中證網訊（記者(zhe) 潘昶安）6月28日，太(tai)平洋證券發布公(gong)(gong)告稱，公(gong)(gong)司(si)(si)收(shou)到(dao)云南證監局(ju)下(xia)發的(de)《限制業(ye)(ye)務(wu)(wu)活動事先告知(zhi)(zhi)(zhi)書(shu)》（簡(jian)稱“《告知(zhi)(zhi)(zhi)書(shu)》”）。《告知(zhi)(zhi)(zhi)書(shu)》顯示，太(tai)平洋證券對另類投(tou)資(zi)(zi)子公(gong)(gong)司(si)(si)太(tai)證非凡(fan)管控不到(dao)位，自收(shou)到(dao)行(xing)政監管措施(shi)決定書(shu)之日起，另類投(tou)資(zi)(zi)子公(gong)(gong)司(si)(si)業(ye)(ye)務(wu)(wu)（項目(mu)退出或投(tou)資(zi)(zi)標的(de)股(gu)權轉(zhuan)讓除外）被暫停(ting)3個月。

　　《告知書(shu)》顯示，云南證(zheng)(zheng)監局經(jing)(jing)查發現(xian)，太(tai)平洋證(zheng)(zheng)券存在(zai)(zai)對下屬(shu)全資另類投(tou)資子公(gong)司太(tai)證(zheng)(zheng)非凡管(guan)控不到位，未(wei)有效(xiao)督促太(tai)證(zheng)(zheng)非凡強化合規風險(xian)管(guan)理(li)(li)及(ji)審(shen)慎開(kai)展業務等問題。包括多數審(shen)批事項審(shen)批及(ji)留痕不規范(fan)，總經(jing)(jing)理(li)(li)離(li)任未(wei)開(kai)展離(li)任審(shen)計，重要印章(zhang)管(guan)理(li)(li)、用印不規范(fan)，風險(xian)管(guan)理(li)(li)委員會缺乏獨(du)立性，部分協(xie)議、合同(tong)及(ji)投(tou)資決策表(biao)未(wei)經(jing)(jing)合規與(yu)風險(xian)管(guan)理(li)(li)負責人審(shen)核(he)，投(tou)后管(guan)理(li)(li)不到位，存在(zai)(zai)一定投(tou)資風險(xian)。

　　云南(nan)證(zheng)監局表示，太(tai)平(ping)(ping)洋行(xing)為違反(fan)了《證(zheng)券(quan)公司(si)監督管理(li)條(tiao)例》第(di)(di)二十(shi)七條(tiao)、《證(zheng)券(quan)公司(si)風險(xian)控(kong) 制指標(biao)管理(li)辦法》第(di)(di)六條(tiao)的規定。按照《證(zheng)券(quan)公司(si)監督管理(li)條(tiao)例》第(di)(di)七十(shi)條(tiao)的規定，決定自收到行(xing)政監管措施決定書(shu)之日起(qi)暫停太(tai)平(ping)(ping)洋證(zheng)券(quan)另(ling)類投(tou)資子公司(si)業務（項(xiang)目(mu)退出或投(tou)資標(biao)的股權轉讓除外）3個月(yue)。

　　太(tai)平洋證券表示，公(gong)司將按照監(jian)管要(yao)求(qiu)積(ji)極整改(gai)，進一步加強(qiang)對(dui)(dui)全資另類投資子公(gong)司太(tai)證非(fei)凡的管控(kong)，督促太(tai)證非(fei)凡強(qiang)化合規風險管理及審慎開展業務。太(tai)證非(fei)凡已按照監(jian)管要(yao)求(qiu)進行有(you)序整改(gai)，今年以來未新增投資項(xiang)目，正加強(qiang)對(dui)(dui)存量投資項(xiang)目的退出工作(zuo)。目前，公(gong)司經營情況正常(chang)。