中證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)訊(xun)（記者 黃(huang)靈靈）9月13日，深(shen)圳(zhen)(zhen)證(zheng)(zheng)(zheng)監局(ju)發布公告(gao)稱(cheng)，經(jing)查(cha)，中天證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)深(shen)圳(zhen)(zhen)深(shen)南大道(dao)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營業部在(zai)知悉(xi)客(ke)戶(hu)(hu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)賬戶(hu)(hu)交由他人使(shi)用的情(qing)況(kuang)下(xia)未予制止(zhi)，并多次在(zai)賬戶(hu)(hu)所有人、賬戶(hu)(hu)實(shi)(shi)際使(shi)用人之(zhi)間傳遞賬戶(hu)(hu)相(xiang)關信(xin)息，在(zai)客(ke)戶(hu)(hu)回(hui)訪時(shi)提前告(gao)知客(ke)戶(hu)(hu)提供不(bu)實(shi)(shi)信(xin)息應對(dui)回(hui)訪。以上情(qing)況(kuang)反映出該(gai)營業部在(zai)員工行為管(guan)理(li)(li)、賬戶(hu)(hu)實(shi)(shi)名制及回(hui)訪管(guan)理(li)(li)等方面存在(zai)不(bu)足，違反了《證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司和證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資基金(jin)管(guan)理(li)(li)公司合規(gui)管(guan)理(li)(li)辦(ban)法》相(xiang)關規(gui)定(ding)，深(shen)圳(zhen)(zhen)證(zheng)(zheng)(zheng)監局(ju)決定(ding)對(dui)該(gai)營業部采取出具警示函的行政監管(guan)措施。

　　深圳證監局要(yao)求該營業部采取有效整改措施(shi)，強化合規(gui)與內(nei)控(kong)(kong)管(guan)(guan)理，嚴格員工(gong)行為管(guan)(guan)控(kong)(kong)，強化客戶(hu)賬戶(hu)實名制(zhi)管(guan)(guan)理，并于收到決定書之日起30日內(nei)提交書面整改報告。

　　同時，深圳證監局對(dui)該營業部負責人陳萍出具警示函，要求其嚴格執業行為管理，落實(shi)(shi)賬戶實(shi)(shi)名制要求，自覺抵制違(wei)法違(wei)規行為。