中證網訊（記(ji)者(zhe)(zhe) 黃一靈）為進一步發揮資產支(zhi)持證券(quan)服(fu)務實(shi)體(ti)經濟功能，加強投資者(zhe)(zhe)權益(yi)保護，12月2日，上交(jiao)所發布《上海證券(quan)交(jiao)易(yi)所資產支(zhi)持證券(quan)業(ye)務規則（征(zheng)求意見(jian)稿）》，向社(she)會公開征(zheng)求意見(jian)。

　　近年(nian)來，上(shang)交所在中國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監會指(zhi)導(dao)(dao)下(xia)，踐行“建制度(du)、不(bu)干預、零容(rong)忍”的方(fang)針，積極發(fa)揮資(zi)(zi)產(chan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)化市(shi)場功(gong)能，截至2022年(nian)10月末，上(shang)交所資(zi)(zi)產(chan)支持(chi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)累(lei)計(ji)發(fa)行5.37萬億元，托(tuo)管(guan)量(liang)1.35萬億元，在支持(chi)盤活存量(liang)資(zi)(zi)產(chan)、降低企業(ye)杠(gang)桿、拓寬融資(zi)(zi)渠道、助力供給(gei)側改革(ge)等方(fang)面發(fa)揮了重要作用。為(wei)適應資(zi)(zi)產(chan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)化業(ye)務新發(fa)展階段和市(shi)場需求，上(shang)交所堅持(chi)“真實(shi)出(chu)售、破(po)產(chan)隔(ge)離”原則(ze)，立足問(wen)題導(dao)(dao)向，結合日常監管(guan)實(shi)踐，對《上(shang)海證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所資(zi)(zi)產(chan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)化業(ye)務指(zhi)引》進行了修訂，修訂后更名為(wei)《上(shang)海證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所資(zi)(zi)產(chan)支持(chi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務規(gui)則(ze)》。

　　本次(ci)修訂(ding)涉及掛牌(pai)(pai)條(tiao)件及確認(ren)程序(xu)(xu)、發(fa)行(xing)及轉(zhuan)讓、信息披露、投(tou)資者權益保護、停(ting)復牌(pai)(pai)及終止掛牌(pai)(pai)、自律監管(guan)等多個環節。主要(yao)包括以下內容(rong)：一(yi)是(shi)(shi)聚焦資產支持(chi)證(zheng)券特點(dian)，突(tu)出資產信用，細化(hua)(hua)(hua)基礎資產和(he)現金流預測等掛牌(pai)(pai)條(tiao)件要(yao)求，構(gou)建符合資產證(zheng)券化(hua)(hua)(hua)市場發(fa)展規(gui)律的制(zhi)度(du)機制(zhi)；二是(shi)(shi)明確掛牌(pai)(pai)條(tiao)件確認(ren)程序(xu)(xu)，加強(qiang)廉潔風(feng)險防范，強(qiang)化(hua)(hua)(hua)對掛牌(pai)(pai)條(tiao)件確認(ren)工(gong)作的約(yue)束和(he)監督(du)，提高規(gui)范化(hua)(hua)(hua)和(he)透(tou)明化(hua)(hua)(hua)程度(du)；三是(shi)(shi)規(gui)范全(quan)鏈條(tiao)信息披露安排，加強(qiang)投(tou)資者權益保護，新增持(chi)有(you)人會議制(zhi)度(du)，強(qiang)化(hua)(hua)(hua)業務參與人風(feng)險管(guan)理(li)職責，引導市場機構(gou)歸位盡(jin)責；四是(shi)(shi)優(you)化(hua)(hua)(hua)發(fa)行(xing)掛牌(pai)(pai)程序(xu)(xu)，完善停(ting)復牌(pai)(pai)監管(guan)，簡化(hua)(hua)(hua)掛牌(pai)(pai)申請(qing)文件，提升掛牌(pai)(pai)工(gong)作效率。

　　下(xia)一步，上(shang)交所(suo)將(jiang)做(zuo)好相(xiang)關反饋意(yi)見的收集評(ping)估和(he)吸納，盡快發布實施《業務(wu)規則(ze)(ze)》，建立公開(kai)、透明(ming)、可預期的制(zhi)度機(ji)制(zhi)，搭(da)建“1+5+N”（1個基本業務(wu)規則(ze)(ze)+5個業務(wu)指(zhi)引+N個業務(wu)指(zhi)南）的資產支(zhi)持證券規則(ze)(ze)體(ti)系，提升規則(ze)(ze)友好性和(he)市(shi)場主體(ti)獲(huo)得感，激發市(shi)場創新發展活力，促進債券市(shi)場高(gao)質量發展，增強服務(wu)國家戰略和(he)實體(ti)經濟的質效。