中國證監會新聞發言人(ren)常德(de)鵬(peng)6日表示,操(cao)縱市(shi)場(chang)制(zhi)造虛(xu)假供求關系(xi),破壞(huai)市(shi)場(chang)定(ding)價功能(neng),誤導投資者決策,容(rong)易引(yin)發系(xi)統性(xing)風險,歷來(lai)是監管執法的(de)(de)(de)重(zhong)點(dian)領域。今年以來(lai),證監會稽查(cha)(cha)部門(men)按照依法全面從嚴監管的(de)(de)(de)工作方針(zhen),堅持(chi)“精準(zhun)立案、精準(zhun)查(cha)(cha)處、精準(zhun)打擊”的(de)(de)(de)執法原則,將侵蝕市(shi)場(chang)運行基(ji)礎(chu)、積聚市(shi)場(chang)重(zhong)大風險、群(qun)眾(zhong)反映(ying)強烈的(de)(de)(de)各(ge)類(lei)操(cao)縱市(shi)場(chang)行為納入(ru)稽查(cha)(cha)打擊重(zhong)點(dian),持(chi)續保持(chi)執法高壓態勢。上半(ban)年,證監會共啟動操(cao)縱市(shi)場(chang)案件調查(cha)(cha)40件,占同期新增(zeng)案件的(de)(de)(de)15%;辦結17件,占同期新增(zeng)操(cao)縱市(shi)場(chang)案件的(de)(de)(de)42%;查(cha)(cha)實(shi)14件,成案率82%。
常德鵬表示,上(shang)(shang)半年(nian)操縱市場(chang)行(xing)為(wei)(wei)主要表現(xian)為(wei)(wei):一是(shi)(shi)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)內(nei)部(bu)人員(yuan)進(jin)行(xing)誤(wu)導(dao)性陳述、編造(zao)(zao)虛假信息涉嫌信息操縱。有(you)的(de)與外部(bu)機(ji)(ji)構(gou)合謀(mou),控制“高送轉”、“業(ye)績預(yu)增”等信息發(fa)布節奏,或故意使用誤(wu)導(dao)性陳述影(ying)(ying)響投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)預(yu)期,以市值(zhi)管理名義聯(lian)手(shou)(shou)操縱市場(chang)。二是(shi)(shi)涉案(an)人員(yuan)違規聚集巨(ju)量資(zi)(zi)金,濫用杠桿交(jiao)(jiao)易,使用虛假申報、連續(xu)交(jiao)(jiao)易等多種(zhong)手(shou)(shou)法(fa)操縱股(gu)(gu)價,引誘(you)市場(chang)跟風,導(dao)致個股(gu)(gu)價格大幅(fu)波動(dong),積(ji)(ji)聚較大風險。三是(shi)(shi)市場(chang)“黑嘴”濫用社會影(ying)(ying)響力對(dui)證(zheng)券或相(xiang)關(guan)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)公(gong)開(kai)作(zuo)出評價、預(yu)測或投(tou)資(zi)(zi)建議,在薦股(gu)(gu)前(qian)集中買入、薦股(gu)(gu)后(hou)暗中賣出,牟取非(fei)法(fa)收益。有(you)的(de)違法(fa)人員(yuan)以QQ群、微信群等形式(shi)“點對(dui)點”薦股(gu)(gu),誘(you)導(dao)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)在相(xiang)近時間同向交(jiao)(jiao)易制造(zao)(zao)標的(de)證(zheng)券價量波動(dong),行(xing)為(wei)(wei)人通(tong)(tong)過提前(qian)買賣從中獲利。四(si)是(shi)(shi)利用互聯(lian)互通(tong)(tong)機(ji)(ji)制跨境操縱市場(chang)案(an)件仍有(you)發(fa)生。繼2016年(nian)查辦(ban)唐漢博利用滬(hu)港通(tong)(tong)機(ji)(ji)制操縱市場(chang)案(an)后(hou),今年(nian)上(shang)(shang)半年(nian)又(you)查辦(ban)了私(si)募基金相(xiang)關(guan)從業(ye)人員(yuan)在香港開(kai)立滬(hu)股(gu)(gu)通(tong)(tong)賬戶囤積(ji)(ji)籌(chou)碼,在內(nei)地實(shi)施操縱,實(shi)現(xian)境外籌(chou)碼獲利。
常德鵬說,該類案(an)件(jian)呈現(xian)以下(xia)特點:一是(shi)(shi)短線操縱(zong)(zong)(zong)趨勢明(ming)顯。傳統長線操縱(zong)(zong)(zong)案(an)件(jian)數量減少(shao),短線操縱(zong)(zong)(zong)成為(wei)主要形(xing)(xing)(xing)式(shi)。有(you)的(de)在開盤(pan)(pan)(pan)(pan)前(qian)虛(xu)假(jia)(jia)申報制造買(mai)盤(pan)(pan)(pan)(pan)集中假(jia)(jia)象,引誘(you)他(ta)人(ren)參與后撤單;有(you)的(de)在盤(pan)(pan)(pan)(pan)中對倒(dao)或快速(su)拉高股價后反手賣出(chu)獲利。二(er)是(shi)(shi)涉(she)案(an)金(jin)額(e)巨大。上半年查實(shi)案(an)件(jian)平均(jun)交易金(jin)額(e)接(jie)近32億元,平均(jun)獲利超(chao)(chao)過(guo)(guo)5270萬元。不少(shao)涉(she)案(an)主體(ti)借(jie)用(yong)民間(jian)(jian)配(pei)資(zi)(zi)、私募(mu)信托(tuo)等方式(shi)聚集交易資(zi)(zi)金(jin),超(chao)(chao)過(guo)(guo)70%的(de)操縱(zong)(zong)(zong)市場案(an)件(jian)使用(yong)杠桿(gan)資(zi)(zi)金(jin)進行操縱(zong)(zong)(zong)。三是(shi)(shi)違法(fa)動(dong)機多樣。有(you)的(de)操縱(zong)(zong)(zong)市場主體(ti)不直(zhi)接(jie)通過(guo)(guo)二(er)級市場交易獲利,而(er)是(shi)(shi)利用(yong)不同金(jin)融產品、不同市場之間(jian)(jian)相關標的(de)價格(ge)相互聯動(dong)的(de)特點,通過(guo)(guo)操縱(zong)(zong)(zong)價格(ge)影響相關基金(jin)、信托(tuo)產品凈值,從(cong)而(er)實(shi)現(xian)跨市場牟取超(chao)(chao)額(e)收益。四是(shi)(shi)違法(fa)主體(ti)組織(zhi)(zhi)化。操縱(zong)(zong)(zong)主體(ti)延續去年以來的(de)規模化特征,上半年單位違法(fa)和(he)多人(ren)共同涉(she)案(an)7起,占比50%。有(you)的(de)組織(zhi)(zhi)家族成員和(he)同鄉人(ren)士形(xing)(xing)(xing)成分(fen)工(gong)明(ming)確的(de)操盤(pan)(pan)(pan)(pan)團隊,通過(guo)(guo)網絡通訊遠程指(zhi)(zhi)揮下(xia)單;有(you)的(de)租用(yong)專門(men)場所(suo),集中上百臺電腦盯盤(pan)(pan)(pan)(pan)下(xia)單,形(xing)(xing)(xing)成明(ming)確分(fen)工(gong),收集賬戶(hu)、介(jie)紹配(pei)資(zi)(zi)、選股操盤(pan)(pan)(pan)(pan)、組織(zhi)(zhi)指(zhi)(zhi)揮均(jun)有(you)不同人(ren)員分(fen)工(gong)負責,甚至形(xing)(xing)(xing)成“流水線作業”。
常德鵬強(qiang)調,下一步(bu)證監會將牢牢把(ba)握稽查執(zhi)法的政治屬性(xing),堅決貫徹(che)落實(shi)黨中央國務院關(guan)于資本(ben)市場(chang)監管執(zhi)法的各項決策(ce)部署,緊扣打(da)好防范化解金融風險攻(gong)堅戰的總體要求,密切(qie)(qie)關(guan)注(zhu)市場(chang)動態,密切(qie)(qie)關(guan)注(zhu)異(yi)常交易,密切(qie)(qie)關(guan)注(zhu)賬戶聯動,進一步(bu)加大稽查執(zhi)法力度(du),堅決打(da)擊任(ren)何(he)(he)(he)時期、任(ren)何(he)(he)(he)領域(yu)、任(ren)何(he)(he)(he)形式的操縱市場(chang)行為,堅決維護資本(ben)市場(chang)健康(kang)穩(wen)定發展。
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