編者(zhe)按:我國資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)(chang)(chang)有龐大的中(zhong)(zhong)(zhong)小投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)群體,中(zhong)(zhong)(zhong)小投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)的理(li)性參與,是維護市(shi)場(chang)(chang)(chang)穩定、激發(fa)市(shi)場(chang)(chang)(chang)活(huo)力的重(zhong)要基礎。在(zai)參與市(shi)場(chang)(chang)(chang)過程中(zhong)(zhong)(zhong),投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)了(le)解(jie)自(zi)己享有哪些權(quan)(quan)利、知(zhi)道如何(he)行(xing)(xing)使這些權(quan)(quan)利、清楚權(quan)(quan)益受侵害時如何(he)維權(quan)(quan),是增強(qiang)中(zhong)(zhong)(zhong)小投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)自(zi)我保護能力,幫(bang)助投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)更加成熟理(li)性參與市(shi)場(chang)(chang)(chang)的核(he)心(xin)內容。鑒于此(ci),深交所投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)教育(yu)中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)聯合投(tou)(tou)(tou)服中(zhong)(zhong)(zhong)心(xin)以及(ji)威(wei)諾、盈科(ke)、君澤(ze)君律師事(shi)務(wu)所共同(tong)推出“投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)權(quan)(quan)益300問”系列(lie),圍繞“知(zhi)權(quan)(quan)、行(xing)(xing)權(quan)(quan)、維權(quan)(quan)”中(zhong)(zhong)(zhong)的重(zhong)點問題一一進行(xing)(xing)解(jie)答。本(ben)篇(pian)為該系列(lie)第一章(zhang)“知(zhi)權(quan)(quan)篇(pian)”中(zhong)(zhong)(zhong)的第一篇(pian),帶您(nin)了(le)解(jie)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)身(shen)份權(quan)(quan)。
當您(nin)踏入證券(quan)(quan)市(shi)場,購買您(nin)心儀的(de)(de)上市(shi)公司股票,您(nin)就成為(wei)了(le)證券(quan)(quan)市(shi)場中的(de)(de)一名投(tou)資者,也是這家(jia)上市(shi)公司的(de)(de)股東。作為(wei)投(tou)資者,您(nin)享有很(hen)多的(de)(de)權利(li),請(qing)不(bu)要忽(hu)視(shi)它們,正(zheng)是這些權利(li)讓您(nin)的(de)(de)投(tou)資有了(le)保障(zhang)。或許(xu),您(nin)現在還不(bu)了(le)解您(nin)所擁有的(de)(de)權利(li),但(dan)您(nin)可以隨著我們,一起走進上市(shi)公司股東的(de)(de)“權利(li)世界”。
1、誰是上市公司股東?
上(shang)(shang)(shang)市公(gong)司(si)股(gu)(gu)東是指以取得利息、股(gu)(gu)息或(huo)資(zi)本收益為目的(de)(de)而(er)持有已(yi)上(shang)(shang)(shang)市股(gu)(gu)份(fen)公(gong)司(si)股(gu)(gu)票的(de)(de)機構和個(ge)人(ren)(ren)(ren)。由此可知(zhi),上(shang)(shang)(shang)市公(gong)司(si)股(gu)(gu)東由機構投資(zi)者(zhe)和個(ge)人(ren)(ren)(ren)投資(zi)者(zhe)兩大類組成。機構投資(zi)者(zhe)主要是:證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)、基(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)公(gong)司(si)及其子公(gong)司(si)、商業銀行等(deng)金(jin)(jin)融機構;證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)子公(gong)司(si)、私募基(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)人(ren)(ren)(ren)等(deng);以及前述機構面向(xiang)投資(zi)者(zhe)發(fa)行的(de)(de)理(li)(li)財(cai)產品;社保基(ji)金(jin)(jin)、社會公(gong)益基(ji)金(jin)(jin)、合格境外機構投資(zi)者(zhe)(QFII)、人(ren)(ren)(ren)民幣合格境外機構投資(zi)者(zhe)(RQFII);以及法人(ren)(ren)(ren)或(huo)者(zhe)其他組織(zhi)等(deng)。個(ge)人(ren)(ren)(ren)投資(zi)者(zhe)則是證(zheng)(zheng)券市場最廣泛(fan)的(de)(de)自(zi)然人(ren)(ren)(ren)。
2、如何確認股東身份?
依據(ju)《證券(quan)法(fa)》的(de)相關規(gui)定(ding),上(shang)(shang)市公司(si)(si)發行并上(shang)(shang)市交(jiao)易(yi)的(de)股(gu)票(piao)集(ji)中登(deng)(deng)記(ji)、存管(guan)在中國證券(quan)登(deng)(deng)記(ji)結算(suan)有(you)限責任公司(si)(si)(以(yi)下簡(jian)稱“中登(deng)(deng)公司(si)(si)”),在股(gu)票(piao)的(de)上(shang)(shang)市交(jiao)易(yi)過程(cheng)中,中登(deng)(deng)公司(si)(si)根據(ju)股(gu)票(piao)的(de)登(deng)(deng)記(ji)結算(suan)結果,確(que)認投資(zi)者持(chi)有(you)股(gu)票(piao)的(de)事實并提(ti)供股(gu)票(piao)持(chi)有(you)人登(deng)(deng)記(ji)資(zi)料。因此,中登(deng)(deng)公司(si)(si)登(deng)(deng)記(ji)的(de)投資(zi)者持(chi)股(gu)信息,是確(que)認投資(zi)者股(gu)東身(shen)份的(de)依據(ju)。
3、股東有哪些基本權利?
股東(dong)權(quan)(quan)(quan)利(li)(li)(li)是基于股東(dong)身份(fen)而產(chan)生的(de)民事權(quan)(quan)(quan)利(li)(li)(li)。股東(dong)權(quan)(quan)(quan)利(li)(li)(li)主要(yao)體(ti)現為(wei)資產(chan)收益(yi)權(quan)(quan)(quan)及參與公司重大(da)決(jue)策(ce)和選(xuan)擇(ze)管理者等權(quan)(quan)(quan)利(li)(li)(li),具(ju)體(ti)可以(yi)包括(kuo):股東(dong)的(de)知情權(quan)(quan)(quan)、股東(dong)大(da)會召(zhao)集權(quan)(quan)(quan)、提案權(quan)(quan)(quan)、選(xuan)舉權(quan)(quan)(quan)、表決(jue)權(quan)(quan)(quan)、分紅權(quan)(quan)(quan)、剩余財產(chan)分配權(quan)(quan)(quan)、轉(zhuan)讓權(quan)(quan)(quan)、公平交(jiao)易(yi)權(quan)(quan)(quan)等。按照股東(dong)權(quan)(quan)(quan)利(li)(li)(li)行使(shi)的(de)目的(de),可以(yi)將股東(dong)權(quan)(quan)(quan)利(li)(li)(li)分為(wei)自益(yi)權(quan)(quan)(quan)和共益(yi)權(quan)(quan)(quan)。
4、什么是自益權和共益權?
自益(yi)權,是指股東為了自己的利益(yi)而行使(shi)的權利。如(ru)分紅權、剩余財產(chan)分配請求權、新股認購請求權等。公司(si)可以(yi)通過(guo)公司(si)章(zhang)程或者股東大會決議對該等權利予(yu)以(yi)限制。
共益(yi)權(quan)(quan),是指股(gu)(gu)東(dong)為了全(quan)體(ti)股(gu)(gu)東(dong)的共同利(li)益(yi)兼(jian)為了自己(ji)的利(li)益(yi)而行使(shi)的權(quan)(quan)利(li)。如(ru)知情(qing)權(quan)(quan)、股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)召集(ji)權(quan)(quan)、表決權(quan)(quan)、公司決議(yi)無效訴權(quan)(quan)等(deng)。該等(deng)權(quan)(quan)利(li)是法律賦予股(gu)(gu)東(dong)的,不得以(yi)公司章(zhang)程或者股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)決議(yi)予以(yi)剝奪(duo)或者限制。
5、股東權利可以轉讓給他人嗎?
《公司法(fa)》規(gui)定,股份有限公司股東(dong)(dong)持有的股份可(ke)以依法(fa)轉讓。股份轉讓后(hou),股東(dong)(dong)權利也隨之轉讓。
6、股東權利可以委托他人代為行使嗎?
部分股東權(quan)(quan)利可以(yi)(yi)授(shou)權(quan)(quan)委(wei)(wei)托他人(ren)代(dai)為行使(shi)。實(shi)踐(jian)中最(zui)常見(jian)的是表(biao)決權(quan)(quan)的代(dai)理(li)行使(shi),股東可以(yi)(yi)委(wei)(wei)托代(dai)理(li)人(ren)出席(xi)股東大(da)會會議,代(dai)理(li)人(ren)以(yi)(yi)該股東的名義在股東授(shou)權(quan)(quan)委(wei)(wei)托書(shu)的授(shou)權(quan)(quan)范圍內(nei)行使(shi)表(biao)決權(quan)(quan)。
再如(ru),在股東(dong)行使知情權時,可以委托(tuo)會計(ji)師、律(lv)師等中介機(ji)構專業人員予(yu)以協助。
小貼士:當您購買了上市公司(si)(si)的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)票,您就成(cheng)為上市公司(si)(si)所(suo)有(you)(you)(you)(you)者中(zhong)的(de)(de)一員,具(ju)備股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)身份(fen),也因(yin)此有(you)(you)(you)(you)了股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)利(li)。有(you)(you)(you)(you)些股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)利(li)是每個股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)天然享有(you)(you)(you)(you)的(de)(de),如知情權(quan)(quan)、表決(jue)權(quan)(quan)、剩余財產分配權(quan)(quan)等;有(you)(you)(you)(you)些股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)利(li)有(you)(you)(you)(you)持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)比例(li)要(yao)求,如提案權(quan)(quan)(需持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)3%以(yi)上)、召(zhao)開臨時(shi)(shi)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會和(he)董事(shi)會臨時(shi)(shi)會議提議權(quan)(quan)(需持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)10%以(yi)上);有(you)(you)(you)(you)些股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)利(li)不僅有(you)(you)(you)(you)持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)比例(li)還有(you)(you)(you)(you)持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)時(shi)(shi)間要(yao)求,如召(zhao)集和(he)主持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會權(quan)(quan)(需持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)10%以(yi)上,連(lian)續(xu)持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)90日(ri)以(yi)上)、股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)派生訴訟(需持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)1%以(yi)上,連(lian)續(xu)持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)180日(ri)以(yi)上)。這些在(zai)后續(xu)的(de)(de)文章中(zhong),將會有(you)(you)(you)(you)詳細介紹(shao),敬(jing)請關注。(本篇由北京君(jun)澤君(jun)(深(shen)圳)律師(shi)事(shi)務所(suo) 高賀供稿)
中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)聲(sheng)明(ming):凡本(ben)網(wang)(wang)注(zhu)明(ming)“來源:中(zhong)國(guo)證(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)”的(de)所有作(zuo)(zuo)(zuo)品,版權均(jun)屬于中(zhong)國(guo)證(zheng)券(quan)報(bao)、中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)。中(zhong)國(guo)證(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)與(yu)作(zuo)(zuo)(zuo)品作(zuo)(zuo)(zuo)者聯合聲(sheng)明(ming),任何組織未經(jing)中(zhong)國(guo)證(zheng)券(quan)報(bao)、中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)以及作(zuo)(zuo)(zuo)者書面授權不(bu)得(de)轉載(zai)(zai)、摘編或利用(yong)其(qi)它方式使用(yong)上述作(zuo)(zuo)(zuo)品。凡本(ben)網(wang)(wang)注(zhu)明(ming)來源非中(zhong)國(guo)證(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)的(de)作(zuo)(zuo)(zuo)品,均(jun)轉載(zai)(zai)自(zi)其(qi)它媒體,轉載(zai)(zai)目(mu)的(de)在于更好服務(wu)讀者、傳(chuan)遞信息之需,并不(bu)代(dai)表(biao)本(ben)網(wang)(wang)贊同其(qi)觀點,本(ben)網(wang)(wang)亦不(bu)對(dui)其(qi)真實(shi)性負責,持異議者應與(yu)原出處(chu)單位主(zhu)張權利。
特別鏈接:政府部門交易機構證券期貨四所兩司新聞發布平臺友情鏈接版權聲明
關于報社關于本站廣告發布免責條款
中國證券報社版權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像 經營許可證編號:京B2-20180749 京公網安備0-1
Copyright 2001-2019 China Securities Journal. All Rights Reserved
中國證(zheng)券報(bao)社版(ban)權所(suo)有(you),未(wei)經書面授權不得復制或建立鏡(jing)像(xiang)
經營許可(ke)證編號(hao):京(jing)B2-20180749 京(jing)公(gong)網安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved