中證網訊（記(ji)者 昝秀(xiu)麗）證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)網站10月27日(ri)消息，《律師(shi)事(shi)務所(suo)從事(shi)證(zheng)(zheng)券法(fa)(fa)律業務管理辦法(fa)(fa)》（以(yi)下簡(jian)稱《管理辦法(fa)(fa)》）已經2023年(nian)(nian)7月28日(ri)中國證(zheng)(zheng)券監(jian)督(du)管理委(wei)員會(hui)(hui)2023年(nian)(nian)第(di)5次委(wei)務會(hui)(hui)議(yi)，2023年(nian)(nian)9月11日(ri)司法(fa)(fa)部2023年(nian)(nian)第(di)3次部務會(hui)(hui)審(shen)議(yi)通過，現予公布，自2023年(nian)(nian)12月1日(ri)起施行。

　　《管(guan)理辦法(fa)(fa)》拓展律師事(shi)(shi)務所從事(shi)(shi)證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)律業(ye)務領域，包括首(shou)次(ci)公(gong)開發(fa)行存托憑證(zheng)及上市(shi)(shi)；股(gu)(gu)份有(you)限公(gong)司(si)申請股(gu)(gu)票在全國中(zhong)小企業(ye)股(gu)(gu)份轉(zhuan)(zhuan)讓系統(tong)掛(gua)牌并公(gong)開轉(zhuan)(zhuan)讓、向不特(te)定合格投資(zi)者公(gong)開發(fa)行股(gu)(gu)票并在北京(jing)證(zheng)券(quan)交易(yi)所上市(shi)(shi)、非(fei)上市(shi)(shi)公(gong)眾公(gong)司(si)向特(te)定對象(xiang)發(fa)行股(gu)(gu)票；上市(shi)(shi)公(gong)司(si)、非(fei)上市(shi)(shi)公(gong)眾公(gong)司(si)的信(xin)息(xi)披(pi)露；北京(jing)證(zheng)券(quan)交易(yi)所上市(shi)(shi)公(gong)司(si)轉(zhuan)(zhuan)板；公(gong)司(si)(企業(ye))債券(quan)的發(fa)行及交易(yi)、轉(zhuan)(zhuan)讓；資(zi)產支持專(zhuan)項計劃的設立等。同時，為發(fa)揮(hui)律師專(zhuan)業(ye)優(you)勢，進(jin)一步提高(gao)招(zhao)股(gu)(gu)說(shuo)明(ming)(ming)書信(xin)息(xi)披(pi)露質量(liang)，修(xiu)訂后的《管(guan)理辦法(fa)(fa)》明(ming)(ming)確了律師事(shi)(shi)務所可以(yi)組織起(qi)草(cao)招(zhao)股(gu)(gu)說(shuo)明(ming)(ming)書；鼓勵律師事(shi)(shi)務所在組織起(qi)草(cao)招(zhao)股(gu)(gu)說(shuo)明(ming)(ming)書時，對招(zhao)股(gu)(gu)說(shuo)明(ming)(ming)書中(zhong)對投資(zi)者做出(chu)投資(zi)決策有(you)重大影響的信(xin)息(xi)進(jin)行驗證(zheng)，制作驗證(zheng)筆(bi)錄。

　　刪除(chu)(chu)立案調查與業(ye)務(wu)受理審核掛(gua)鉤的(de)(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)。《管(guan)理辦法(fa)》第三十五條規(gui)(gui)定(ding)(ding)，律(lv)(lv)(lv)師、律(lv)(lv)(lv)師事(shi)務(wu)所(suo)(suo)被立案調查或責令整改期(qi)間(jian)，中國證監(jian)(jian)會及其派出(chu)機構(gou)暫不受理和審核該律(lv)(lv)(lv)師、律(lv)(lv)(lv)師事(shi)務(wu)所(suo)(suo)出(chu)具(ju)的(de)(de)(de)法(fa)律(lv)(lv)(lv)意見書等文件(jian)。該規(gui)(gui)定(ding)(ding)實施(shi)以來(lai)，在(zai)強化對律(lv)(lv)(lv)師和律(lv)(lv)(lv)師事(shi)務(wu)所(suo)(suo)執(zhi)業(ye)的(de)(de)(de)激勵約(yue)束(shu)，提升證券法(fa)律(lv)(lv)(lv)服務(wu)質量方面發揮了積極作用。但由于其對證券市場運(yun)行(xing)(xing)和律(lv)(lv)(lv)師事(shi)務(wu)所(suo)(suo)業(ye)務(wu)活動的(de)(de)(de)牽連影響(xiang)較大，已難以適應新的(de)(de)(de)形(xing)勢需要，律(lv)(lv)(lv)師行(xing)(xing)業(ye)普(pu)遍(bian)呼吁取消該條款。考慮到近年來(lai)資本市場法(fa)治建設取得突破性進展，監(jian)(jian)管(guan)機制更加完善(shan)，通過上述機制約(yue)束(shu)律(lv)(lv)(lv)師事(shi)務(wu)所(suo)(suo)執(zhi)業(ye)行(xing)(xing)為的(de)(de)(de)需求逐(zhu)漸弱化，2023年2月(yue)證監(jian)(jian)會發布的(de)(de)(de)《中國證券監(jian)(jian)督管(guan)理委員會行(xing)(xing)政許可實施(shi)程序規(gui)(gui)定(ding)(ding)》(證監(jian)(jian)會令第217號)刪除(chu)(chu)了掛(gua)鉤機制的(de)(de)(de)有關規(gui)(gui)定(ding)(ding)，本次修(xiu)訂《管(guan)理辦法(fa)》也(ye)相(xiang)應刪除(chu)(chu)了這一規(gui)(gui)定(ding)(ding)。

　　為(wei)督(du)促(cu)律(lv)師事務(wu)(wu)(wu)(wu)所(suo)(suo)歸位盡(jin)責，維護投資者合(he)法(fa)(fa)(fa)(fa)權(quan)益，修訂后(hou)的《管(guan)理辦法(fa)(fa)(fa)(fa)》從以下幾個(ge)方面完(wan)(wan)善了證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)服務(wu)(wu)(wu)(wu)監(jian)管(guan)規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)。一是(shi)增加從事證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)業務(wu)(wu)(wu)(wu)備(bei)案(an)管(guan)理的規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)，規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)律(lv)師事務(wu)(wu)(wu)(wu)所(suo)(suo)從事證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)業務(wu)(wu)(wu)(wu)，應當按(an)照規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)報中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)和司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)部備(bei)案(an)。二是(shi)增加律(lv)師事務(wu)(wu)(wu)(wu)所(suo)(suo)完(wan)(wan)成核(he)查(cha)驗(yan)證(zheng)(zheng)(zheng)的工(gong)作(zuo)要求(qiu)。明確律(lv)師事務(wu)(wu)(wu)(wu)所(suo)(suo)應當指派律(lv)師進行(xing)有關的核(he)查(cha)和驗(yan)證(zheng)(zheng)(zheng)工(gong)作(zuo)，未(wei)取得(de)律(lv)師執業證(zheng)(zheng)(zheng)書的工(gong)作(zuo)人員只能從事相關的輔助工(gong)作(zuo)。三是(shi)規(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)律(lv)師事務(wu)(wu)(wu)(wu)所(suo)(suo)應當按(an)照中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)的要求(qiu)，定(ding)(ding)(ding)(ding)期報送從事證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)業務(wu)(wu)(wu)(wu)的基本情況。四是(shi)補(bu)充完(wan)(wan)善了行(xing)政監(jian)管(guan)措施適用的情形。

　　為提高證(zheng)券(quan)法律服務(wu)(wu)質量，防范法律風(feng)險(xian)(xian)(xian)，修訂后的(de)《管理辦法》對建立(li)(li)健全(quan)律師事務(wu)(wu)所(suo)風(feng)險(xian)(xian)(xian)控(kong)制(zhi)制(zhi)度作(zuo)了更加詳盡(jin)的(de)規定，包括建立(li)(li)健全(quan)分工合理、權責明(ming)確(que)(que)、相(xiang)互(hu)制(zhi)衡、有效監督(du)的(de)風(feng)險(xian)(xian)(xian)控(kong)制(zhi)制(zhi)度，覆(fu)蓋證(zheng)券(quan)法律業(ye)務(wu)(wu)涉及的(de)立(li)(li)項、利益(yi)沖突(tu)審(shen)查(cha)等各個方面；要求(qiu)律師事務(wu)(wu)所(suo)風(feng)險(xian)(xian)(xian)控(kong)制(zhi)制(zhi)度應當明(ming)確(que)(que)利益(yi)沖突(tu)審(shen)查(cha)、律師執(zhi)業(ye)過程中所(suo)知悉(xi)的(de)內幕(mu)信(xin)息和(he)未公(gong)開信(xin)息管理、律師在執(zhi)業(ye)過程中買賣證(zheng)券(quan)、廉潔從業(ye)等方面的(de)具(ju)體要求(qiu)；要求(qiu)律師事務(wu)(wu)所(suo)應當設立(li)(li)風(feng)險(xian)(xian)(xian)控(kong)制(zhi)委員會或者(zhe)承擔風(feng)險(xian)(xian)(xian)控(kong)制(zhi)職能的(de)內部機構，或者(zhe)設置專門(men)的(de)風(feng)險(xian)(xian)(xian)控(kong)制(zhi)崗(gang)位，負責證(zheng)券(quan)法律業(ye)務(wu)(wu)的(de)風(feng)險(xian)(xian)(xian)控(kong)制(zhi)工作(zuo)。