全國(guo)人大代(dai)表(biao)、遼(liao)寧證(zheng)監局局長柳磊日前在接受中國(guo)證(zheng)券報記者采訪時表(biao)示,遼(liao)寧證(zheng)監局聯合地方金融監管部門,深入(ru)摸排上市后備(bei)企(qi)業(ye)(ye)情況,幫(bang)助企(qi)業(ye)(ye)分析(xi)自(zi)身特點(dian)和發展(zhan)階段(duan),引導企(qi)業(ye)(ye)選擇適合的板(ban)塊上市融資。
柳磊稱,在疫情影響下(xia),風險管理的重要性和現實(shi)意義更(geng)加(jia)(jia)凸顯,遼寧證監局(ju)將(jiang)繼續加(jia)(jia)強與有(you)關部門的協(xie)同協(xie)作,更(geng)好地發揮(hui)期貨市場服務實(shi)體經濟的功能。
保障轄區資本市場穩定發展
柳磊表(biao)示,遼寧證監局積極支(zhi)持轄(xia)區(qu)企(qi)業(ye)(ye)選擇適合(he)自身特點和發(fa)展(zhan)階段的(de)板(ban)(ban)(ban)(ban)塊登陸(lu)資(zi)本市(shi)場。及(ji)時(shi)向地方政(zheng)府(fu)和企(qi)業(ye)(ye)傳(chuan)遞創業(ye)(ye)板(ban)(ban)(ban)(ban)、新三(san)板(ban)(ban)(ban)(ban)改革動(dong)態(tai),做好政(zheng)策宣傳(chuan)工(gong)作。統籌推進科創板(ban)(ban)(ban)(ban)、創業(ye)(ye)板(ban)(ban)(ban)(ban)、新三(san)板(ban)(ban)(ban)(ban)精選層改革措施在遼寧落地。聯合(he)地方金融(rong)監管(guan)部門,深(shen)入(ru)摸排(pai)上(shang)市(shi)后(hou)備(bei)企(qi)業(ye)(ye)情況,幫助(zhu)企(qi)業(ye)(ye)分析(xi)自身特點,引導企(qi)業(ye)(ye)選擇適合(he)的(de)板(ban)(ban)(ban)(ban)塊上(shang)市(shi)融(rong)資(zi)。對轄(xia)區(qu)新三(san)板(ban)(ban)(ban)(ban)掛(gua)牌公(gong)司(si)進行指標篩查,深(shen)入(ru)了解企(qi)業(ye)(ye)未來發(fa)展(zhan)規劃(hua),動(dong)態(tai)掌(zhang)握新三(san)板(ban)(ban)(ban)(ban)精選層后(hou)備(bei)企(qi)業(ye)(ye)。及(ji)時(shi)出(chu)臺新三(san)板(ban)(ban)(ban)(ban)掛(gua)牌公(gong)司(si)公(gong)開發(fa)行輔(fu)(fu)導監管(guan)工(gong)作指引,高效(xiao)開展(zhan)掛(gua)牌公(gong)司(si)輔(fu)(fu)導監管(guan)工(gong)作。
“目(mu)前,轄(xia)區(qu)有輔(fu)(fu)導(dao)備(bei)案企業(ye)16家。其中,2家科(ke)創(chuang)(chuang)板上市公(gong)司(si),1家公(gong)司(si)的科(ke)創(chuang)(chuang)板上市申請已被受理,2家輔(fu)(fu)導(dao)備(bei)案公(gong)司(si)準備(bei)申報科(ke)創(chuang)(chuang)板。此外,還有一些科(ke)創(chuang)(chuang)型企業(ye),主要分布在高端裝備(bei)制造(zao)等行業(ye)。”柳磊介紹。
柳磊表(biao)示,在(zai)提升(sheng)資本(ben)服(fu)務實體(ti)經濟能力的同(tong)時,還要(yao)著力保障轄(xia)區(qu)資本(ben)市場穩定發(fa)展(zhan),積極防范風險。
在(zai)防范化解(jie)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)(ya)風(feng)(feng)險方(fang)面,一是(shi)分類監管,做好(hao)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)(ya)增(zeng)量(liang)控(kong)(kong)制工作。及時研(yan)判、提示(shi)風(feng)(feng)險,面向上市公司及其控(kong)(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)做好(hao)政策宣講,在(zai)最大程度上控(kong)(kong)制股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)(ya)風(feng)(feng)險增(zeng)量(liang)。二是(shi)精(jing)準施策,做好(hao)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)(ya)風(feng)(feng)險存量(liang)化解(jie)。“一司一策”化解(jie)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)(ya)風(feng)(feng)險,綜合運用建立紓困(kun)基(ji)金(jin)、發(fa)行(xing)可轉(zhuan)(zhuan)債、股(gu)(gu)權轉(zhuan)(zhuan)讓等多種方(fang)式,量(liang)體裁衣,訂(ding)制解(jie)決方(fang)案。三是(shi)協(xie)同聯動(dong),營造合力。地方(fang)政府在(zai)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)(ya)風(feng)(feng)險的化解(jie)過(guo)程中發(fa)揮了很大作用,相關(guan)證券(quan)公司也作出了很多貢(gong)獻。目前,遼寧轄(xia)區(qu)的股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)(ya)風(feng)(feng)險呈現(xian)下降趨(qu)勢。截(jie)至2019年年底,轄(xia)區(qu)大股(gu)(gu)東(dong)股(gu)(gu)票(piao)質(zhi)(zhi)押(ya)(ya)比例超過(guo)80%的上市公司數量(liang)較年初(chu)減少了31%。
“下一步(bu),我們將(jiang)繼續壓實上市公司(si)大(da)股東化(hua)解股票質(zhi)押風險的首要責任(ren),同時(shi)推動相關各方進一步(bu)發揮合(he)力(li),共同化(hua)解股票質(zhi)押風險。”柳(liu)磊表示。
增強期貨市場服務實體經濟效應
柳磊介紹,近年來,遼寧證(zheng)監局會同有關部門大力(li)加(jia)強期貨(huo)市場服務(wu)實(shi)體(ti)經濟(ji)功能的培育和推廣(guang),奠定了(le)較好的基礎,通過不斷努(nu)力(li),期貨(huo)市場服務(wu)遼寧實(shi)體(ti)經濟(ji)方面(mian)呈現(xian)(xian)了(le)許多(duo)積極變(bian)化,實(shi)現(xian)(xian)了(le)“四個(ge)提升”。
提(ti)升對期(qi)貨相(xiang)關機(ji)構(gou)的(de)吸引(yin)力。近三(san)年新設(she)(she)9家期(qi)貨分(fen)支(zhi)機(ji)構(gou),占轄區現有期(qi)貨機(ji)構(gou)數量的(de)近三(san)分(fen)之一。銀河期(qi)貨的(de)風(feng)險(xian)管理子(zi)公司——銀河德(de)睿資本管理有限(xian)公司2019年在沈撫新區設(she)(she)立(li)了分(fen)公司。這些(xie)機(ji)構(gou)積極在遼(liao)寧布局(ju),顯示(shi)遼(liao)寧市場吸引(yin)力在增(zeng)強。
提升對期(qi)貨(huo)服務實體經濟功能和(he)(he)作用的認識。經過持續宣傳、培訓(xun),政府部門(men)和(he)(he)企(qi)業負責(ze)人(ren)甚至廣大農(nong)戶,都通(tong)過實際的參與,對期(qi)貨(huo)的作用和(he)(he)功能有了更加全面和(he)(he)正(zheng)面的理解(jie)和(he)(he)認可。
提升主動進行風險管理的積(ji)極(ji)性。據不完全統計,沈陽地(di)區的期貨分(fen)公司(si)中有(you)(you)90余戶(hu)民營企(qi)業開立了期貨賬戶(hu),其中日均保證金超過100萬(wan)元的有(you)(you)10余戶(hu)。
提升地(di)方政府(fu)(fu)的(de)(de)(de)認可和重視程(cheng)度(du)。在(zai)遼寧證監(jian)局的(de)(de)(de)建議下,沈陽市在(zai)2019年出臺的(de)(de)(de)關(guan)于促進(jin)金融業發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)若干政策措(cuo)施(shi)中(zhong),將(jiang)為民營(ying)企業提供風(feng)險(xian)管理服務的(de)(de)(de)優秀期貨(huo)機(ji)構納入(ru)獎(jiang)(jiang)勵范(fan)圍,開創了地(di)方政府(fu)(fu)認可并(bing)獎(jiang)(jiang)勵期貨(huo)機(ji)構的(de)(de)(de)先河(he)。
“這次疫情的(de)(de)(de)(de)來(lai)襲,更加(jia)凸顯風(feng)險管理(li)的(de)(de)(de)(de)重要性和現(xian)實意義(yi)。”柳磊表示,下一(yi)步,遼寧證監(jian)局將繼續加(jia)強與有(you)關(guan)部(bu)門的(de)(de)(de)(de)協同協作(zuo),更好地發揮期(qi)貨(huo)(huo)市場服務(wu)實體經濟的(de)(de)(de)(de)功能。繼續持(chi)續做好宣傳培育,大(da)力支持(chi)“保(bao)險+期(qi)貨(huo)(huo)”試點項(xiang)目的(de)(de)(de)(de)落地,加(jia)大(da)對工(gong)業(ye)企(qi)業(ye)運用期(qi)貨(huo)(huo)工(gong)具進行風(feng)險管理(li)的(de)(de)(de)(de)引導力度(du)。同時,針(zhen)對中小企(qi)業(ye)在(zai)風(feng)險管理(li)方面的(de)(de)(de)(de)需求和面臨的(de)(de)(de)(de)問題(ti),加(jia)強調查研究,提(ti)升(sheng)后(hou)續工(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)(de)精準度(du)。
推進投資者保護向縱深發展
在(zai)保(bao)(bao)護投(tou)(tou)資者權益方面,柳(liu)磊表示,遼寧(ning)證監局(ju)高度(du)重視投(tou)(tou)資者保(bao)(bao)護工作,始(shi)終踐(jian)行“以人民(min)為中心”發展(zhan)理(li)念,持(chi)續推進轄區投(tou)(tou)資者保(bao)(bao)護工作向(xiang)縱深發展(zhan)。
一方面,投(tou)(tou)資(zi)者教(jiao)育宣傳(chuan)(chuan)影響(xiang)力持續提(ti)升。成功(gong)主辦《股東(dong)來了(le)》2019投(tou)(tou)資(zi)者權益知識競賽(sai)遼寧(ning)賽(sai)區活動(dong),取得全國初(chu)賽(sai)個人總冠軍和決賽(sai)團體第三(san)名的(de)優(you)異成績。充分發揮全國首支行業青年志愿者投(tou)(tou)教(jiao)團隊的(de)優(you)勢,通過走進校園、社(she)區、商場、廣場等系列(lie)特色投(tou)(tou)教(jiao)活動(dong),增(zeng)強(qiang)了(le)投(tou)(tou)資(zi)者教(jiao)育的(de)針對性(xing)和有(you)效性(xing)。積(ji)極與東(dong)北(bei)大學(xue)、遼寧(ning)大學(xue)和渤海大學(xue)等省內20多所高(gao)校聯(lian)系,建立投(tou)(tou)資(zi)者教(jiao)育常態化機制(zhi)。組織在遼寧(ning)證(zheng)監(jian)局扶貧(pin)點九年一貫制(zhi)學(xue)校開(kai)展“扶貧(pin)+扶智”系列(lie)投(tou)(tou)資(zi)者教(jiao)育活動(dong)。圍繞證(zheng)監(jian)會(hui)重點工作(zuo),創新開(kai)展科創板(ban)、新證(zheng)券法、新三(san)板(ban)改革等重點改革項目的(de)投(tou)(tou)教(jiao)宣傳(chuan)(chuan)。
另一(yi)方面,投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)訴(su)求處理工作(zuo)效果良好。及時妥善處理投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)訴(su)求。定(ding)期(qi)(qi)對投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)訴(su)求進行綜合分析,對訴(su)求較(jiao)為集(ji)中的事項(xiang)開展源頭治理,改進監管工作(zuo)。組織行業協會(hui)定(ding)期(qi)(qi)向證券(quan)期(qi)(qi)貨(huo)經(jing)營(ying)機構通報(bao)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)訴(su)求處理情況,促進證券(quan)期(qi)(qi)貨(huo)經(jing)營(ying)機構舉一(yi)反三、防微杜(du)漸,落實投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保(bao)護的主(zhu)體責任。
同時,糾紛(fen)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)機(ji)(ji)制(zhi)全面落實。與遼寧省高(gao)級(ji)人民法(fa)院聯合發布了(le)《關(guan)于(yu)全面推進證(zheng)券(quan)期貨(huo)糾紛(fen)訴調(diao)(diao)對(dui)接(jie)工作的(de)實施(shi)意見》,在建立無爭議事(shi)實記載機(ji)(ji)制(zhi)、糾紛(fen)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)前置程(cheng)(cheng)序(xu)等方面取得突破。指導轄(xia)區全部證(zheng)券(quan)期貨(huo)法(fa)人機(ji)(ji)構及158家證(zheng)券(quan)經營機(ji)(ji)構與中證(zheng)中小(xiao)投資者服務中心簽訂小(xiao)額速調(diao)(diao)協(xie)議。依托行(xing)業協(xie)會(hui)加大宣(xuan)傳力度,轄(xia)區形成知調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)、信調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)和用調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)的(de)良好氛圍,證(zheng)券(quan)期貨(huo)糾紛(fen)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)數量和質量均有顯(xian)著提升,并成功實現了(le)證(zheng)券(quan)期貨(huo)糾紛(fen)遠(yuan)程(cheng)(cheng)調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)。2019年,轄(xia)區共調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)糾紛(fen)73起,其中調(diao)(diao)解(jie)(jie)(jie)成功48起,分(fen)別比2018年增長5倍、7倍。
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