中證(zheng)網訊（記者(zhe)(zhe) 黃靈靈）12月(yue)2日，記者(zhe)(zhe)獲悉，深(shen)交所(suo)已制定《落實<推動提(ti)(ti)(ti)高上市公司(si)(si)質量三年行動方(fang)案（2022-2025）>工作方(fang)案》（以下簡稱《方(fang)案》）。深(shen)交所(suo)堅持服務國家戰略，堅持突(tu)出問題導向(xiang)，錨定優化監(jian)管規(gui)則體系、提(ti)(ti)(ti)高信息披露質量、優化上市公司(si)(si)結構、打擊(ji)違法(fa)違規(gui)行為、強化監(jian)管主責主業(ye)等(deng)八方(fang)面工作，進(jin)一步助力(li)上市公司(si)(si)提(ti)(ti)(ti)質增效(xiao)。  

　　本輪方案目標(biao)是，力(li)爭經過三年的(de)努(nu)力(li)，深市(shi)上市(shi)公司高質量發展(zhan)基(ji)礎(chu)進一步鞏固(gu)，形成一批(pi)主動服務國家戰(zhan)略、創(chuang)新能力(li)突出、公司治理規范、經營業績長期向好、投資(zi)者(zhe)回報持續增強(qiang)、積極(ji)履行社會(hui)責任的(de)上市(shi)公司群體(ti)。

　　推動構建透明可信市場

　　2020年10月(yue)，國務院(yuan)發(fa)布《關(guan)于(yu)進一步(bu)提高上市(shi)公司(si)質量的意見(jian)(jian)》。深交所(suo)貫徹落實《意見(jian)(jian)》，制定上一輪方案，聚焦推(tui)動(dong)上市(shi)公司(si)做優做強、解決上市(shi)公司(si)突出問題、提高上市(shi)公司(si)及相關(guan)主體違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)成本等六大方面(mian)。

　　2022年(nian)11月，中國證監會制定《推動(dong)提高(gao)上(shang)市(shi)公司質量(liang)三年(nian)行(xing)動(dong)方(fang)(fang)案（2022-2025）》，推動(dong)上(shang)市(shi)公司在(zai)新的起(qi)點上(shang)向更高(gao)水(shui)平、更高(gao)質量(liang)躍進。深(shen)交所抓緊貫(guan)徹落實(shi)，相應制定《落實(shi)<推動(dong)提高(gao)上(shang)市(shi)公司質量(liang)三年(nian)行(xing)動(dong)方(fang)(fang)案（2022-2025）>工作方(fang)(fang)案》，明確(que)交易所開展工作的時間表、路線(xian)圖、任(ren)務書。 

　　結(jie)(jie)合(he)當前新(xin)形勢、新(xin)情況、新(xin)問題，深交所結(jie)(jie)合(he)深市公司(si)特點和發展(zhan)規(gui)律，針對性制定進一(yi)步推(tui)(tui)動上市公司(si)高質量發展(zhan)的落實方(fang)案，聚焦優化監管規(gui)則(ze)體系、夯實公司(si)治理基礎(chu)、提高信息披露(lu)質量、優化上市公司(si)結(jie)(jie)構、推(tui)(tui)動公司(si)穩健發展(zhan)、打(da)擊違法違規(gui)行(xing)為、強化監管主責主業、加強各(ge)方(fang)協作聯動八(ba)個(ge)方(fang)面工作，進一(yi)步夯實上市公司(si)高質量發展(zhan)的基礎(chu)。

　　在(zai)優(you)化監管規(gui)(gui)則(ze)體系方面(mian)，致力加(jia)大(da)助力高質量發展的制(zhi)度(du)供給(gei)。持續優(you)化自(zi)(zi)律(lv)監管規(gui)(gui)則(ze)體系，提升(sheng)規(gui)(gui)則(ze)的科學性(xing)(xing)和有效性(xing)(xing)。同時，探索建立健全分層次、差異化信息披露制(zhi)度(du)，提升(sheng)新形勢下自(zi)(zi)律(lv)監管規(gui)(gui)則(ze)的適應(ying)性(xing)(xing)。

　　在夯實公司治理(li)基礎方面，突(tu)出(chu)問(wen)題(ti)導向。明(ming)確承諾(nuo)監管要求，推(tui)動解決承諾(nuo)不履行、濫用控(kong)制(zhi)權等突(tu)出(chu)問(wen)題(ti)。從(cong)嚴從(cong)快查處濫用股東(dong)權利、管理(li)層(ceng)優(you)勢(shi)地(di)位損(sun)害(hai)中小投資者權益的違法違規行為(wei)。此外，推(tui)動從(cong)“源頭”解決問(wen)題(ti)，加大“關鍵少數”培訓(xun)力度(du)，針對性開展民(min)營上市公司治理(li)專項培訓(xun)。

　　在(zai)提高信(xin)息(xi)披露質量方(fang)(fang)面，《方(fang)(fang)案》強調(diao)用(yong)足用(yong)好信(xin)息(xi)披露評價(jia)機制，突出(chu)扶優限劣導向(xiang)。引(yin)導公司主動(dong)披露對(dui)投資者投資決(jue)策(ce)有(you)用(yong)的(de)(de)信(xin)息(xi)，加強信(xin)息(xi)披露與股票(piao)交易聯動(dong)監管，防范炒概念、蹭熱點行(xing)為。統籌考(kao)慮公司首發上市、持(chi)續上市階段的(de)(de)披露要求，加強信(xin)息(xi)披露一致性監管。

　　在(zai)優化(hua)(hua)上市(shi)公(gong)司結構(gou)方面(mian)，多(duo)管齊下。在(zai)入口端，聚焦數字經濟(ji)、先進制(zhi)(zhi)造(zao)、綠色低(di)碳等重(zhong)點領(ling)域，加強上市(shi)培育工(gong)作；認(ren)真做(zuo)好全面(mian)實行股票發(fa)行注冊制(zhi)(zhi)準備，打造(zao)更加多(duo)元(yuan)包容的市(shi)場(chang)體系。在(zai)監管服務端，推動提(ti)高(gao)國有(you)上市(shi)公(gong)司競(jing)爭力，提(ti)高(gao)民營上市(shi)公(gong)司治理水(shui)平和(he)抗風險(xian)能力，引導公(gong)司聚焦主業(ye)、規范發(fa)展。在(zai)出口端，深化(hua)(hua)常態化(hua)(hua)退(tui)市(shi)機(ji)制(zhi)(zhi)和(he)破產重(zhong)整制(zhi)(zhi)度，暢通多(duo)元(yuan)化(hua)(hua)退(tui)出渠道。

　　在打擊違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)行為(wei)(wei)方面(mian)，明確加(jia)大(da)違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)行為(wei)(wei)打擊力度。堅(jian)持問(wen)題(ti)導(dao)向，結合日(ri)常(chang)監管(guan)和年報審(shen)查，聚焦財務造假(jia)、占用擔保等(deng)重點問(wen)題(ti)，提高違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)線(xian)索(suo)發(fa)現能(neng)力。堅(jian)決(jue)落實“零(ling)容忍”要求，加(jia)大(da)違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)行為(wei)(wei)打擊力度，提高紀律處(chu)(chu)分(fen)處(chu)(chu)理(li)(li)時效(xiao)，優化紀律處(chu)(chu)分(fen)處(chu)(chu)理(li)(li)標(biao)準，做到“應罰盡(jin)罰”。

　　上一輪提質行動成效顯著

　　一直以(yi)來，深交所把推動提高上(shang)市公(gong)司(si)(si)質量作(zuo)為上(shang)市公(gong)司(si)(si)監管工作(zuo)的重中之重，抓改革、促發(fa)展(zhan)、防風險、優服(fu)務，多措并舉推動上(shang)市公(gong)司(si)(si)質量提升。兩年多來，經過(guo)市場(chang)多方勠力(li)共建，深市上(shang)市公(gong)司(si)(si)結構和總體面(mian)貌發(fa)生(sheng)積極變(bian)化。

　　投融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)渠道不斷拓寬，服(fu)務國家戰略(lve)更加有力(li)。兩(liang)年(nian)多(duo)來，創業(ye)(ye)板(ban)試點注(zhu)冊(ce)(ce)制成效斐然，截至今年(nian)10月(yue)(yue)，注(zhu)冊(ce)(ce)制下創業(ye)(ye)板(ban)IPO和再融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)累(lei)(lei)(lei)計募集資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)超過7,200億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)。去年(nian)4月(yue)(yue)，深市(shi)(shi)主板(ban)與中小板(ban)順(shun)利合(he)并，恢復了(le)深市(shi)(shi)主板(ban)IPO融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)功(gong)能，目前(qian)已實現IPO和再融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)累(lei)(lei)(lei)計募集資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)超過4,100億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)。去年(nian)6月(yue)(yue)，深市(shi)(shi)首批基礎(chu)設施(shi)公(gong)募REITs成功(gong)上市(shi)(shi)，填補了(le)我國大(da)類金(jin)融(rong)(rong)產品的(de)空(kong)白，有效促(cu)進存量(liang)資(zi)(zi)(zi)(zi)產和增量(liang)投資(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)良性循環。深市(shi)(shi)創新(xin)綠色(se)金(jin)融(rong)(rong)產品累(lei)(lei)(lei)計融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)逾4,700億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，創新(xin)創業(ye)(ye)債、科技創新(xin)債發(fa)(fa)行突破280億(yi)(yi)，助力(li)綠色(se)發(fa)(fa)展和支持高水平科技自(zi)立自(zi)強。今年(nian)7月(yue)(yue)，“深瑞通”正式(shi)啟動，格林美(mei)、國軒高科、樂普(pu)醫療(liao)等公(gong)司全球存托(tuo)憑證在瑞交所成功(gong)上市(shi)(shi)融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)，實現“兩(liang)個(ge)市(shi)(shi)場、兩(liang)種資(zi)(zi)(zi)(zi)源”高水平互聯互通。

　　戰(zhan)略(lve)新(xin)興產業(ye)(ye)(ye)(ye)勢能集聚，優創新(xin)高成長特(te)色(se)更加鮮明(ming)。目(mu)前，創業(ye)(ye)(ye)(ye)板(ban)已迎(ying)來開板(ban)13周年，上市(shi)(shi)(shi)(shi)公司(si)突(tu)破1,200家，總市(shi)(shi)(shi)(shi)值(zhi)超11萬億元，在(zai)先(xian)進制造(zao)、數字經濟、綠(lv)色(se)低碳領域優勢凸顯，匯(hui)聚了(le)九(jiu)大戰(zhan)略(lve)新(xin)興產業(ye)(ye)(ye)(ye)，合(he)計市(shi)(shi)(shi)(shi)值(zhi)占(zhan)比(bi)超過70%，板(ban)塊高新(xin)技(ji)術企業(ye)(ye)(ye)(ye)占(zhan)比(bi)接近(jin)(jin)90%。合(he)并后的深(shen)(shen)(shen)市(shi)(shi)(shi)(shi)主板(ban)匯(hui)聚了(le)行業(ye)(ye)(ye)(ye)規(gui)模龍頭企業(ye)(ye)(ye)(ye)超過130家，科技(ji)龍頭企業(ye)(ye)(ye)(ye)近(jin)(jin)50家，是市(shi)(shi)(shi)(shi)場化藍籌企業(ye)(ye)(ye)(ye)和細(xi)分(fen)(fen)行業(ye)(ye)(ye)(ye)冠軍聚集地(di)。近(jin)(jin)三年，深(shen)(shen)(shen)市(shi)(shi)(shi)(shi)上市(shi)(shi)(shi)(shi)公司(si)整體(ti)營業(ye)(ye)(ye)(ye)收入、凈利潤復合(he)增長分(fen)(fen)別(bie)達15%、17%，高成長動力強(qiang)勁，涌現了(le)一批諸(zhu)如寧德時代、比(bi)亞迪(di)、匯(hui)川技(ji)術等(deng)優質鏈(lian)主型企業(ye)(ye)(ye)(ye)，為保(bao)障產業(ye)(ye)(ye)(ye)鏈(lian)供應鏈(lian)價值(zhi)鏈(lian)穩定貢獻著“深(shen)(shen)(shen)市(shi)(shi)(shi)(shi)力量”。

　　退市改革(ge)有效落地，進退有序的(de)(de)市場(chang)生態更加彰(zhang)顯。今年是退市新規實(shi)施見效的(de)(de)關鍵之(zhi)年，年初至今深市已有24家公司強制退市，接(jie)近(jin)過去三(san)年強制退市數量總和，一批問題(ti)企(qi)業集中出清，“有進有出、優勝劣汰”的(de)(de)良性市場(chang)生態正(zheng)在加快(kuai)形(xing)成。

　　重(zhong)點領域風(feng)險(xian)得以收斂(lian)，違(wei)法違(wei)規(gui)處置(zhi)(zhi)更加高(gao)效(xiao)。按(an)照分類處置(zhi)(zhi)原(yuan)則，深(shen)市(shi)(shi)近兩年(nian)違(wei)規(gui)占用(yong)擔保完成整(zheng)改超過1,000億元(yuan)；持續(xu)壓降股(gu)票質押風(feng)險(xian)，深(shen)市(shi)(shi)高(gao)比例質押公司(si)(si)家(jia)數較(jiao)峰值減少2/3；依法從(cong)嚴打擊違(wei)法違(wei)規(gui)行為(wei)，對(dui)上市(shi)(shi)公司(si)(si)、主要(yao)責任人員實施紀律(lv)處分的數量接近翻(fan)倍，打擊違(wei)法違(wei)規(gui)行為(wei)力度(du)顯著增(zeng)強。

　　公司(si)治(zhi)理(li)更加(jia)規范完善，信(xin)息披(pi)露質(zhi)量不斷提升。在公司(si)治(zhi)理(li)方面(mian)，配合證監(jian)會深入開展公司(si)治(zhi)理(li)專(zhuan)項行動，督促上市公司(si)全面(mian)體(ti)檢、及(ji)時整(zheng)改，目前(qian)整(zheng)改完成(cheng)率超(chao)(chao)過90%。在信(xin)息披(pi)露方面(mian)，搭建簡明(ming)友好、精準有效(xiao)的自(zi)律監(jian)管規則體(ti)系，今年(nian)初完成(cheng)自(zi)律監(jian)管規則體(ti)系整(zheng)合及(ji)修訂(ding)工作，整(zheng)合后規則數量下降超(chao)(chao)過七成(cheng)。