中證網訊(xun)(記者(zhe) 馬爽(shuang)) 據(ju)悉,為滿足會員單位的(de)現(xian)實需求,近日大商所(suo)在(zai)上海召開了(le)期貨公司(si)境外展業(ye)(ye)法(fa)律合規(gui)培訓會,將交易所(suo)前期針對國(guo)際化后(hou)面(mian)臨的(de)現(xian)實法(fa)律問題做出的(de)專(zhuan)業(ye)(ye)咨詢和研究成(cheng)果分享、回(hui)饋給市場(chang)。大商所(suo)江浙滬地區47家會員單位、75位首(shou)席(xi)風(feng)險官及國(guo)際化業(ye)(ye)務相關負責人參與了(le)此次活動。
記(ji)者了解(jie)到(dao),這是大(da)商所組織的首次境(jing)(jing)外(wai)展業(ye)法律(lv)合(he)規(gui)(gui)培訓會(hui)。培訓會(hui)上,大(da)商所相關(guan)負責(ze)人詳(xiang)細(xi)講(jiang)解(jie)了期貨公司在美國(guo)(guo)、中國(guo)(guo)香港、新加坡(po)等(deng)15個國(guo)(guo)家(jia)(地(di)區)進行展業(ye)時應注意的法律(lv)問題(ti),梳(shu)理相關(guan)國(guo)(guo)家(jia)(地(di)區)的監(jian)管(guan)(guan)思(si)路、歸納總結相關(guan)國(guo)(guo)家(jia)(地(di)區)的監(jian)管(guan)(guan)模式,結合(he)調研(yan)中發現的境(jing)(jing)外(wai)展業(ye)現實(shi)問題(ti),為市場提供境(jing)(jing)外(wai)展業(ye)合(he)規(gui)(gui)建議。
據了(le)解(jie),大(da)商所分享的境(jing)外展業(ye)法律問題主要涵蓋(gai)三個方面,首(shou)先是(shi)期貨(huo)(huo)公(gong)司(si)能(neng)否(fou)接(jie)受(shou)該(gai)國(guo)客戶(hu)的開戶(hu);其次是(shi)期貨(huo)(huo)公(gong)司(si)能(neng)否(fou)接(jie)受(shou)該(gai)國(guo)二代經紀機構的轉委托以及該(gai)國(guo)經紀機構相關牌照(zhao)的核查(cha)方式;再次是(shi)期貨(huo)(huo)公(gong)司(si)能(neng)否(fou)向該(gai)國(guo)主體或到該(gai)國(guo)境(jing)內進行市場推廣(guang),培訓(xun)所分享的國(guo)家和(he)地區覆蓋(gai)了(le)亞洲、歐洲、大(da)洋洲、北美洲、非(fei)洲五大(da)區域。
參會(hui)會(hui)員普(pu)遍(bian)反映(ying),本次培訓對(dui)于解決公(gong)司境外展(zhan)業過程(cheng)中遇到的法律(lv)問題提供了較大(da)的幫(bang)助,并(bing)希望交易所(suo)后續能夠持續開展(zhan)類似的活動。
大商(shang)所相(xiang)關(guan)負責人表示,大商(shang)所將(jiang)有計劃的繼(ji)續(xu)面向(xiang)會員(yuan)單(dan)位進(jin)行更多(duo)國(guo)(guo)家(地區)境(jing)外展業(ye)法律合規(gui)培訓,幫助會員(yuan)單(dan)位應對境(jing)外法律風(feng)險新(xin)挑戰,提高中國(guo)(guo)期貨公司參與(yu)國(guo)(guo)際市場(chang)的競(jing)爭(zheng)力,推進(jin)中國(guo)(guo)期貨市場(chang)國(guo)(guo)際化穩步前行。