中證網訊（記者 昝秀(xiu)麗）證監(jian)會1月(yue)13日(ri)消息，近(jin)日(ri)，證監(jian)會發布(bu)《證券經(jing)(jing)紀業(ye)務(wu)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自(zi)2023年(nian)2月(yue)28日(ri)起施行。《辦法》強(qiang)調，經(jing)(jing)紀業(ye)務(wu)屬于證券公司專屬業(ye)務(wu)，未(wei)經(jing)(jing)證監(jian)會核準持牌展業(ye)構(gou)成(cheng)違規。

　　《辦(ban)法》按照(zhao)“回歸(gui)本源、豐富內(nei)涵(han)(han)、加(jia)強規制、有序發展(zhan)、保護(hu)(hu)客戶”的思路，從經(jing)紀(ji)業(ye)(ye)務(wu)內(nei)涵(han)(han)、客戶行為(wei)管(guan)(guan)理、具體業(ye)(ye)務(wu)流程、客戶權益保護(hu)(hu)、內(nei)控(kong)(kong)合(he)規管(guan)(guan)控(kong)(kong)、行政監管(guan)(guan)問責六個方面作出規定。一是明(ming)確經(jing)紀(ji)業(ye)(ye)務(wu)內(nei)涵(han)(han)。將證券(quan)經(jing)紀(ji)業(ye)(ye)務(wu)定義為(wei)“開展(zhan)證券(quan)交(jiao)易營銷(xiao)，接受(shou)投資者委托開立賬戶、處理交(jiao)易指令、辦(ban)理清(qing)算交(jiao)收等(deng)經(jing)營性活動”，從事上述部(bu)分或全(quan)部(bu)業(ye)(ye)務(wu)環節，均屬于開展(zhan)證券(quan)經(jing)紀(ji)業(ye)(ye)務(wu)；強調經(jing)紀(ji)業(ye)(ye)務(wu)屬于證券(quan)公司專屬業(ye)(ye)務(wu)，未經(jing)證監會核準持牌展(zhan)業(ye)(ye)構成違規。

　　二是(shi)加強客戶(hu)行(xing)為管理。要求證券公司嚴(yan)格(ge)履行(xing)客戶(hu)管理職(zhi)責，切實(shi)(shi)做好客戶(hu)身份識別、客戶(hu)適當性管理、賬戶(hu)使用實(shi)(shi)名制等工作。

　　三是優(you)化業(ye)務管理(li)(li)流程。要求證券公司嚴格落實(shi)交(jiao)易(yi)管理(li)(li)職(zhi)責，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交(jiao)易(yi)單元管理(li)(li)。

　　四是保護(hu)投資(zi)(zi)者合(he)法權益。要求證(zheng)券公司應(ying)當將(jiang)交易傭金與印花稅(shui)等其它稅(shui)費分(fen)開列示(shi)，保護(hu)投資(zi)(zi)者知情(qing)權；為投資(zi)(zi)者轉(zhuan)(zhuan)戶、銷戶提(ti)供便利，不得違反規定限(xian)制投資(zi)(zi)者轉(zhuan)(zhuan)戶、銷戶。

　　五是強化內部合規風(feng)(feng)控。要求證(zheng)券(quan)公司(si)進(jin)一步加強分支機構(gou)管(guan)理(li)、人員管(guan)理(li)、業務(wu)管(guan)控、信息系(xi)統(tong)建設(she)等，強化證(zheng)券(quan)公司(si)內部管(guan)控責任(ren)，防范經紀(ji)業務(wu)風(feng)(feng)險。

　　六是嚴(yan)格(ge)行政(zheng)監(jian)管問責。要求(qiu)證(zheng)券公司(si)及相(xiang)關(guan)人(ren)員(yuan)嚴(yan)格(ge)落(luo)實監(jian)管要求(qiu)，違反規定的(de)將依法(fa)(fa)從嚴(yan)采取措施。《辦法(fa)(fa)》援(yuan)引《證(zheng)券法(fa)(fa)》《證(zheng)券公司(si)監(jian)督管理條例(li)》相(xiang)關(guan)規定，加強對非法(fa)(fa)跨(kua)境(jing)經紀業務的(de)日常監(jian)管，對相(xiang)關(guan)違法(fa)(fa)違規行為，按照“有(you)效遏(e)制增量，有(you)序化解(jie)存量”的(de)思路，穩步推進整(zheng)改(gai)規范工作。

　　證監會表示，下一步將持續(xu)加(jia)強(qiang)(qiang)監管，督(du)促證券公司嚴(yan)格遵守《辦法(fa)(fa)》有(you)關要求，規(gui)范開展證券經(jing)紀(ji)業(ye)務(wu)，切實維(wei)護市場交(jiao)易(yi)秩序(xu)，保護投(tou)資者合法(fa)(fa)利(li)益。同時，強(qiang)(qiang)化監管執(zhi)法(fa)(fa)，從(cong)嚴(yan)查處違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規(gui)行為，促進行業(ye)持續(xu)健康發展。