4月7日(ri)，上海證監(jian)(jian)局(ju)組織召開轄(xia)區(qu)證券(quan)經(jing)營機(ji)構(gou)監(jian)(jian)管(guan)工(gong)作(zuo)會(hui)(hui)(hui)議(yi)，傳達2023年(nian)證監(jian)(jian)會(hui)(hui)(hui)機(ji)構(gou)監(jian)(jian)管(guan)工(gong)作(zuo)會(hui)(hui)(hui)議(yi)精(jing)神，總結2022年(nian)轄(xia)區(qu)證券(quan)經(jing)營機(ji)構(gou)監(jian)(jian)管(guan)工(gong)作(zuo)與行業發展(zhan)情況，分析發展(zhan)面臨的(de)形勢及存在的(de)不足，部署2023年(nian)監(jian)(jian)管(guan)重點(dian)工(gong)作(zuo)，明確行業發展(zhan)方向。上海證監(jian)(jian)局(ju)黨委書記、局(ju)長(chang)兼(jian)上海稽查(cha)局(ju)局(ju)長(chang)程合紅出席會(hui)(hui)(hui)議(yi)，4家(jia)機(ji)構(gou)代表作(zuo)交流(liu)發言，轄(xia)區(qu)20家(jia)證券(quan)公(gong)司的(de)董(dong)事長(chang)、總經(jing)理、合規總監(jian)(jian)和上海證券(quan)同業公(gong)會(hui)(hui)(hui)相關負責同志等70余人(ren)參加會(hui)(hui)(hui)議(yi)。

　　會議指出，過去一(yi)年(nian)(nian)中，上海(hai)轄(xia)區證(zheng)(zheng)券經營機構克服疫情影響，支持(chi)實(shi)體(ti)經濟發(fa)展的能力進一(yi)步提升，2022年(nian)(nian)共保薦(jian)111家(jia)(jia)企(qi)業IPO上市(shi)，融資(zi)(zi)規模為2245億(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)，主承銷債券規模為3.9萬億(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)；總體(ti)實(shi)現(xian)(xian)穩健經營，2022年(nian)(nian)末，轄(xia)區20家(jia)(jia)證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)總資(zi)(zi)產為2.3萬億(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)、凈資(zi)(zi)產為6122億(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)，同比分(fen)別增(zeng)長4%、7%，全年(nian)(nian)實(shi)現(xian)(xian)營業收入766億(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)、凈利潤(run)294億(yi)元(yuan)(yuan)(yuan)；改革創新開放持(chi)續深(shen)化，轄(xia)區有外資(zi)(zi)控(kong)股證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)4家(jia)(jia)，3家(jia)(jia)證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)被納入“白名單”試(shi)點，3家(jia)(jia)獲科創板做市(shi)商資(zi)(zi)格，轄(xia)區證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)的7個項目入選(xuan)首批上海(hai)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場金融科技創新試(shi)點；內生約束機制不斷增(zeng)強，風(feng)險總體(ti)保持(chi)可控(kong)。

　　會議(yi)強(qiang)調，要(yao)深入學習貫徹落實(shi)黨的二(er)十大(da)(da)(da)精神，堅定不(bu)移走好(hao)中國(guo)特色(se)現(xian)代(dai)資(zi)(zi)本市場之路；積極投身服務(wu)國(guo)家戰(zhan)略和上海地方發(fa)展，主(zhu)動對接上海國(guo)際金(jin)(jin)融(rong)中心(xin)建設、臨港新(xin)片區(qu)建設、浦東新(xin)區(qu)打造社會主(zhu)義現(xian)代(dai)化建設引領區(qu)等重大(da)(da)(da)國(guo)家戰(zhan)略，服務(wu)上海“五個中心(xin)”功能(neng)升(sheng)級；強(qiang)化服務(wu)實(shi)體經濟(ji)功能(neng)的發(fa)揮，聚焦(jiao)科技(ji)自(zi)立自(zi)強(qiang)、綠(lv)色(se)金(jin)(jin)融(rong)、普惠金(jin)(jin)融(rong)等重點領域加(jia)大(da)(da)(da)支持力度，充分發(fa)揮融(rong)資(zi)(zi)服務(wu)、財富管理(li)功能(neng)；積極構建集約型、專業(ye)化、高質量的行業(ye)發(fa)展格局，支持綜合性證券(quan)公司(si)做大(da)(da)(da)做強(qiang)，引導中小(xiao)型機構實(shi)現(xian)精品化、差異化發(fa)展；積極探索推(tui)進行業(ye)改革開(kai)放(fang)和創新(xin)發(fa)展，開(kai)展資(zi)(zi)本市場新(xin)業(ye)務(wu)、新(xin)產品的研(yan)究探索和先行先試，穩步推(tui)進落實(shi)高水平制度型開(kai)放(fang)。

　　會議要(yao)求(qiu)，要(yao)切(qie)實(shi)強(qiang)化(hua)(hua)中介機(ji)構“看門人”責(ze)任(ren)和能力(li)，堅持(chi)與(yu)注(zhu)冊制基本內涵(han)相適應的高質(zhi)量(liang)(liang)發(fa)展(zhan)理(li)念，不斷提(ti)升(sheng)專業(ye)能力(li)和執業(ye)質(zhi)量(liang)(liang)；完(wan)善(shan)公司(si)治(zhi)理(li)和內控機(ji)制，結合(he)(he)自身(shen)實(shi)際(ji)不斷完(wan)善(shan)公司(si)法(fa)人治(zhi)理(li)，健全“三會一(yi)層”治(zhi)理(li)，嚴(yan)格規范(fan)股權(quan)管(guan)(guan)理(li)，提(ti)升(sheng)自我約(yue)束(shu)能力(li)；嚴(yan)格依法(fa)合(he)(he)規開(kai)展(zhan)各項業(ye)務活動，關鍵人員、重點崗位要(yao)發(fa)揮表(biao)率(lv)帶頭作(zuo)用，并積極(ji)參與(yu)資(zi)本市場法(fa)治(zhi)建(jian)設(she)；切(qie)實(shi)有效防范(fan)化(hua)(hua)解(jie)(jie)風險，聚焦股票質(zhi)押、債券(quan)違約(yue)、場外業(ye)務等重點領域，穩妥化(hua)(hua)解(jie)(jie)存量(liang)(liang)風險，緊盯增量(liang)(liang)風險，守(shou)牢風險底線，做好投(tou)資(zi)者合(he)(he)法(fa)權(quan)益保護工作(zuo)；提(ti)升(sheng)行(xing)業(ye)網絡(luo)安(an)全和金融科技水(shui)平(ping)，將(jiang)信息技術(shu)應用、金融科技創(chuang)新納(na)入(ru)合(he)(he)規風控管(guan)(guan)理(li)體(ti)系，強(qiang)化(hua)(hua)網絡(luo)安(an)全保障能力(li)建(jian)設(she)，守(shou)正創(chuang)新穩妥發(fa)展(zhan)金融科技；持(chi)續深入(ru)開(kai)展(zhan)行(xing)業(ye)文(wen)化(hua)(hua)建(jian)設(she)，注(zhu)重行(xing)業(ye)文(wen)化(hua)(hua)與(yu)公司(si)治(zhi)理(li)有機(ji)結合(he)(he)，完(wan)善(shan)長效激勵約(yue)束(shu)機(ji)制，嚴(yan)格落實(shi)廉(lian)潔從業(ye)管(guan)(guan)理(li)主體(ti)責(ze)任(ren)。