(yi)在(zai)方(fang)正證券(quan)(quan)資(zi)(zi)產管(guan)(guan)理(li)分公司(si)證券(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)部工作(zuo)(zuo)，任(ren)投(tou)(tou)資(zi)(zi)經理(li)兼權益研究(jiu)負責(ze)人。

　　2015年(nian)2月16日，孔典熠(yi)姨夫(fu)劉某(mou)寧在財(cai)(cai)信證券湘潭韶山中路營業部開立證券賬(zhang)戶(以下(xia)簡稱“劉某(mou)寧”財(cai)(cai)信證券賬(zhang)戶)，開戶所留手機號碼135XXXX299為(wei)孔典熠(yi)母親王某(mou)萍(ping)的手機號碼。

　　自(zi)2015年(nian)“劉某(mou)(mou)寧(ning)(ning)”財(cai)信證券賬(zhang)戶(hu)(hu)開戶(hu)(hu)至賬(zhang)戶(hu)(hu)最后交易日(2021年(nian)8月4日)，“劉某(mou)(mou)寧(ning)(ning)”財(cai)信證券賬(zhang)戶(hu)(hu)共轉入資金11筆，合計676,850元，其(qi)中200,000元來自(zi)王某(mou)(mou)萍，376,850元(含來自(zi)陳(chen)某(mou)(mou)慧的(de)32,000元以及現金存款40,000元)來自(zi)孔典熠(yi)，100,000元來自(zi)楊某(mou)(mou)芬。楊某(mou)(mou)芬為(wei)孔典熠(yi)朋友(you)吳(wu)某(mou)(mou)文之母，陳(chen)某(mou)(mou)慧為(wei)孔典熠(yi)朋友(you)。

　　證(zheng)(zheng)監會綜合孔典熠(yi)(yi)自(zi)認的下單手機號下單情況、相關當(dang)事人(ren)情況說明、銀證(zheng)(zheng)轉賬流水等(deng)證(zheng)(zheng)據(ju)，認定(ding)孔典熠(yi)(yi)2019年(nian)4月(yue)8日至(zhi)2020年(nian)3月(yue)19日、2020年(nian)3月(yue)30日至(zhi)2020年(nian)5月(yue)20日期間控制(zhi)使(shi)用(yong)“劉某寧”財信(xin)證(zheng)(zheng)券賬戶進行證(zheng)(zheng)券交易(yi)，相關盈(ying)利(li)歸(gui)屬于孔典熠(yi)(yi)。

　　2019年(nian)4月8日(ri)至2020年(nian)3月19日(ri)、2020年(nian)3月30日(ri)至2020年(nian)5月20日(ri)期間，“劉某寧”財(cai)信(xin)證券賬戶交易“中信(xin)證券”“平(ping)安(an)銀行”等133只股(gu)票，累(lei)計(ji)(ji)買(mai)入成(cheng)交22,885,614.22元(yuan)(yuan)，累(lei)計(ji)(ji)賣出成(cheng)交22,688,666.51元(yuan)(yuan)，合計(ji)(ji)45,574,280.73元(yuan)(yuan)，累(lei)計(ji)(ji)虧損13,280.9元(yuan)(yuan)。

　　證監會認為(wei)，在2019年(nian)4月8日(ri)(ri)至2020年(nian)3月19日(ri)(ri)、2020年(nian)3月30日(ri)(ri)至2020年(nian)5月20日(ri)(ri)期(qi)間(jian)，孔(kong)典熠作(zuo)為(wei)證券公司從業人員，通過實(shi)際控制并使用“劉某寧”財信(xin)證券賬戶進行股(gu)票買賣的(de)(de)行為(wei)，違反《證券法》第(di)(di)(di)四十條第(di)(di)(di)一款的(de)(de)規定，構成《證券法》第(di)(di)(di)一百八十七條所述的(de)(de)行為(wei)。

　　根據當事人違法行為的事實、性質(zhi)、情節(jie)與社會危害程度，證監會決定(ding)對孔典熠處以二十(shi)萬元罰(fa)款。