回顧2022年，深交所對內推動提(ti)高(gao)上市公司(si)質量，積極服務(wu)國(guo)家戰(zhan)略(lve)全局和實體經濟發展；對外(wai)，不斷優化基礎(chu)制(zhi)度建設，支(zhi)持(chi)深市企業用好(hao)國(guo)際市場(chang)，持(chi)續推進高(gao)水平對外(wai)開放。

　　新程已(yi)啟，深交所錨(mao)定(ding)了2023年上市公司監(jian)管(guan)服務(wu)三(san)大(da)重點：增強制(zhi)度的適(shi)應性，塑(su)造(zao)(zao)多元(yuan)包容的創新支持市場(chang)機制(zhi)；增強監(jian)管(guan)的有效(xiao)性，塑(su)造(zao)(zao)精準高效(xiao)的上市公司監(jian)管(guan)體系；增強服務(wu)的協(xie)同性，塑(su)造(zao)(zao)共建共治共享的良性市場(chang)生態。

　　聚焦服務國家重點發展戰略

　　2022年，深交所持續優化(hua)資(zi)本市場(chang)平臺功能，聚(ju)焦服務國家重點發(fa)展戰(zhan)略,深化(hua)鞏固(gu)多元包容(rong)的(de)(de)深市市場(chang)體系，為不同發(fa)展階段、不同類型的(de)(de)企業提供融資(zi)支持。

　　深市主板恢復IPO融(rong)資功能(neng)后更(geng)好發揮板塊作用。2022年，主板新增上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司40家，IPO融(rong)資318.81億元。創業(ye)板注冊制改革成效持續鞏固。2022年，創業(ye)板新增上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司150家，IPO融(rong)資1796.37億元，上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司達到(dao)1232家，總(zong)市值超11萬億元，在先(xian)進制造、數字經(jing)濟、綠(lv)色低(di)碳等重點領域優勢凸顯(xian)，九大戰略新興(xing)產業(ye)公(gong)(gong)司合計市值占比超過(guo)70%。

　　同時，深交所持續優化多層次市(shi)場體系。一方面(mian)，修訂(ding)發布(bu)《創(chuang)(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)(ban)企業(ye)(ye)發行(xing)上(shang)市(shi)申報及推薦暫行(xing)規定（2022修訂(ding)）》，細(xi)化明確(que)成長型創(chuang)(chuang)新創(chuang)(chuang)業(ye)(ye)企業(ye)(ye)評(ping)價(jia)標準(zhun)，做好全面(mian)實(shi)行(xing)注冊制各(ge)項準(zhun)備(bei)。另(ling)一方面(mian)，發布(bu)《關于北京證券交易所上(shang)市(shi)公司向創(chuang)(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)(ban)轉板(ban)(ban)(ban)辦法（試行(xing)）》，翰(han)博高(gao)新、泰祥股(gu)份兩家(jia)企業(ye)(ye)轉板(ban)(ban)(ban)至創(chuang)(chuang)業(ye)(ye)板(ban)(ban)(ban)。

　　此外，深(shen)市并(bing)購重(zhong)組(zu)、再(zai)融(rong)資市場(chang)取得長足發展。2022年，深(shen)市上市公司(si)累計(ji)實(shi)施(shi)完(wan)成再(zai)融(rong)資235單，融(rong)資金額(e)3322.89億元(yuan)，21家(jia)創業板公司(si)通過(guo)“小額(e)快(kuai)速”機制高(gao)效解決資金需求。深(shen)市公司(si)累計(ji)實(shi)施(shi)完(wan)成重(zhong)大資產重(zhong)組(zu)43單，交易金額(e)1611.32億元(yuan)。

　　在推(tui)進對(dui)外開放方面(mian)，2022年7月“深(shen)瑞(rui)通”啟動，格(ge)林(lin)美(mei)等6家深(shen)市(shi)上(shang)市(shi)公司成功(gong)發行GDR，合計融(rong)資26.1億(yi)美(mei)元(yuan)，實現“兩個市(shi)場(chang)兩種(zhong)資源”高(gao)水平互(hu)聯互(hu)通，對(dui)企業(ye)開拓海(hai)外市(shi)場(chang)、優化股東結構及豐富(fu)融(rong)資渠道發揮了積極作用。

　　引導公司構建規范發展新格局

　　推動提高上市公(gong)司質(zhi)量，是深(shen)交所2022年工作(zuo)重點之一。深(shen)交所以公(gong)司治理信息披露(lu)雙(shuang)輪驅動為(wei)抓(zhua)手，引導公(gong)司構建規(gui)范(fan)發展新格(ge)局(ju)。

　　一(yi)方面，推(tui)動(dong)形(xing)成(cheng)公(gong)(gong)司規范治理(li)長(chang)效機制。持續開展公(gong)(gong)司治理(li)專(zhuan)項(xiang)行(xing)動(dong)，對(dui)上市(shi)公(gong)(gong)司治理(li)情況進行(xing)全面體(ti)檢，督促公(gong)(gong)司及時整改(gai)發現問題，2022年(nian)末整改(gai)完成(cheng)率(lv)超90%。提高“關(guan)鍵少(shao)數”責任意識(shi)，強化上市(shi)公(gong)(gong)司“第一(yi)課(ke)”制度，組織公(gong)(gong)司治理(li)類(lei)等各項(xiang)培訓34場，約1.5萬家次公(gong)(gong)司、6萬人(ren)次參加培訓。強化投資者關(guan)系(xi)管理(li)，組織開展“十新破局”系(xi)列(lie)業績說明會，深市(shi)2295家公(gong)(gong)司召開2021年(nian)業績說明會，占比近(jin)九成(cheng)。

　　另一(yi)方面(mian)(mian)，推動(dong)重點領域風險化解(jie)和突出問題解(jie)決。股票質押(ya)風險方面(mian)(mian)，2022年末(mo)，深(shen)市(shi)場內股票質押(ya)融資余額(e)3003.32億元(yuan)，較年初減少793.03億元(yuan)，大(da)股東質押(ya)風險持續壓降。“清欠解(jie)保(bao)”方面(mian)(mian)，2022年，推動(dong)深(shen)市(shi)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)累計解(jie)決資金占用346.71億元(yuan)、解(jie)除(chu)違(wei)規擔保(bao)192.81億元(yuan)。嚴厲(li)打擊(ji)財務(wu)造假等惡性違(wei)法(fa)違(wei)規行為(wei)，全年對18單財務(wu)造假案件(jian)、43單占用擔保(bao)案件(jian)進行紀律處分(fen)，加(jia)大(da)“首惡”打擊(ji)力度，公(gong)(gong)開(kai)譴責219人次，公(gong)(gong)開(kai)認(ren)(ren)定(ding)35人次不適合擔任董(dong)監高(gao)，公(gong)(gong)開(kai)認(ren)(ren)定(ding)人數同比增長(chang)84%。

　　2022年，深交所嚴格按照(zhao)退市標準和程(cheng)序對24家(jia)公司(si)作出(chu)退市決定(ding)，退市家(jia)數接近(jin)過(guo)去三(san)年總和，一批“空殼僵尸”企業集(ji)中出(chu)清，“有進有出(chu)、優勝劣(lie)汰”的良性市場生(sheng)態加速形(xing)成(cheng)。

　　塑造多元包容的創新支持機制

　　展望2023年，深(shen)交所(suo)明確，下一(yi)步，將(jiang)以(yi)深(shen)入推(tui)進(jin)實施新(xin)一(yi)輪提高(gao)(gao)上市公(gong)司質(zhi)量(liang)(liang)(liang)行動計(ji)劃為(wei)(wei)主線(xian)，通過(guo)“三個增(zeng)強、三個塑造”探(tan)索(suo)高(gao)(gao)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)發(fa)展路徑，用制度的高(gao)(gao)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)、監管的高(gao)(gao)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)、服務的高(gao)(gao)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)推(tui)動上市公(gong)司發(fa)展的高(gao)(gao)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)，為(wei)(wei)服務構建新(xin)發(fa)展格局和實現(xian)經濟高(gao)(gao)質(zhi)量(liang)(liang)(liang)發(fa)展注入新(xin)動能。

　　首先(xian)，增強制(zhi)度的(de)適應性(xing)，塑(su)造多元包容的(de)創新支持市場機(ji)制(zhi)。落實全面實行(xing)股票發行(xing)注冊制(zhi)相(xiang)關工作，突出(chu)主板藍籌市場特(te)色，增強對科技創新企(qi)業(ye)(ye)的(de)包容度。探索(suo)建立分層次、差(cha)異(yi)化的(de)信息(xi)披露制(zhi)度，研究制(zhi)定特(te)定行(xing)業(ye)(ye)信息(xi)披露指引，提升規則在新形勢下的(de)適應性(xing)。研究進一步優化并購重(zhong)組再融資機(ji)制(zhi)，推動產業(ye)(ye)鏈(lian)、供應鏈(lian)貫通融合。穩妥(tuo)推進互聯互通存(cun)托憑證(zheng)業(ye)(ye)務擴大實施(shi)，持續推動上(shang)市公司赴境外發行(xing)GDR。

　　其次(ci)，增(zeng)強監(jian)(jian)(jian)管的有效性(xing)，塑造精準高效的上市公(gong)司監(jian)(jian)(jian)管體系。聚焦監(jian)(jian)(jian)管主(zhu)(zhu)責主(zhu)(zhu)業，深入推進(jin)監(jian)(jian)(jian)管轉(zhuan)型(xing)，嚴格落實資(zi)本市場(chang)風(feng)險預防(fang)預警處(chu)置問責制(zhi)度(du)，提(ti)升(sheng)監(jian)(jian)(jian)管系統(tong)性(xing)時效性(xing)。健(jian)全公(gong)司治(zhi)(zhi)理(li)監(jian)(jian)(jian)管規則(ze)，完善公(gong)司治(zhi)(zhi)理(li)內部機制(zhi)，提(ti)高各類(lei)主(zhu)(zhu)體的公(gong)司治(zhi)(zhi)理(li)參與度(du)，推動解決(jue)承諾不履行、濫用(yong)表決(jue)權委托等突出(chu)問題(ti)。緊盯“關鍵少數”，加大(da)對“首(shou)惡”的懲戒(jie)力度(du)，嚴厲(li)打擊(ji)財務造假、占(zhan)用(yong)擔保等惡性(xing)違法違規行為。暢(chang)通(tong)多元化退市渠道(dao)，堅持推動風(feng)險出(chu)清。強化科(ke)技(ji)監(jian)(jian)(jian)管，構建“人工+科(ke)技(ji)+平(ping)(ping)臺(tai)”深度(du)融合的監(jian)(jian)(jian)管體系，提(ti)高監(jian)(jian)(jian)管數字化智能化水(shui)平(ping)(ping)。

　　另外，增強(qiang)服務的(de)(de)協同性，塑造(zao)共建共治(zhi)共享的(de)(de)良性市場生態(tai)。建設全(quan)鏈(lian)條、全(quan)過程的(de)(de)上市公(gong)司服務體(ti)系(xi)，支持深(shen)化國資國企改革，促進(jin)民營經(jing)濟發展(zhan)壯(zhuang)大。圍(wei)繞先進(jin)制造(zao)、數字經(jing)濟、綠色低碳等重點領域(yu)，常態(tai)化開展(zhan)創(chuang)享薈(hui)、行(xing)業(ye)培訓、行(xing)業(ye)沙龍等活動(dong)，為企業(ye)搭建溝(gou)通橋梁。壓實(shi)中(zhong)介機構責(ze)任，督促各(ge)(ge)方(fang)(fang)歸位盡責(ze)。加強(qiang)與地方(fang)(fang)政(zheng)府(fu)等各(ge)(ge)方(fang)(fang)協調，不(bu)斷推動(dong)優化政(zheng)策環(huan)境和生態(tai)體(ti)系(xi)。