12月29日,股轉公(gong)司(si)集(ji)中發(fa)布(bu)對8家新三板公(gong)司(si)的(de)“罰(fa)單”,這8家掛牌公(gong)司(si)的(de)違規行為均發(fa)生在申請掛牌過程中,被罰(fa)的(de)事項主要為關聯(lian)交易未及時(shi)履行披露義務。
其中,安正新(xin)材于2016年10月(yue)(yue)31日(ri)提交掛牌申報材料,2017年1月(yue)(yue)26日(ri)領取掛牌同意(yi)函,2017年2月(yue)(yue)22日(ri)完成(cheng)掛牌。
安正(zheng)新材(cai)于2016年8月29日與天津(jin)農村商業銀行河北支行簽(qian)訂了(le)《最高額保(bao)證合同》,為天津(jin)塑(su)力(li)(li)線纜(lan)集團有限公司(si)3億元(yuan)人民幣借款提供最高額連帶(dai)責任(ren)擔保(bao)。天津(jin)塑(su)力(li)(li)線纜(lan)集團為公司(si)實際控制(zhi)人直接施(shi)加重大影響的關聯方(fang)。
股轉(zhuan)公司表(biao)示(shi),上述事實已構成關聯(lian)交易,但(dan)安正新(xin)材未(wei)在(zai)《公開(kai)轉(zhuan)讓說明書》等披露文件中予(yu)以(yi)披露。
海斯迪于2014年(nian)11月12日提交掛牌申報材料,2015年(nian)1月23日領取掛牌同意函,2015年(nian)2月17日完成掛牌。
2014年9月(yue)2日,宜陽海斯(si)(si)迪能源科(ke)技有限公(gong)司(公(gong)司第二大股東(dong)、時任海斯(si)(si)迪董事的(de)李朋閣控(kong)制的(de)公(gong)司)與(yu)(yu)自(zi)(zi)然人(ren)張(zhang)紅(hong)利(li)(與(yu)(yu)深圳(zhen)海斯(si)(si)迪公(gong)司無關(guan)聯關(guan)系)簽訂了《借款(kuan)合同》,約定張(zhang)紅(hong)利(li)向宜陽海斯(si)(si)迪提供人(ren)民幣(bi)5260萬元借款(kuan),期限自(zi)(zi)2014年9月(yue)2日至2015年1月(yue)1日,利(li)息按每月(yue)18.6‰計算,約定由海斯(si)(si)迪等相關(guan)主體提供連帶責任擔(dan)保。
股轉公司(si)指(zhi)出,上述事實已(yi)構成關聯交易(yi),但海斯迪未在《公開轉讓(rang)說明書》等披露文件中予(yu)以(yi)披露。
根(gen)據相關規定,股轉公司對上述8家新三板公司以及掛牌公司時任(ren)(ren)董事(shi)長(chang)、時任(ren)(ren)董事(shi)會秘(mi)書或(huo)時任(ren)(ren)信息披露事(shi)務負責人均采(cai)取了出具警示函的自律(lv)監管(guan)措(cuo)施。
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