中證網訊(xun)（記者 昝秀麗）證監(jian)會(hui)2月17日消(xiao)息，經國(guo)務院批準，中國(guo)證監(jian)會(hui)發(fa)布境(jing)外上市備案管(guan)(guan)理相(xiang)關制度(du)規則，自2023年3月31日起實(shi)施。此次(ci)發(fa)布的制度(du)規則共6項(xiang)，包括(kuo)《境(jing)內企業境(jing)外發(fa)行證券和上市管(guan)(guan)理試行辦(ban)法》和5項(xiang)配套指引(yin)。

　　《管(guan)理試行(xing)辦(ban)法(fa)》共六(liu)章三十五條，主要(yao)內(nei)容(rong)(rong)：一是完善(shan)監(jian)管(guan)制(zhi)度(du)。對境(jing)(jing)(jing)內(nei)企業直(zhi)接(jie)(jie)(jie)和(he)(he)(he)間(jian)接(jie)(jie)(jie)境(jing)(jing)(jing)外(wai)上(shang)(shang)市(shi)(shi)活動統一實施備(bei)案(an)(an)(an)管(guan)理，明確(que)境(jing)(jing)(jing)內(nei)企業直(zhi)接(jie)(jie)(jie)和(he)(he)(he)間(jian)接(jie)(jie)(jie)境(jing)(jing)(jing)外(wai)發行(xing)上(shang)(shang)市(shi)(shi)證(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)(de)適用情形(xing)。二是明確(que)備(bei)案(an)(an)(an)要(yao)求。明確(que)備(bei)案(an)(an)(an)主體、備(bei)案(an)(an)(an)時點、備(bei)案(an)(an)(an)程序等(deng)要(yao)求。三是加強監(jian)管(guan)協同。建立(li)境(jing)(jing)(jing)內(nei)企業境(jing)(jing)(jing)外(wai)發行(xing)上(shang)(shang)市(shi)(shi)監(jian)管(guan)協調機(ji)(ji)制(zhi)，完善(shan)跨境(jing)(jing)(jing)證(zheng)券(quan)監(jian)管(guan)合作安排(pai)，建立(li)備(bei)案(an)(an)(an)信息通(tong)(tong)報(bao)(bao)等(deng)機(ji)(ji)制(zhi)。四是明確(que)法(fa)律責(ze)任(ren)。明確(que)未履行(xing)備(bei)案(an)(an)(an)程序、備(bei)案(an)(an)(an)材(cai)料造假等(deng)違法(fa)違規(gui)行(xing)為的(de)(de)(de)(de)法(fa)律責(ze)任(ren)，提高違法(fa)違規(gui)成本。五是增強制(zhi)度(du)包容(rong)(rong)性(xing)。結合資本市(shi)(shi)場(chang)擴大(da)對外(wai)開放(fang)實際和(he)(he)(he)市(shi)(shi)場(chang)需要(yao)，放(fang)寬(kuan)直(zhi)接(jie)(jie)(jie)境(jing)(jing)(jing)外(wai)發行(xing)上(shang)(shang)市(shi)(shi)在特定情形(xing)下的(de)(de)(de)(de)發行(xing)對象限(xian)(xian)制(zhi)；進一步便(bian)利“全流通(tong)(tong)”；放(fang)寬(kuan)境(jing)(jing)(jing)外(wai)募(mu)集資金、派發股利幣(bi)種的(de)(de)(de)(de)限(xian)(xian)制(zhi)，滿足企業在境(jing)(jing)(jing)外(wai)募(mu)集人民幣(bi)的(de)(de)(de)(de)需求。配套指引內(nei)容(rong)(rong)涵蓋監(jian)管(guan)規(gui)則適用、備(bei)案(an)(an)(an)材(cai)料內(nei)容(rong)(rong)和(he)(he)(he)格式、報(bao)(bao)告內(nei)容(rong)(rong)、備(bei)案(an)(an)(an)溝通(tong)(tong)、境(jing)(jing)(jing)外(wai)證(zheng)券(quan)公司備(bei)案(an)(an)(an)等(deng)方面，進一步明確(que)和(he)(he)(he)細化備(bei)案(an)(an)(an)要(yao)求。