-
“偉大夢想不是等得來、喊得來的，而是拼出來、干出來的”，這是40年來改革開放奮斗者的精神，也是資本市場證券人的精神，今天在證券行業邁向高質量發展的時候更需要這樣的精神！
-
根據國外經驗對證券市場監督管理，除了國家行政監管部門（通常有相對獨立的證券監管部門——證監會）進行行政監管外，還必須有證券經營機構（主要是證券公司）自律性組織——證券商協會進行自我約束管理。證監會與證券商協會各司其職，相輔相成，遙相呼應，共同監管，如同“一部車子兩個輪子”缺一不可。
-
中國資本市場實現從無到有的質變，上市公司在總體經濟中已占到約三分之一，成為世界最大的資本市場之一（排名第二）。歷史的成就值得驕傲，歷史的經驗值得總結。因篇幅所限，只能摘取一些歷史片段以志記之，難免掛一漏萬，但是我們充滿信心，展望未來，持續的改革一定能夠帶來持續的發展。
-
2000年，由于中國證監會領導要求充實中國證券業協會，加強證券業自律管理，證監會領導批準我到中國證券業協會擔任專職秘書長。此后我一直在協會工作到2005年夏天。我先后歷經整個第二、三屆協會和第四屆協會一段時間的工作，為證券業自律管理做了一些有益的工作，這是我一生中很有意義的一段經歷。
-
今年是我國改革開放40周年和資本市場建立28周年。1990年9月報經黨中央、國務院同意，中國人民銀行正式批復上海證券交易所成立，這是我國實行改革開放后建立股票市場的里程碑。1991年7月中國人民銀行又正式批復深圳證券交易所成立，滬深兩地證券交易所的設立，開啟了我國資本市場改革開放的偉大征程。
-
2001年啟動的代辦股份轉讓系統是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托深圳證券交易所和登記結算公司的技術系統，以證券公司代理買賣掛牌公司股份為核心業務的股份轉讓平臺。代辦股份轉讓系統建立之初，主要是為解決兩網系統和退市公司股票流通，所以被投資者稱為“老三板”。
-
不同于一般的行會或者商會，證券業協會是具有《證券法》明確授權的法定行業自律組織，在全國性行業協會中有較高知名度和較大影響力，其自律地位作用類似于美國金融行業監管局。2007年1月至2014年4月我擔任協會黨委副書記、副會長兼秘書長職務，參與了大量促進行業自律管理，推動行業創新發展相關工作。
-
科創板設立和注冊制試點是我國資本市場基礎性制度創新，在借鑒國際成功經驗的同時，應當重視、研究、借鑒我國資本市場改革發展的歷史經驗。股權分置改革作為我國資本市場全局性、基礎性制度變革的經驗，可以為科創板的制度創新和機制設計提供有益的啟示。
-
資本市場的發展在我國是從無到有、從小到大。無論是監管還是行業，實際上始終都在創新發展和防控風險的辯證邏輯中前行。證券行業，伴隨著資本市場的發展也經歷了起起伏伏，甚至經歷了一些波折，但總的方向是不斷壯大，服務能力日益增強。
-
專業委員會是中國證券業協會履行“自律、服務、傳導”三大職能的重要組織形式，既是協會工作的一個有力抓手，也是會員為行業做事的平臺，較為充分地體現了自律管理工作的特點和優勢。
-
伴隨著中國經濟改革開放和資本市場快速發展，中國證券行業歷經28年的波折和錘煉，從無到有、從小到大、從本土化到國際化、從粗放經營到規范發展，取得了巨大成就。行業規模迅速擴大，資本實力顯著提升，業務體系日益完善，治理水平和風控能力大幅提高，科技化程度不斷增強，多層次資本市場有序搭建，為實體經濟發展提供了強有力的支持。
-
日本有句俗語：“再冷的石頭，坐上三年也會暖。”中國移動上市就是一個“石上三年”的故事。從1994年10月24日中金公司成立到1997年10月23日中國移動成功登陸香港聯交所，前后恰近三年。
-
如果說，中國改革開放的歷史是一部偉大的交響曲，那么二十八年的中國資本市場產生、發展的歷史，就是其中最精彩的樂章。我有幸參與其中，參與組建并主持了光大證券這一資本市場上有特點的金融機構，見證了中國社會這一變革的歷史過程，回顧以往，無限感嘆，慶幸為自己人生道路做出了正確選擇，深刻地體會到生活的快樂和人生的意義，每念及此，十分感恩這個時代！
-
如今我國的資本市場，已經扭轉了長期存在的股權結構痼疾，建立了較為完備的交易機制和風險防控體系，機構投資者正逐步成為資本市場的中堅力量，投資者結構日趨成熟，市場穩定性不斷提高。我國已經初步建立由滬深主板、中小板、創業板、新三板、區域性股權市場、證券公司柜臺市場組成多層次市場體系，成為服務實體經濟的重要力量。
-
國泰君安是在中國資本市場建立之初的1990年代第一批成立并持續經營至今的證券公司，可以說，沒有改革開放，就沒有證券行業，沒有改革開放，就沒有國泰君安，國泰君安是改革開放政策的直接受益者。
-
資本市場和證券業的發展壯大是我國改革開放的重要成果之一。經過近30年的改革發展，現已擁有全球第二大股票市場、第三大債券市場、第二大私募市場，以及位居全球前列的商品期貨市場。
