11月6日，央行和(he)證監會(hui)聯合發布了(le)《債券統(tong)計(ji)制度(du)》（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)《制度(du)》）。與以(yi)往不(bu)同的(de)是，這項統(tong)計(ji)制度(du)橫跨了(le)多個債券交(jiao)易市場(chang)(chang)，將所(suo)有現(xian)存的(de)債務(wu)性金融(rong)工具囊括(kuo)其中(zhong)。央行稱(cheng)，“央行今后將繼(ji)續與證監會(hui)保持協作，加強金融(rong)市場(chang)(chang)信息共(gong)(gong)享，共(gong)(gong)同推動金融(rong)市場(chang)(chang)規范健(jian)康發展。”

　　自(zi)2013年一(yi)季度開始，我國債(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場(chang)開展了一(yi)場(chang)罕見的(de)(de)針(zhen)對(dui)跨(kua)市(shi)場(chang)窩案、串案等不法行為(wei)的(de)(de)債(zhai)(zhai)市(shi)“打(da)黑”工作，市(shi)場(chang)風氣為(wei)之一(yi)肅，可見央行、證監會在(zai)內的(de)(de)債(zhai)(zhai)券(quan)監管(guan)部門之間在(zai)信(xin)息互(hu)通方(fang)面早(zao)已心有(you)靈犀，此次以文件方(fang)式將統(tong)計(ji)制度確立，將更有(you)助于市(shi)場(chang)監管(guan)的(de)(de)公開透明(ming)。

　　互聯互通制度化確立

　　《制度》以我國銀行(xing)(xing)間市(shi)場、交易(yi)所市(shi)場、商業銀行(xing)(xing)柜臺及(ji)其(qi)他場所發行(xing)(xing)以及(ji)境內機(ji)(ji)構(gou)在境外發行(xing)(xing)的(de)債(zhai)(zhai)(zhai)務證券(quan)，包括債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)、票(piao)據、存(cun)托憑證等債(zhai)(zhai)(zhai)務性(xing)金融工具作為統(tong)計對象(xiang)。由報送機(ji)(ji)構(gou)逐支報送債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)的(de)產(chan)品、發行(xing)(xing)人(ren)、存(cun)續期、交易(yi)、持有人(ren)信息，以及(ji)債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)收益率和其(qi)他有關統(tong)計資(zi)料(liao)。報送機(ji)(ji)構(gou)包括銀行(xing)(xing)間債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場及(ji)交易(yi)所債(zhai)(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場多家機(ji)(ji)構(gou)。

　　“此次(ci)債券統計(ji)制度(du)的(de)(de)建立是加強(qiang)金融(rong)統計(ji)基礎設施建設，更(geng)好地支持(chi)經(jing)濟金融(rong)政策決策的(de)(de)重要舉措(cuo)，也是貫徹落(luo)實部(bu)際(ji)協調機制加強(qiang)債券市場(chang)監管合作的(de)(de)重要步(bu)驟。”央行表示(shi)。

　　2012年(nian)(nian)3月18日，國務院批轉(zhuan)《關(guan)于2012年(nian)(nian)深化(hua)經濟體制改革重點工作的意見》，要求(qiu)建(jian)立(li)債(zhai)券(quan)市(shi)場監管協調機制，明確監管責任，促進債(zhai)券(quan)市(shi)場互聯互通。

　　當年4月，公司信用(yong)類債(zhai)券(quan)部(bu)際(ji)協(xie)調(diao)機(ji)(ji)制成立暨第一次會議(yi)召開(kai)，審議(yi)通過了《公司信用(yong)類債(zhai)券(quan)部(bu)際(ji)協(xie)調(diao)機(ji)(ji)制議(yi)事規(gui)則》,會議(yi)由部(bu)際(ji)協(xie)調(diao)機(ji)(ji)制召集人、央行行長周小川主(zhu)(zhu)持，國(guo)家發展改革委副主(zhu)(zhu)任連維良(liang)、時任證監會主(zhu)(zhu)席(xi)的郭樹清均(jun)出(chu)席(xi)了會議(yi)。此(ci)后(hou)，部(bu)際(ji)協(xie)調(diao)機(ji)(ji)制的進展并無更多披露。

　　“部際協調(diao)機制目前最大的(de)作用(yong)在于信(xin)息共享(xiang)，實際上，此前央行和證監(jian)會之間也有信(xin)息的(de)互通(tong)渠道，此后通(tong)過制度(du)化(hua)的(de)方(fang)式加以(yi)確(que)立，溝(gou)通(tong)會更為順暢。”一位債券市(shi)場(chang)(chang)人士對 《每(mei)日(ri)經濟(ji)新聞》記(ji)者表示，遺憾的(de)是，對于市(shi)場(chang)(chang)呼(hu)吁(yu)的(de)兩個債券市(shi)場(chang)(chang)統一監(jian)管、統一標準，互聯(lian)互通(tong)的(de)需求(qiu)，仍然(ran)有距離。

　　央行與證監會分工明確

　　雖然《制度》是針對整個(ge)債券(quan)市場，但央行與證監(jian)會的分工(gong)仍然明確。

　　《制(zhi)度》中明(ming)確(que)，央行負責(ze)統一采集編制(zhi)債券(quan)統計(ji)數據、報(bao)表，并按照國(guo)家(jia)有(you)關(guan)規定予以公布(bu)。證監會(hui)負責(ze)交易(yi)所債券(quan)市(shi)場統計(ji)工(gong)作管(guan)理與數據的(de)收(shou)集、整理與匯總，并以信息共享的(de)方(fang)式，按制(zhi)度要求提供給央行。

　　在(zai)統(tong)(tong)(tong)計(ji)工(gong)(gong)作的檢(jian)查(cha)方面，也有(you)“依職權分別對銀行(xing)間債(zhai)券市(shi)場(chang)和交易所債(zhai)券市(shi)場(chang)統(tong)(tong)(tong)計(ji)工(gong)(gong)作進(jin)行(xing)檢(jian)查(cha)”的分工(gong)(gong)。在(zai)報送機構的統(tong)(tong)(tong)計(ji)工(gong)(gong)作開展、評估方面，兩家監管部門將聯手，并“加強(qiang)債(zhai)券統(tong)(tong)(tong)計(ji)數據共享。”

　　“從統計開始加(jia)強兩個(ge)市(shi)場(chang)的(de)(de)互通，是很實際的(de)(de)做(zuo)法。”上述(shu)債券(quan)市(shi)場(chang)人士表示，“冰凍(dong)三，尺非一(yi)日之寒，我國債券(quan)市(shi)場(chang)的(de)(de)分(fen)裂是長久以(yi)來的(de)(de)歷史原因造成的(de)(de)，監管部門(men)之間的(de)(de)職權劃(hua)分(fen)意識難以(yi)打破。”

　　今年5月，國務院發(fa)布資(zi)本市(shi)場新(xin)“國九(jiu)條(tiao)”，再次重申“深化債(zhai)券(quan)市(shi)場互(hu)聯互(hu)通”、“加強(qiang)債(zhai)券(quan)市(shi)場監管協調”，要求充(chong)分發(fa)揮(hui)公司信用類債(zhai)券(quan)部(bu)際協調機制作(zuo)用，各(ge)相(xiang)關部(bu)門按(an)照法律(lv)法規賦予的(de)(de)職責，各(ge)司其職，加強(qiang)對債(zhai)券(quan)市(shi)場準入、信息披露和資(zi)信評級的(de)(de)監管，建(jian)立投資(zi)者保護制度，加大查處債(zhai)券(quan)市(shi)場虛假陳述、內(nei)幕交易(yi)、價格操(cao)縱等各(ge)類違法違規行為的(de)(de)力度。

　　一(yi)位債(zhai)券市(shi)場分(fen)析人士(shi)認為，盡管(guan)困難重重，但統一(yi)監管(guan)應(ying)是最終的目標。

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