主持人呂江(jiang)濤(tao):昨日,“5·15全國投資者保護(hu)宣傳日”的(de)啟動儀式將投資者保護(hu)這一話題的(de)熱度推(tui)向了高潮。對此,本報通過采訪相關(guan)的(de)職能部門、專家學(xue)者、券商和普通投資者,推(tui)出相關(guan)的(de)深度解讀(du)。
5月15日(ri),在(zai)中國證(zheng)監會“5·15全國投(tou)資者保(bao)護宣(xuan)傳日(ri)”啟動儀式上(shang)(shang),上(shang)(shang)海證(zheng)券(quan)交易所副總(zong)經理闕波表示,在(zai)我國資本(ben)市場,切實(shi)(shi)保(bao)護好投(tou)資者的合(he)法權(quan)益是落實(shi)(shi)以人民為中心(xin)的發展思想,實(shi)(shi)現各項(xiang)改革和發展的出發點與落腳點。在(zai)設立科(ke)(ke)創板(ban)并試點注冊制(zhi)的攻堅時刻,上(shang)(shang)交所在(zai)科(ke)(ke)創板(ban)投(tou)資者權(quan)益保(bao)護方面嚴把(ba)關,重(zhong)實(shi)(shi)效,全面抓實(shi)(shi)科(ke)(ke)創板(ban)投(tou)資者保(bao)護各項(xiang)要(yao)求。
闕(que)波表示,目(mu)前(qian),在中國證監(jian)會(hui)黨(dang)委的領導下,上交所與會(hui)系統各單位全力(li)以赴,并(bing)肩攜手,積極推進(jin)并(bing)落實各項改革措施。
一是按照市(shi)場(chang)化法治(zhi)化的(de)改革方向(xiang),進一步明確了發(fa)行、上市(shi)、交易、信息披露、退市(shi)等制度創新中的(de)投資(zi)者權益保護原則和(he)相關安排。現階段(duan),正在緊鑼密(mi)鼓推進異(yi)常交易監管等細則出臺。
二(er)是實行以信息(xi)披(pi)露為核心的(de)(de)審核制度(du)。通(tong)過多輪問詢(xun)督促已提出(chu)發行上市申(shen)請(qing)的(de)(de)企業(ye)說清楚、講明(ming)白,努力問出(chu)一家真公(gong)司,在提升科創板包容性(xing)的(de)(de)同時,努力把好市場“入(ru)口”。問詢(xun)環(huan)節向(xiang)全市場公(gong)開,以便投(tou)資(zi)者在信息(xi)更充分的(de)(de)情況下做(zuo)出(chu)投(tou)資(zi)決策,震懾欺詐(zha)發行。
三是進一步壓嚴(yan)壓實(shi)中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)的責任,全面(mian)落(luo)實(shi)科(ke)創板適(shi)當(dang)性管理。要求中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)勤勉盡(jin)職、履行好盡(jin)職調查義務和審(shen)慎(shen)把關責任,切實(shi)發(fa)揮(hui)資本(ben)市場“看門人”的作用。要求證(zheng)(zheng)券公司(si)充分了(le)解客(ke)戶(hu),提示科(ke)創板相(xiang)關風險,通過(guo)發(fa)布工作通知、舉辦培訓,開展專項現(xian)場檢查,嚴(yan)防(fang)“墊資開權限”,督(du)促證(zheng)(zheng)券公司(si)把好投資者參與科(ke)創板交易的首(shou)道“保(bao)護關”。
闕波認為,加強(qiang)投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)教育,尤(you)其是抓實(shi)風險教育是做好(hao)科(ke)(ke)創板(ban)投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)權(quan)益(yi)保護的重要基礎。目前(qian),上交所開展(zhan)了(le)多項科(ke)(ke)創板(ban)投(tou)(tou)(tou)教活動,其中(zhong)“科(ke)(ke)創板(ban)投(tou)(tou)(tou)教行(xing)”巡講已走進北京、上海、重慶、西安和廣(guang)(guang)州等多地。另(ling)一(yi)(yi)方(fang)面,通過持續優化“交易所—證(zheng)券公司(si)一(yi)(yi)投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)”三級(ji)投(tou)(tou)(tou)教工作機制(zhi),廣(guang)(guang)泛組織(zhi)會員,多措并舉全面開展(zhan)科(ke)(ke)創板(ban)投(tou)(tou)(tou)教宣傳,促(cu)進形(xing)成科(ke)(ke)創板(ban)投(tou)(tou)(tou)教工作“合力(li)”。
下一(yi)步,闕波表示(shi),上交所將(jiang)繼續(xu)堅持市場(chang)化、法治(zhi)化的改革方(fang)向,牢牢把(ba)握設立科(ke)創板并試點(dian)注冊(ce)制(zhi)改革的總體(ti)要求,尊(zun)重市場(chang)規律,強(qiang)化市場(chang)約(yue)東,進一(yi)步從嚴從細做(zuo)好各項準(zhun)備工作。
中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)聲(sheng)明:凡本網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)注明“來(lai)源:中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)”的所有作(zuo)(zuo)品,版權均屬于中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)與作(zuo)(zuo)品作(zuo)(zuo)者聯合聲(sheng)明,任(ren)何組(zu)織未經中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)以及作(zuo)(zuo)者書面(mian)授權不(bu)得轉(zhuan)(zhuan)載、摘編或(huo)利(li)用其它方式使用上述(shu)作(zuo)(zuo)品。凡本網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)注明來(lai)源非(fei)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)報(bao)(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)的作(zuo)(zuo)品,均轉(zhuan)(zhuan)載自其它媒體,轉(zhuan)(zhuan)載目的在于更(geng)好服務讀者、傳遞信(xin)息(xi)之需,并不(bu)代表本網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)贊同其觀點,本網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)亦(yi)不(bu)對其真實性負(fu)責,持異議者應與原出處單位主張權利(li)。
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