1月16日，全(quan)國(guo)股轉系統（新(xin)三板）正式運(yun)營滿(man)十(shi)年。十(shi)年來(lai)，全(quan)國(guo)股轉公司按照“科學監(jian)(jian)管、分類監(jian)(jian)管、精準監(jian)(jian)管”的(de)要求(qiu)，以監(jian)(jian)管促規范，以監(jian)(jian)管促發展，保障市場規范穩定運(yun)行(xing)。立(li)足新(xin)起點，全(quan)國(guo)股轉公司將持續(xu)提升監(jian)(jian)管服(fu)務質(zhi)效，提高(gao)掛牌(pai)上市公司質(zhi)量(liang)，堅決筑牢風險防線(xian)，切(qie)實(shi)維護市場平穩運(yun)行(xing)。

　　風險防控水平不斷提升

　　十年(nian)來，全國股轉公司、北(bei)交(jiao)所積(ji)極踐(jian)行(xing)“建制(zhi)度、不干預、零容忍”方(fang)針，堅持把(ba)防(fang)范風險和改(gai)革重點工作同研究、同部(bu)署、同推進，風險防(fang)控水平不斷提(ti)升(sheng)。

　　據了(le)解，新三(san)板—北交所(suo)市(shi)場風險(xian)防控(kong)體系(xi)始終堅持(chi)三(san)大(da)原(yuan)則：全面監(jian)測、精準防控(kong)；市(shi)場導向、綜(zong)合施(shi)策；監(jian)管聯動，協調(diao)配(pei)合。妥善處置(zhi)四大(da)領域(yu)風險(xian)：包括公司領域(yu)、市(shi)場交易、市(shi)場主(zhu)體以(yi)及技術系(xi)統。

　　立足(zu)創新(xin)型中小(xiao)企業交易特點(dian)，全國股轉公司(si)、北交所按照“科學監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)、分類監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)、精準監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)”的(de)要(yao)求，以(yi)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)促規范，以(yi)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)促發(fa)展。堅持(chi)全面協作，推動公開發(fa)行自律審查(cha)與行政核準、日(ri)常(chang)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)、現場監(jian)(jian)(jian)察等各業務環節的(de)高效銜接，持(chi)續壓實(shi)中介機(ji)構責(ze)任，形(xing)成監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)合(he)力。同(tong)時，不斷豐富監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)手(shou)段，完善現場檢查(cha)機(ji)制和問詢工作規程，提升日(ri)常(chang)監(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)效能。

　　技(ji)術系(xi)統(tong)是確保市場(chang)平穩運行的重要基(ji)石。據(ju)了解(jie)，全國股轉公司建成包括發行系(xi)統(tong)、交易系(xi)統(tong)、通信(xin)系(xi)統(tong)、行情(qing)系(xi)統(tong)、信(xin)息系(xi)統(tong)、監(jian)察系(xi)統(tong)、結算系(xi)統(tong)在內的市場(chang)技(ji)術系(xi)統(tong)。

　　同(tong)時(shi)，針對(dui)新三板海(hai)量掛(gua)牌公司(si)(si)的特點，全國股轉公司(si)(si)堅持(chi)發揮科技對(dui)監管效(xiao)能的提升作用，運用大(da)數據、流(liu)計算、云計算等前(qian)沿技術，自主研(yan)發信息披露智能審查系統(tong)和新一(yi)(yi)代(dai)市(shi)場監察系統(tong)，有(you)(you)效(xiao)識別上市(shi)、掛(gua)牌公司(si)(si)財務(wu)和經營風險點，大(da)幅(fu)提升監管智能化(hua)(hua)水(shui)平(ping)。2020年上線的新一(yi)(yi)代(dai)市(shi)場監察系統(tong)擁(yong)有(you)(you)實時(shi)監控、事后核查、分析研(yan)判、調查取證、違規(gui)處理等監察功(gong)能，實現了交易監管業務(wu)的集成化(hua)(hua)、可視(shi)化(hua)(hua)、智能化(hua)(hua)，有(you)(you)力保護投資者合法(fa)權益。

　　引導中小企業規范運行

　　十年來，全國股轉公(gong)司、北交所高度(du)重視中小企(qi)業規范發展，不斷(duan)創新工作方式，實施公(gong)司治理(li)專(zhuan)項(xiang)行動和關(guan)鍵(jian)少數監(jian)管(guan)專(zhuan)項(xiang)行動，提供豐富細致的合(he)(he)規培訓(xun)服(fu)務(wu)，組織董監(jian)高履(lv)職和決策運行規范性專(zhuan)項(xiang)自查，開展資金(jin)占(zhan)用(yong)和違規擔保專(zhuan)項(xiang)整治，掛牌公(gong)司內部控制更(geng)加健全，“三(san)會(hui)”運作更(geng)加規范，關(guan)鍵(jian)少數合(he)(he)規意識(shi)明(ming)顯(xian)增強。

　　新三(san)板(ban)掛牌公司治理(li)(li)(li)架構趨于規范合(he)理(li)(li)(li)。中國證券報記者從全國股轉公司了解(jie)到，截至(zhi)2022年底，新三(san)板(ban)99.06%的掛牌公司已建立和完善(shan)了“三(san)會一層(ceng)”議事規則、信息(xi)披露管(guan)理(li)(li)(li)制度(du)等(deng)多(duo)項內(nei)部制度(du)，1658家（創新層(ceng)）公司按照《分層(ceng)管(guan)理(li)(li)(li)辦法》等(deng)制度(du)要(yao)求制定了《對外(wai)擔(dan)保管(guan)理(li)(li)(li)制度(du)》、《關聯(lian)交易管(guan)理(li)(li)(li)制度(du)》等(deng)內(nei)部管(guan)理(li)(li)(li)制度(du)。

　　北(bei)交所亦然(ran)。比如(ru)，在(zai)專門委(wei)(wei)員(yuan)會設置(zhi)(zhi)方面，近半數北(bei)交所上市公(gong)(gong)司(si)主動設置(zhi)(zhi)了至少一個專門委(wei)(wei)員(yuan)會，其中部分上市公(gong)(gong)司(si)同時設置(zhi)(zhi)了審計(ji)、提名、薪酬與考核、戰略發展委(wei)(wei)員(yuan)會，基本形成相(xiang)互制(zhi)衡的(de)內部控制(zhi)管理體系。

　　規范(fan)企業(ye)發展需(xu)要久久為功。接(jie)下(xia)來(lai)，全(quan)國股(gu)轉(zhuan)公(gong)(gong)司(si)(si)、北交所將(jiang)全(quan)面(mian)落實(shi)證監會新一輪(lun)推動(dong)提高上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)質(zhi)量三(san)年(nian)(nian)行(xing)動(dong)方(fang)案(an)的各項措施，實(shi)施提高上(shang)市(shi)掛(gua)牌公(gong)(gong)司(si)(si)質(zhi)量三(san)年(nian)(nian)行(xing)動(dong)計劃，支持上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)做(zuo)優做(zuo)強，服務掛(gua)牌公(gong)(gong)司(si)(si)規范(fan)發展。同時，全(quan)面(mian)做(zuo)好信息(xi)(xi)披露(lu)直(zhi)通(tong)準備，強化上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)信息(xi)(xi)披露(lu)主體責任，優化掛(gua)牌公(gong)(gong)司(si)(si)信息(xi)(xi)披露(lu)要求，降低(di)掛(gua)牌公(gong)(gong)司(si)(si)規范(fan)化成本(ben)。