中證網(wang)訊（記者 黃一靈）3月1日(ri)，上交所制定發布《上海證券(quan)交易所進(jin)一步推進(jin)“開(kai)門(men)辦審(shen)核(he)、開(kai)門(men)辦監管、開(kai)門(men)辦服務(wu)”行(xing)動方案》（以下(xia)簡稱“三(san)開(kai)門(men)”行(xing)動方案），以切實轉(zhuan)變工作作風，提升服務(wu)效能，優化(hua)營商環境，不斷增強(qiang)市場主體的獲得感和滿意(yi)度。

　　在(zai)中國證監(jian)會(hui)的(de)領導(dao)和(he)駐證監(jian)會(hui)紀檢監(jian)察組的(de)監(jian)督下(xia)，上(shang)(shang)(shang)交所始(shi)終堅持讓權(quan)力(li)在(zai)陽光(guang)下(xia)運行，將“三開(kai)門(men)”作為檢驗工作作風(feng)的(de)“試(shi)金石(shi)”，不斷加大開(kai)門(men)的(de)深度(du)、力(li)度(du)和(he)廣度(du)。截至2022年(nian)底(di)，科創(chuang)板申報前咨(zi)(zi)詢(xun)溝通次數(shu)較上(shang)(shang)(shang)年(nian)提(ti)升(sheng)168%，信(xin)用債融資審核中收到業務咨(zi)(zi)詢(xun)約1.3萬(wan)件。精簡(jian)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)自律監(jian)管規則約90%，開(kai)展“部門(men)負責(ze)人(ren)接(jie)待日”“科創(chuang)板上(shang)(shang)(shang)市(shi)第一課”等活動(dong)近200場(chang)。正式上(shang)(shang)(shang)線上(shang)(shang)(shang)交所“一網通辦”門(men)戶，優化20余項(xiang)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)系(xi)統功(gong)能、146項(xiang)會(hui)籍系(xi)統功(gong)能。

　　為(wei)進一步完善(shan)工作(zuo)機(ji)制、便利市場主體，“三開門(men)(men)”行動(dong)方(fang)案(an)以(yi)堅(jian)持發(fa)揚“店小(xiao)二”精神、堅(jian)持“開正門(men)(men)”暢渠道(dao)、堅(jian)持開門(men)(men)服(fu)(fu)務全覆蓋為(wei)基本原則，包含三大(da)方(fang)面共12項行動(dong)措(cuo)施，以(yi)開門(men)(men)轉作(zuo)風、以(yi)開門(men)(men)促透明(ming)、以(yi)開門(men)(men)優服(fu)(fu)務，持續打造服(fu)(fu)務型(xing)交易所，更好服(fu)(fu)務高(gao)質(zhi)量(liang)發(fa)展。具體內容(rong)包括(kuo)如下方(fang)面。

　　“開門辦(ban)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)”方面，一(yi)(yi)是(shi)明(ming)標準(zhun)，持(chi)續(xu)推進(jin)“陽光用權”。通(tong)過發布業(ye)務指引、業(ye)務指南和舉辦(ban)培(pei)(pei)訓(xun)等(deng)方式，持(chi)續(xu)強(qiang)化審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)標準(zhun)公(gong)開。豐富審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)動態內容，加強(qiang)政策解(jie)(jie)讀，最大(da)限度減少自由(you)裁量(liang)空間(jian)。依托股(gu)票、債券相關(guan)業(ye)務系統與網站(zhan)等(deng)線(xian)上渠道，將審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)流(liu)程(cheng)、審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)過程(cheng)、審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)結果(guo)等(deng)全程(cheng)公(gong)開。二是(shi)便咨詢(xun)(xun)，切實保障市場主體(ti)(ti)的(de)溝(gou)通(tong)需求。優(you)(you)化申報前、審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)中及會(hui)后(hou)咨詢(xun)(xun)渠道，提高(gao)咨詢(xun)(xun)接待層級。有問必答，對(dui)(dui)咨詢(xun)(xun)問題回復明(ming)確意見，切實解(jie)(jie)決問題；對(dui)(dui)難以直接答復的(de)，明(ming)確審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)關(guan)注(zhu)及完善建議。三是(shi)破梗阻，打通(tong)開門信(xin)息傳導的(de)“最后(hou)一(yi)(yi)公(gong)里”。企業(ye)項目申報后(hou)，第一(yi)(yi)時間(jian)向其董(dong)事(shi)長、總經理、董(dong)秘(mi)等(deng)關(guan)鍵(jian)人員(yuan)發送“共同推進(jin)開門辦(ban)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)的(de)倡議信(xin)”，說明(ming)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)流(liu)程(cheng)和聯系方式，明(ming)確廉(lian)潔紀(ji)律。在上交(jiao)所獨立董(dong)事(shi)培(pei)(pei)訓(xun)、中介(jie)機構培(pei)(pei)訓(xun)等(deng)培(pei)(pei)訓(xun)項目中加入相關(guan)課程(cheng)。四是(shi)擴范圍(wei)，讓(rang)更(geng)多市場主體(ti)(ti)“走進(jin)門”。進(jin)一(yi)(yi)步優(you)(you)化業(ye)務咨詢(xun)(xun)溝(gou)通(tong)機制，拓寬(kuan)申報前的(de)咨詢(xun)(xun)溝(gou)通(tong)參與主體(ti)(ti)范圍(wei)。

　　“開(kai)(kai)門辦監(jian)(jian)管(guan)”方面(mian)(mian)，一(yi)是廣宣導，持續做(zuo)好監(jian)(jian)管(guan)動(dong)態(tai)推送(song)(song)及培訓(xun)。在上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)(si)業務管(guan)理(li)系統(tong)開(kai)(kai)設(she)“監(jian)(jian)管(guan)動(dong)態(tai)推送(song)(song)”欄目。發布上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)(si)常用規則(ze)“一(yi)點(dian)通(tong)”。定期(qi)(qi)向(xiang)(xiang)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)(si)、會員(yuan)、會計師事務所等(deng)主(zhu)體以專刊或公眾號(hao)等(deng)形式通(tong)報監(jian)(jian)管(guan)工作情況(kuang)、典型案例和重(zhong)點(dian)關注問題(ti)。持續開(kai)(kai)展(zhan)“上(shang)市(shi)(shi)(shi)第(di)一(yi)課”活(huo)動(dong)。二是暢(chang)溝(gou)通(tong)，優化與(yu)市(shi)(shi)(shi)場主(zhu)體交(jiao)流渠道。面(mian)(mian)向(xiang)(xiang)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)(si)每周開(kai)(kai)展(zhan)“部門負責(ze)人接待日”活(huo)動(dong)，面(mian)(mian)向(xiang)(xiang)會員(yuan)定期(qi)(qi)開(kai)(kai)展(zhan)監(jian)(jian)管(guan)交(jiao)流會。通(tong)過設(she)立信息披露規則(ze)疑難復雜問題(ti)解答(da)熱線等(deng)方式，提(ti)高與(yu)各市(shi)(shi)(shi)場主(zhu)體的(de)溝(gou)通(tong)效率。三是重(zhong)調研，主(zhu)動(dong)聽取(qu)市(shi)(shi)(shi)場意見提(ti)升監(jian)(jian)管(guan)質效。持續開(kai)(kai)展(zhan)對各市(shi)(shi)(shi)場主(zhu)體的(de)走訪調研和座(zuo)談活(huo)動(dong)，協調解決上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)(si)“急難愁盼”問題(ti)。四是強協同，提(ti)高監(jian)(jian)管(guan)聯(lian)動(dong)協作水平。加(jia)強與(yu)地方政府、證監(jian)(jian)局的(de)溝(gou)通(tong)交(jiao)流，定期(qi)(qi)通(tong)報提(ti)高上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司(si)(si)質量情況(kuang)。

　　“開(kai)(kai)門(men)辦(ban)服(fu)(fu)務(wu)”方面，一是(shi)樹品(pin)牌，持(chi)續(xu)(xu)推動(dong)全產品(pin)線(xian)(xian)綜合(he)服(fu)(fu)務(wu)體系建設。在全國(guo)各省、自(zi)治區(qu)、直轄市開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)“上交(jiao)所資(zi)本市場服(fu)(fu)務(wu)周(zhou)”活動(dong)，開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)包括股(gu)票、債(zhai)券、公(gong)募REITs、基(ji)金、衍生品(pin)、投資(zi)者教育等綜合(he)服(fu)(fu)務(wu)。二是(shi)優體驗，化(hua)(hua)繁為(wei)簡(jian)整合(he)開(kai)(kai)門(men)渠道。升級“一網通辦(ban)”，加快推動(dong)4008888400服(fu)(fu)務(wu)熱線(xian)(xian)整合(he)。優化(hua)(hua)“浦江大講堂”線(xian)(xian)上培訓平臺(tai)功能。持(chi)續(xu)(xu)開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)提升交(jiao)易服(fu)(fu)務(wu)便(bian)利(li)性專(zhuan)項(xiang)工(gong)作。三(san)(san)是(shi)建專(zhuan)欄，增設“三(san)(san)開(kai)(kai)門(men)”公(gong)示欄破(po)解信息深(shen)巷問(wen)題(ti)。在上交(jiao)所官網、APP首(shou)頁(ye)顯著(zhu)位置增設“三(san)(san)開(kai)(kai)門(men)”公(gong)示專(zhuan)欄，集中展(zhan)(zhan)示開(kai)(kai)門(men)渠道；持(chi)續(xu)(xu)開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)“三(san)(san)開(kai)(kai)門(men)”主(zhu)題(ti)新聞宣傳，增進社會(hui)各界對“三(san)(san)開(kai)(kai)門(men)”理念的(de)認可。四是(shi)強監督，加大對“三(san)(san)開(kai)(kai)門(men)”工(gong)作過程的(de)規(gui)范約束。定(ding)期對窗口人員(yuan)的(de)服(fu)(fu)務(wu)態度(du)、服(fu)(fu)務(wu)水平進行(xing)監督評(ping)價。公(gong)開(kai)(kai)廉潔從(cong)(cong)業和信訪舉報電話，明確(que)廉潔從(cong)(cong)業紀律，共同營造風(feng)清氣(qi)正的(de)生態。

　　下一(yi)步，上(shang)交所將(jiang)持續(xu)深化“三開門”工作，不(bu)斷提升監管透明(ming)度(du)，努力增強(qiang)市(shi)場參與各方的獲得(de)感，共同營造(zao)良好的市(shi)場生態(tai)。