中證(zheng)(zheng)網(wang)訊（記者 昝秀麗）證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)9月1日消息(xi)，為落實《證(zheng)(zheng)券法》有關(guan)規(gui)定，推動程(cheng)序(xu)(xu)化交(jiao)易規(gui)范發展(zhan)，證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)指導上海、深圳、北京證(zheng)(zheng)券交(jiao)易所制(zhi)定發布了《關(guan)于股票(piao)程(cheng)序(xu)(xu)化交(jiao)易報(bao)告工作有關(guan)事項的通知(zhi)(zhi)》《關(guan)于加強程(cheng)序(xu)(xu)化交(jiao)易管(guan)理有關(guan)事項的通知(zhi)(zhi)》（以下分別(bie)簡稱《報(bao)告通知(zhi)(zhi)》《管(guan)理通知(zhi)(zhi)》），這(zhe)是證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)順應市場(chang)呼聲(sheng)，深化關(guan)鍵領域(yu)制(zhi)度創新的一項舉措，標(biao)志著(zhu)我國(guo)股票(piao)市場(chang)正式建立起(qi)程(cheng)序(xu)(xu)化交(jiao)易報(bao)告制(zhi)度和相應的監(jian)(jian)管(guan)安排。

　　近(jin)年來，A股(gu)市(shi)場(chang)(chang)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)規模持續(xu)上(shang)升，逐步成為(wei)國內(nei)證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)(chang)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)重(zhong)要(yao)(yao)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)方式之一(yi)。從境(jing)(jing)內(nei)外經驗看(kan)，程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)在(zai)提升交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)效率、增強(qiang)市(shi)場(chang)(chang)流動(dong)(dong)性等方面具有(you)(you)一(yi)定(ding)積極作用，但在(zai)特定(ding)市(shi)場(chang)(chang)環境(jing)(jing)下存在(zai)加大(da)市(shi)場(chang)(chang)波動(dong)(dong)的(de)(de)風險(xian)，有(you)(you)必要(yao)(yao)因勢利導促進其(qi)規范發展(zhan)。證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)高度重(zhong)視(shi)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)監(jian)管(guan)工作，積極推動(dong)(dong)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)納入《證(zheng)券(quan)(quan)法》規制范圍并持續(xu)完善相關(guan)監(jian)管(guan)安排，先后指導上(shang)海、深(shen)圳證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所在(zai)可轉債市(shi)場(chang)(chang)建立了程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)報告(gao)有(you)(you)關(guan)機(ji)(ji)制，推動(dong)(dong)證(zheng)券(quan)(quan)、基(ji)金業(ye)協會(hui)(hui)建立了重(zhong)點機(ji)(ji)構數據報送(song)、統計監(jian)測機(ji)(ji)制，健全了量(liang)化(hua)私募(mu)產品備案制度。《報告(gao)通(tong)知》主要(yao)(yao)明確了股(gu)票市(shi)場(chang)(chang)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)報告(gao)的(de)(de)具體安排，包括報告(gao)的(de)(de)主體、方式和內(nei)容等，并對高頻交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)作出額外報告(gao)要(yao)(yao)求。據測算，目前全市(shi)場(chang)(chang)需要(yao)(yao)報告(gao)的(de)(de)存量(liang)賬戶數量(liang)占比(bi)很低，且其(qi)中大(da)部分為(wei)機(ji)(ji)構投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)，各方有(you)(you)比(bi)較(jiao)充(chong)分的(de)(de)準備時間，不會(hui)(hui)對投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)尤其(qi)是廣大(da)中小(xiao)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)的(de)(de)正常交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)造成影響。

　　《管(guan)(guan)理通知(zhi)》主要是(shi)加(jia)強程序化(hua)(hua)交易管(guan)(guan)理工(gong)作，與《報告(gao)通知(zhi)》相互(hu)銜(xian)接、互(hu)為(wei)配套，共(gong)同(tong)組成程序化(hua)(hua)交易監管(guan)(guan)的基(ji)礎性制度(du)安(an)排。一是(shi)明確(que)證券公司程序化(hua)(hua)交易管(guan)(guan)理職責。要求證券公司加(jia)強自身及其客戶程序化(hua)(hua)交易行為(wei)管(guan)(guan)理。二是(shi)規定(ding)證券交易所對(dui)包括(kuo)可(ke)能影響(xiang)證券交易價格、證券交易量(liang)或者(zhe)交易所系統安(an)全的異常交易行為(wei)等重點事項加(jia)強監測監控。三是(shi)明確(que)證券交易所可(ke)對(dui)高頻(pin)交易提出差(cha)異化(hua)(hua)管(guan)(guan)理要求，包括(kuo)調整異常交易認定(ding)標準、增(zeng)加(jia)報告(gao)內(nei)容等。

　　程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)化(hua)(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)報告制度(du)(du)和監(jian)(jian)管安排(pai)的(de)發布(bu)，有助于摸(mo)清(qing)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)化(hua)(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)底數，明(ming)確市(shi)場(chang)對(dui)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)化(hua)(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)監(jian)(jian)管的(de)預期，提升市(shi)場(chang)透明(ming)度(du)(du)和交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)監(jian)(jian)管的(de)精準度(du)(du)，對(dui)于傳(chuan)導合規交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)理念，引導程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)化(hua)(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)規范(fan)發展具有重要意(yi)義，也(ye)將進(jin)一步(bu)(bu)促進(jin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)市(shi)場(chang)穩(wen)定(ding)健康(kang)發展。下一步(bu)(bu)，證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)將指導證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)抓好程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)化(hua)(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)報告制度(du)(du)的(de)落(luo)地實施(shi)，持續抓好相關(guan)監(jian)(jian)管安排(pai)等基礎性制度(du)(du)建設，豐(feng)富完善(shan)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)化(hua)(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)制度(du)(du)規則(ze)體(ti)系，完善(shan)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)與各證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)、行業協會(hui)的(de)監(jian)(jian)管協作安排(pai)，進(jin)一步(bu)(bu)壓實證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)的(de)一線監(jian)(jian)管職(zhi)責以(yi)及證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司的(de)客(ke)戶管理職(zhi)責，強化(hua)(hua)對(dui)高頻交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)差(cha)異(yi)化(hua)(hua)監(jian)(jian)管安排(pai)。證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會(hui)將督促證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)確保(bao)市(shi)場(chang)各參與主(zhu)體(ti)嚴格遵(zun)守程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)化(hua)(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)報告制度(du)(du)和監(jian)(jian)管安排(pai)，切實維護良(liang)性健康(kang)的(de)市(shi)場(chang)秩序(xu)(xu)和生態，保(bao)護投資者合法權益。